亚辉龙:关于调整2022年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的公告

证券代码：688575证券简称：亚辉龙公告编号：2023-007
深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司
关于调整2022年限制性股票激励计划授予数量及授予
价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年1月16日召开的第三届董事会第十二次会议与第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的议案》，现将有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况1、2022年1月14日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》以及《关于核实公司的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2022 年 1 月 15 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-006），根据公司其他独立董事的委托，独立董事刘登明先生作为征集人就2022年第一次临时股东大会审议的公司2022年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2022年1月17日1月16日至2022年1月27日，公司对本激励计划首次授
予的激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2022年1月28日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-013）。
4、2022年2月7日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于2022年2月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-015）。
5、2022年2月7日，公司召开第三届董事会第五次会议与第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，董事会同意限制性股票的首次授予日为
2022年2月7日，以16.00元/股的授予价格向63名激励对象授予163.30万股限制性股票。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
6、2022年4月27日，公司召开第三届董事会第六次会议与第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，董事会同意限制性股票的预留授予日为2022年4月27日，以16.00元/股的授予价格向1名激励对象授予2.5万股限制性股票。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
7、2023年1月16日，公司召开第三届董事会第十二次会议与第三届监事会第
十次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于调整2022年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留部分限制性股票（第二批次）的议案》，董事会同意限制性股票的预留授予日
（第二批次）为2023年1月17日，以11.14元/股的授予价格向21名激励对象授予
47.88万股（调整后）限制性股票。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授
予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日（第二批次）的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
二、调整事由及调整结果
（一）调整事由
公司于2022年5月27日披露了《2021年年度权益分派实施公告》，公司2021年度权益分派方案为：以方案实施前的公司总股本405000000股为基数，每股派发现金红利0.4元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增0.4股，共计派发现金红利162000000元，转增162000000股，本次分配后总股本为567000000股。
根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”）的
相关规定，在本激励计划草案公告当日至激励对象获授的限制性股票归属前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票授予数量及授予价格将根据本激励计划相关规定予以相应的调整。
（二）调整结果
1、授予价格调整
根据公司股东大会的授权，结合前述调整事由，本激励计划限制性股票授予价格（含预留）按如下公式调整：
（1）派息
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。
经派息调整后，P 仍须大于 1。
（2）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、
股份拆细的比率；P 为调整后的授予价格。
根据以上公式，2022年限制性股票激励计划调整后的首次及预留授予价格=
（16.00-0.40）÷（1+0.4）=11.14元/股，调整后的预留授予价格（第二批次）不低于
11.14元/股。2、授予数量调整
根据公司股东大会的授权，结合前述调整事由，本激励计划限制性股票授予数量按如下公式调整：
（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票授予/归属数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q 为调整后的限制性股票授予/归属数量。
根据以上公式，2022年限制性股票激励计划调整后首次授予数量=163.30×（1+0.4）=228.62万股，调整后的预留部分已授予数量=2.50×（1+0.4）=3.50万股，调整后的预留部分未授予数量=34.20×（1+0.4）=47.88万股。
（三）历史调整情况公司于2022年2月7日召开第三届董事会第五次会议与第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》，首次授予的激励对象由65名调整为63名，首次授予的限制性股票数量由165.80万股调整为163.30万股，预留授予的限制性股票数量由34.20万股调整为36.70万股。
除上述调整内容外，本次实施的2022年限制性股票激励计划其他内容与公司
2022年第一次临时股东大会审议通过的激励计划一致。根据公司2022年第一次临时
股东大会会的授权，本次调整无需再次提交股东大会审议。公司独立董事一致同意董事会就本激励计划限制性股票授予数量及授予价格作出的调整，公司监事会亦发表了明确同意的意见。
三、本次调整对公司的影响
公司本次对2022年限制性股票激励计划授予数量及授予价格（含预留）的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、独立董事意见
独立董事认为：公司对2022年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的调整
符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及本激励计划中关于授予数量及授予价格调整方法的规定。本次调整事项在公司2022年第一次临时股东大会授权董事会决策事项的范围内，所做决策履行了必要的程序，本次授予数量及授予价格的调整合法、合规、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形。综上，我们同意公司对本激励计划授予数量及授予价格（含预留）进行相应的调整。
五、监事会意见
公司监事会认为：公司本次对2022年限制性股票激励计划授予数量及授予价格（含预留）的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定以
及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会同意公司2022年限制性股票激励计划首次及预留授予价格由16.00元/股调整为11.14元/股，预留授予价格（第二批次）由不低于
16.00元/股调整为不低于11.14元/股。限制性股票数量由200.00万股调整为280.00万股，其中首次授予数量由163.30万股调整为228.62万股；预留股份已授予数量由2.50万股调整为3.50万股，预留股份未授予数量由34.20万股调整为47.88万股。
六、法律意见书的结论性意见
北京市君合（深圳）律师事务所律师认为，截至本法律意见书出具日：本次激励计划调整授予价格和数量事项符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定。
七、独立财务顾问意见
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司认为：截至本报告出具日，深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司对2022年限制性股票激励计划授予数量及授予价格（含预留）的调整符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。
八、备查文件
1、深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司第三届董事会第十二次会议决议；
2、深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司第三届监事会第十次会议决议；
3、深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十二次会
议相关事项的独立意见；
4、北京市君合（深圳）律师事务所关于深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划授予价格和数量调整、预留授予及作废部分限制性股票事项
的法律意见书；
5、上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于深圳市亚辉龙生物科技股
份有限公司2022年限制性股票激励计划调整及预留授予（第二批次）相关事项之独立财务顾问报告。
特此公告。
深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司董事会
2023年1月18日