心脉医疗:中国国际金融股份有限公司关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

中国国际金融股份有限公司
关于上海微创心脉医疗科技(集团)股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
创心脉医疗科技(集团)股份有限公司(以下简称“心脉医疗”或“公司”)的保荐机构,
根据《科创板上市公司持续监管办法(试行)》和《上海证券交易所科创板股票上市规
则》等有关规定,对心脉医疗首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了审慎核查,核查情况及意见如下:
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会2019年7月2日下发《关于同意上海微创心脉医疗科
技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2019]1179号),同意上海
票的注册申请,并于2019年7月22日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公
开发行人民币普通股1,800万股,首次公开发行股票后,公司总股本为71,978,147股。
其中有限售条件流通股合计57,997,295股,占公司股份总数的80.58%；无限售条件流通股合计13,980,852股,占公司股份总数的19.42%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股,共涉及股东2名,分别为
MicroPort Endovascular CHINACorp.Limited、微创投资控股有限公司(曾用名:上海微
创投资控股有限公司、微创(上海)医疗科学投资有限公司)。限售期为自公司在上海
证券交易所上市之日起42个月(包括首次公开发行锁定期36个月,以及控股股东及其
一致行动人自愿延长锁定期6个月),现限售期即将届满,本次申请上市流通的限售股
合计33,352,933股,占公司股份总数的46.34%,将于2023年2月10日解除限售并上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
1
本次上市流通的限售股形成后至今,公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情形。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次申请解除股份限售的首次公开发行前股东共 2 名,分别为 MicroPortEndovascular CHINA Corp.Limited、微创投资控股有限公司。
根据《上海微创心脉医疗科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之上市公告书》,上述股东所持公司首次公开发行前股份的限售承诺如下:
“(1)自发行人股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理本公司直接
和间接持有的发行人首次公开发行上市前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份；
(2)本公司所持发行人股票在上述股份锁定期限届满后2年内减持的,减持价格
不低于发行价(若发行人在首次公开发行上市后至本公司减持期间发生派发股利、送红股、转增股本等除息、除权行为,发行价将作相应调整)；
(3)若发行人首次公开发行上市后6个月内股票价格连续20个交易日的收盘价均
低于发行价,或者发行人首次公开发行上市后6个月期末收盘价低于发行价(若发行人
在首次公开发行上市后6个月内发生派发股利、送红股、转增股本等除息、除权行为,
收盘价格将作相应调整),本公司直接、间接所持发行人股份的锁定期在原有锁定期限的基础上自动延长6个月；
(4)如未履行上述承诺出售股票,本公司将该部分出售股票所取得的收益(如有),上缴发行人所有；
(5)本公司将向发行人申报本公司通过直接或间接方式持有发行人股份数量及相
应变动情况。本公司通过直接或间接方式持有发行人股份的持股变动申报工作将严格遵
守《中华人民共和国公司法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证
券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件的规定。
(6)本公司将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,
上海证券交易所《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。”
2
根据公司2022年7 月16日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关
于股东自愿延长限售股锁定期的公告》(公告编号:2022-024),基于对公司未来发展
前景的信心及投资价值的认可,公司控股股东 MicroPort Endovascular CHINA Corp.
Limited及其一致行动人微创投资控股有限公司承诺将其所持有的公司首次公开发行前
的全部股份自2022年7月22日限售期满之日起自愿延长锁定期6个月至2023年1月
21日,承诺锁定期内,将不以任何方式转让、减持或委托他人管理所持有的公司上市前
股份,亦不会要求公司回购所持股份。在上述延长承诺锁定期的股份未解除限售前,因公司送红股、转增股本、配股等原因而增加的股份,亦遵守上述锁定期限的承诺。
截至本核查意见出具之日,本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项,不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
(一)本次上市流通的限售股股份数量为33,352,933股,限售期为42个月(包括
(二)本次上市流通日期为2023年2月10日
(三)限售股上市流通明细清单
限售股上市流通情况表:
五、中介机构核查意见
经核查,本保荐机构认为:截至本核查意见出具之日,公司限售股份持有人严格履
行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。本次限售股份上市流通符合《科创
3
板上市公司持续监管办法(试行)》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关
法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。
综上,保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无异议。
(以下无正文)
4
(本页无正文,为《中国国际金融股份有限公司关于上海微创心脉医疗科技(集团)股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签署页)
刘思嘉
中国国际金融股份有限公司司
203年2日
(本页无正文,为《中国国际金融股份有限公司关于上海微创心脉医疗科技(集团)股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签署页)
保荐代表人:刘嘉
伍韵刘思嘉
中国国际金融股份有限公司
2022年2月2日