广联达:关于2020年股票期权与限制性股票激励计划暂缓授予限制性股票第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：002410证券简称：广联达公告编号：2023-009
广联达科技股份有限公司
关于2020年股票期权与限制性股票激励计划暂缓授予限制性股票
第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本激励计划授予限制性股票的限售期分别为自激励对象获授的限制性股票完成登记之
日起12个月、24个月、36个月，各期对应的解除限售比例分别为40%、30%、30%。截至目前，暂缓授予限制性股票的第二个限售期（24个月）已届满，本次解除限售的比例为30%，上市流通日为2023年2月8日。
2、本次符合解除限售条件的激励对象共计5人，可解除限售的限制性股票数量为23.34万股，占公司总股本的0.0196%。
广联达科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年1月9日召开的第五届董事会第二十九次会议审议通过《关于2020年股票期权与限制性股票激励计划暂缓授予股票期权和限制性股票实施第二期行权/解除限售的议案》，公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“2020年股权激励计划”、“激励计划”）暂缓授予股票期权和限制性股票第二
个行权期/解除限售期的行权/解除限售条件已满足，公司5名激励对象在第二个解除限售期可解除限售股票数量为23.34万股。现将相关事项公告如下：
一、激励计划简述1、2020年11月9日，公司第五届董事会第七次会议审议通过《关于及其摘要的议案》、《关于的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事发表了独立意见；公司第五届监事会第五次会议审议通过相关议案。
公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。2、2020年11月25日，公司2020年度第三次临时股东大会审议通过《关于及其摘要的议案》、《关于的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，批准公司实施本激励计划，并授权董事会确定授予日，在激励对象符合条件时向其授予股票期权与限制性股票，办理授予所必需的全部事宜。
3、2020年11月25日，公司第五届董事会第八次会议和第五届监事会第六次会议审议通过《关于向2020年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见。
4、2020年12月17日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公司完成了
首次授予股票期权与限制性股票的登记工作，实际向204人授予股票期权123.50万份，行权价格为55.39元/股；实际向283人授予限制性股票414.70万股，授予价格为34.91元/股。
5、2020年12月21日，公司第五届董事会第九次会议和第五届监事会第七次会议审议通过《关于向2020年股票期权与限制性股票激励计划暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见。
6、2021年1月6日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公司完成了暂
缓授予限制性股票的登记工作，实际向5人授予限制性股票77.80万股，授予价格为34.91元/股。
7、2021年3月26日，公司第五届董事会第十次会议及和第五届监事会第八次会议审议
通过《关于回购注销2020年股票期权与限制性股票激励计划中部分限制性股票的议案》，独立董事对此发表了独立意见。
8、2021年4月26日，公司2020年度股东大会审议通过《关于回购注销2020年股票期权与限制性股票激励计划中部分限制性股票的议案》，并于2020年4月27日披露《关于回购注销股票期权与限制性股票激励计划中部分限制性股票的减资公告》，就本次拟回购注销部分限制性股票将导致公司注册资本减少事项通知债权人。
9、2021年4月26日，公司第五届董事会第十一次会议审议通过《关于调整2020年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格的议案》，2020年股票期权与限制性股票激励计划股票期权的行权价格由55.39元/股调整为55.14元/股。独立董事对此发表了独立意见。10、2021年9月1日，公司第五届董事会第十四次会议及和第五届监事会第十一次会议审议通过《关于取消2020年股票期权与限制性股票激励计划预留权益授予的议案》、《关于回购注销2020年股票期权与限制性股票激励计划中部分限制性股票的议案》，独立董事对此发表了独立意见。
11、2021年9月17日，公司2021年度第一次临时股东大会审议通过《关于回购注销2020年股票期权与限制性股票激励计划中部分限制性股票的议案》，并于2021年9月18日披露《关于回购注销股票期权与限制性股票激励计划中部分限制性股票的减资公告》，就本次拟回购注销部分限制性股票将导致公司注册资本减少事项通知债权人。
12、2021年12月17日，公司第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十五次会议审议通过《关于注销/回购注销2020年股票期权与限制性股票激励计划中部分股票期权/限制性股票的议案》、《关于2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权和限制性股票实施第一期行权/解除限售的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
13、2022年3月25日，公司第五届董事会第二十次会议和第五届监事会第十七次会议审
议通过《关于回购注销2020年股票期权与限制性股票激励计划中部分限制性股票的的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
14、2022年4月25日，公司2021年度股东大会审议通过《关于回购注销2020年股票期权与限制性股票激励计划中部分限制性股票的议案》，并于2022年4月26日披露《关于回购注销股票期权与限制性股票激励计划中部分限制性股票的减资公告》，就本次拟回购注销部分限制性股票将导致公司注册资本减少事项通知债权人。
15、2022年4月25日，公司第五届董事会第二十二次会议审议通过了《关于调整2020年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格的议案》，2020年股票期权与限制性股票激励计划股票期权的行权价格由55.14元/股调整为54.84元/股。独立董事对此发表了独立意见。
16、2022年12月19日，公司第五届董事会第二十八次会议和第五届监事会第二十四次会议审议通过《关于注销/回购注销2020年股票期权与限制性股票激励计划中部分股票期权/限制性股票的议案》、《关于2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权和限制性股票实施第二期行权/解除限售的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
17、2023年1月9日，公司第五届董事会第二十九次会议和第五届监事会第二十五次会
议审议通过《关于2020年股票期权与限制性股票激励计划暂缓授予股票期权和限制性股票实施第二期行权/解除限售的议案》、《关于2021年限制性股票激励计划暂缓授予的限制性股票
实施第一期解除限售的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
二、暂缓授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就情况的说明
1、限售期届满
根据激励计划规定，公司暂缓授予的限制性股票自授予登记完成之日起24个月为第二个限售期。第二个解除限售期可解除限售的限制性股票数量为获授限制性股票总数的30%。公司已于2021年1月6日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成2020年股权激励计划
中暂缓授予限制性股票的授予登记工作。截至目前，暂缓授予限制性股票的第二个限售期已届满。
2、第二个解除限售期解除限售条件成就情况说明
序号解除限售条件成就情况
公司未发生以下任一情况：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出
公司未发生前述情形，满足解除限售
1具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
条件。
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章
程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不
适当人选；激励对象未发生前述情形，满足解除
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（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及限售条件。
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；序号解除限售条件成就情况
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司层面业绩考核目标：公司2021年净利润为6.61亿元，公
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2021年净利润不低于6.5亿元。司业绩考核达标。
个人层面绩效考核要求：
薪酬委员会对激励对象2020年度的整体业绩进行综合评估，并依据激励对象的业绩完成情况、能力提升情况确定5名限制性股票激励对象个人考核
4其考核结果是否合格。若激励对象个人业绩考核结果为“合结果均为“合格”，均满足100%解格”，则激励对象可100%解除限售；若激励对象个人业绩除限售条件。
考核结果为“不合格”，则取消该激励对象当期解除限售额度，由公司回购注销。
综上所述，2020年股权激励计划暂缓授予限制性股票设定的第二个解除限售期的解除限售条件已成就，根据2020年度第三次临时股东大会的相关授权，公司董事会将按照相关规定办理限制性股票解除限售相关事宜。除本公告中“一、激励计划简述”所列情形外，本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划不存在差异。
三、本次限制性股票解除限售的上市流通安排
1、本次解除限售的限制性股票上市流通日为2023年2月8日。
2、本次符合解除限售条件的激励对象共计5人，可解除限售的限制性股票数量23.34万股，占目前公司总股本的0.0196%。具体如下：
获授的限制性股票数量本次解除限售数量剩余未解除限姓名职务（万股）（万股）售数量（万股）
袁正刚董事、总裁30.209.069.06
王爱华董事12.003.603.60
HE PING 董事、高级副总
10.503.153.15（何平）裁、财务总监
高级副总裁、董事
李树剑10.503.153.15会秘书
YUN LANG SHENG
高级副总裁14.604.384.38（云浪生）合计77.8023.3423.34
注：上述激励对象中，董事、高级管理人员所持限制性股票解除限售后，将根据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等有关法律法规的规定执行。
四、公司股本结构变化本次限售股份上市流通前本次变动数量本次限售股份上市流通后股份数量（股）比例数量（股）数量（股）比例
一、限售条件流通股20013456016.80%-23340019990116016.78%
高管锁定股18724540015.72%018724540015.72%
股权激励限售股128891601.08%-233400126557601.06%
二、无限售条件流通股99125240283.20%23340099148580283.22%
三、总股本1191386962100.00%01191386962100.00%特此公告广联达科技股份有限公司董事会
二〇二三年二月二日