神州数码:简式权益变动报告书

神州数码集团股份有限公司简式权益变动报告书
股票简称：神州数码股票代码：000034上市地点：深圳证券交易所
神州数码集团股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：神州数码集团股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：神州数码
股票代码：000034
信息披露义务人：郭为
住址：北京市海淀区万柳万泉新新家园
通讯地址：北京市海淀区上地九街九号信息披露义务人：中信建投基金管理有限公司（代表“中信建投基金—中信证券—中信建投基金定增16号资产管理计划”）
注册地址：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室
通讯地址：北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 17、19 层
一致行动人：叶海强等10名自然人
联系地址：北京市海淀区上地九街九号
股份变动性质：减少
签署日期：二〇二三年二月六日
1神州数码集团股份有限公司简式权益变动报告书
信息披露义务人声明
一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购管理办法》）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》及其他相关的法律、法规及规范性文件编写。
二、依据上述法律、法规及规范性文件的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人所持有的神州数码集团股份有限公司的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在神州数码拥有权益的股份。
三、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款或与之相冲突。
四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除信息披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告中列载的信息和对本报告做出任何解释或者说明。
五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
2神州数码集团股份有限公司简式权益变动报告书
目录
信息披露义务人声明.............................................2
目录....................................................3
第一节释义.................................................4
第二节信息披露义务人介绍......................................5
一、信息披露义务人基本情况......................................5
二、一致行动人基本情况..........................................6
第三节本次权益变动的目的.....................................13
一、本次权益变动的目的.........................................13
二、未来12个月持股计划........................................13
第四节权益变动方式...........................................14
一、信息披露义务人在本次权益变动前持有神州数码股份情况.........14
二、本次权益变动的具体情况.....................................14
三、信息披露义务人所持上市公司股份是否存在权利限制情形.........14
第五节前六个月内买卖上市交易股份的情况.......................15
第六节其他重大事项...........................................16
第七节备查文件..............................................17
信息披露义务人声明............................................18
信息披露义务人声明............................................19
一致行动人声明..............................................20
附表：..................................................21
3神州数码集团股份有限公司简式权益变动报告书
第一节释义
本报告书中，除非文义另有所指，下列词语或简称有如下含义：
神州数码、上市公司指神州数码集团股份有限公司郭为先生、中信建投基金管理有限公司（代表“中郭为先生及一致行动人、信
指信建投基金—中信证券—中信建投基金定增16号资息披露义务人产管理计划”）
叶海强等10名自然人、
叶海强、周立达、张赐安、韩玉华、李岩、张云
叶海强等10人、标的资指
飞、孟虹、詹晓红、潘春雷、闫国荣产核心管理团队中信建投基金指中信建投基金管理有限公司
叶海强等10人作为委托人，中信建投基金作为管中信建投基金定增16号资产指理人成立的用于认购深信泰丰非公开发行股份的管理计划资产管理计划《神州数码集团股份有限公司简式权益变动报告本报告书指书》中国证监会指中国证券监督管理委员会交易所指深圳证券交易所
元/万元指人民币元/万元
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
《收购办法》指《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第《格式准则15号》指
15号——权益变动报告书》
本报告书中除特别说明外所有数值保留两位小数，若出现各分项数值之和与总数尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
4神州数码集团股份有限公司简式权益变动报告书
第二节信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
（一）信息披露义务人：郭为先生
1、基本情况
姓名郭为性别男
国籍中国身份证号码1101021963********通讯地址北京市海淀区上地九街九号是否取得其他国家或者地区无的居留权主要职业和职务
曾任泰康人寿保险股份有限公司独立董事、鼎捷软件股份有限公司董事、上海浦东发展银行股
份有限公司独立董事、慧聪集团有限公司非执行董事（前称慧聪网有限公司）、中国南方航空
股份有限公司非执行独立董事等职务。现任北京首钢基金有限公司董事、中国南方航空股份有限公司独立非执行董事、神州数码控股有限公司董事会主席兼首席执行官、神州数码信息服务
股份有限公司董事长、神州数码集团股份有限公司董事长兼总裁，以及在上述公司的下属子公司任董事长或董事等职务。
2、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或
超过该公司已发行股份5%的情况
截至本报告书签署日，郭为先生直接及间接持有香港上市公司神州数码控股有限公司（0861.HK）15.67%。
除此外，郭为先生不存在其他持有或控制上市公司5%以上股份的情况。
（二）信息披露义务人：中信建投基金（代表中信建投基金定增16号资产管理计划）
1、基本情况
企业名称：中信建投基金管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室
5神州数码集团股份有限公司简式权益变动报告书
法人代表：黄凌
设立日期：2013年9月9日
注册资本：30000万元
营业执照号：911100000785440673
企业类型：有限责任公司（法人独资）
经营范围：基金募集；基金销售；特定客户资产管理；资产管理；中国证监会许可的其他业务。
通讯地址：北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 17、19 层
股东情况：中信建投证券股份有限公司，持股100%。
2、董事及主要负责人基本情况
其他国家或姓名性别职务国籍长期居住地地区居留权黄凌男董事长中国中国无
金强男副董事长，总经理中国中国无佟岩女独立董事中国中国无袁冬梅女独立董事中国中国无胡家勇男独立董事中国中国无王军男独立董事中国中国无丁建强男董事中国中国无方俊才男董事中国中国无
3、在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发
行股份5%的情况
截至本报告书签署日，本资产管理计划不存在持有其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。
二、一致行动人基本情况
（一）一致行动人：叶海强等10人
1、叶海强等十人基本情况
6神州数码集团股份有限公司简式权益变动报告书
（1）叶海强：
姓名叶海强性别男
国籍中国身份证号码2304041973********通讯地址北京市海淀区上地九街九号是否取得其他国家无或者地区的居留权职业和职务
2003年加入公司，叶海强先生先后担任神州数码（中国）有限公司基础网络部副总经理、总经理、上海神州数码有限公司副总经理、北京神州数码云科信息技术有限公司总经理、
公司副总裁等职务。2021年4月至今，任神州数码集团股份有限公司常务副总裁。
（2）周立达：
姓名周立达性别男
国籍中国身份证号码4401061968********通讯地址北京市海淀区上地九街九号是否取得其他国家无或者地区的居留权职业和职务
2003 年进入神码中国工作，历任通用软件事业部总经理、IBM 事业部总经理、广州神州数
码信息科技有限公司副总经理、公司云业务集团副总裁等职务。2016年3月至2021年4月，任神州数码集团股份有限公司副总裁。2021年11月至今任职于北京神州慧安科技有限公司。
（3）张赐安：
姓名张赐安性别男
国籍中国身份证号码2304211973********通讯地址北京市海淀区上地九街九号是否取得其他国家否或者地区的居留权职业和职务
2001年加入神州数码（中国）有限公司，主要负责数据存储、安全产品的分销工作，历任
存储事业部高级经理、产品总监、事业部总经理、存储事业本部总经理、广州神州数码信
息科技有限公司副总经理，并负责云业务群组及第三增值业务群组的管理工作。2016年3月至2019年6月，任神州数码集团股份有限公司副总裁。2019年7月至今任职于荣联科技集团股份有限公司。
（4）韩玉华：
7神州数码集团股份有限公司简式权益变动报告书
姓名韩玉华性别女
国籍中国身份证号码1101021967********通讯地址北京市海淀区上地九街九号是否取得其他国家无或者地区的居留权职业和职务
2000年，联想集团分拆后，担任神州数码（中国）有限公司业务管理部副总经理、副总经
理、监事、上海神州数码有限公司监事、广州神州数码信息科技有限公司监事，负责神州控股下属 IT 分销业务公司资产运营管理部工作。2016 年 3 月至 2018 年 4 月，任神州数码集团股份有限公司副总裁，2018年4月至2019年1月，任神州数码集团股份有限公司运营总监。2019年1月至2022年1月，任神州数码控股有限公司副总裁，2018年12月至2022年1月历任神州数码信息服务股份有限公司监事、董事。
（5）李岩：
姓名李岩性别女
国籍中国身份证号码1101081973********通讯地址北京市海淀区上地九街九号是否取得其他国家无或者地区的居留权职业和职务
1996年加入公司，李岩女士历任神州数码（中国）有限公司集团办常务副总经理、品牌市
场部和经营管理部总经理、神州数码（中国）有限公司副总经理、广州神州数码信息科技
有限公司副总经理、上海神州数码有限公司董事兼副总经理、神州数码集团股份有限公司
副总裁、人力资源总监、人力资源部总经理等职务。2021年4月至今，任神州数码集团股份有限公司副总裁。
（6）张云飞：
姓名张云飞性别女
国籍中国身份证号码1101081973********通讯地址北京市海淀区上地九街九号是否取得其他国家或者地区无的居留权职业和职务
2000年，联想集团拆分后，张云飞女士历任济南神州数码有限公司总经理、神州数码科技发
展公司副总经理、神州数码（中国）有限公司监事、广州神州数码信息科技有限公司监事、神
州数码（中国）有限公司财务负责人、广州神州数码信息科技有限公司财务负责人和上海神州
数码有限公司财务负责人，神州控股下属 IT 分销业务公司整体的财务管理工作。2016 年 3 月至2017年12月任神州数码集团股份有限公司财务总监。2018年1月至2021年8月历任神州数码信息服务股份有限公司董事会秘书、财务总监。2021年8月至今任神州数码信息服务股
8神州数码集团股份有限公司简式权益变动报告书
份有限公司副总裁。
（7）孟虹：
姓名孟虹性别女
国籍中国身份证号码1101081968********通讯地址北京市海淀区上地九街九号是否取得其他国家无或者地区的居留权职业和职务
1999年加入神州数码，曾任神州数码（中国）有限公司人力资源部副总经理。
（8）詹晓红：
姓名詹晓红性别女
国籍中国身份证号码1504031975********通讯地址北京市海淀区上地九街九号是否取得其他国家无或者地区的居留权职业和职务
自1995年加入神州数码，曾任北京神州数码有限公司副总经理、终端业务运营管理部运控总监。现任公司云业务集团财务总监。
（9）潘春雷：
姓名潘春雷性别男
国籍中国身份证号码1501021969********通讯地址北京市海淀区上地九街九号是否取得其他国家无或者地区的居留权职业和职务
2000年加入公司，历任神州数码（中国）有限公司企划办副主任、业务发展部总经理、助
理总裁、公司云业务集团副总裁等职务。2020年2月至今，任神州数码集团股份有限公司副总裁。
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（10）闫国荣：
姓名闫国荣性别男
国籍中国身份证号码1502041973********通讯地址北京市海淀区上地九街九号是否取得其他国家否或者地区的居留权职业和职务
2000年，联想集团分拆后，闫国荣先生一直负责神州数码（中国）有限公司、上海神州数
码有限公司、广州神州数码信息技术有限公司网络、增值业务的日常运营管理工作；历任
神州数码（中国）有限公司副总经理、上海神州数码有限公司总经理、广州神州数码信息
技术有限公司董事；2016年3月至2017年8月，任神州数码集团股份有限公司总裁。2018年4月至2019年2月，任海航科技股份有限公司高级副总裁，海航云集业务总裁。2019年
2月至2022年8月任荣联科技集团股份有限公司董事、总裁。
2、在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发
行股份5%的情况
截至本报告书签署日，叶海强先生等十人不存在持有其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。
（二）一致行动人情况说明
2015年8月7日，郭为、中信建投基金、标的资产的核心管理团成员签署
了一致行动协议，协议的主要内容如下：
1、一致行动事项
（1）在郭为及中信建投基金代表资管计划持有神州数码股份且本协议有效期内，中信建投基金行使其代表资管计划所持神州数码股份对应的股东权利及处理相关事项（“一致行动事项”）时应与郭为采取一致行动，以确保中信建投基金按照与郭为一致的方式及方向行使与其代表资管计划所持股份对应的股东权利，一致行动事项包括但不限于：
*依法请求召集、自行召集、主持、参加股东大会，以及对股东大会所审议事项的表决；
10神州数码集团股份有限公司简式权益变动报告书
*公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东公开征集股东投票权事项；
*向神州数码提出股东大会提案或临时提案；
*对董事、监事的提名及投票；
*提议召开董事会临时会议；
*依法提请人民法院认定或撤销股东大会决议或董事会决议；
*就董事、高级管理人员、监事执行公司职务违反法律、行政法规或公司
章程的规定，或他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的情况，依法提请监事会、董事会或自行提起诉讼；
*就董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益的情况提起诉讼；
*公司配股时是否行使配股权利；
*各方一致确认不时加以增补的一致行动事项。
（2）除中信建投基金代表资管计划所持有的神州数码股份外，如无其他协议约定，则就中信建投基金自行或通过所管理的其他公募基金或资产管理计划等任何其他方式持有的神州数码股份，中信建投基金在行使所对应股东权利及处理其他任何事项时无需与郭为采取一致行动。
2、一致行动的实施
（1）为确保上述一致行动的实施，各方一致承诺，就上述事项行使股东权利时，应遵守如下规则：
*中信建投基金在面临上述有关事项时，应主动向郭为征询意见，郭为应及时作出明确回复；
*凡涉及行使股东投票权事项，郭为、中信建投基金均应明确作出同意、反对或弃权的意思表示，不得造成无效投票；
11神州数码集团股份有限公司简式权益变动报告书
*如公司股东大会采取累积投票制选举董事、监事，则中信建投基金应按照郭为指示作出表决；
*凡涉及郭为或中信建投基金应回避事项，另一方也应进行回避。
（2）为确保一致行动的实施，中信建投基金、标的资产核心管理团队承诺在设立资管计划的资管计划协议及其他法律文件中明确约定中信建投基金行使
资管计划所持公司股份对应的股东权利时，应遵循本协议的约定。
3、协议有效期
（1）本协议经各方有权签字人签署后成立，并于本次交易经中国证券监督管理委员会批准后生效。
（2）除各方一致另行约定外，本协议于郭为和中信建投基金同时持有公司股份期间均有效。
（3）本协议一经生效，则各方均不得退出本协议。
4、协议的变更、终止
本协议生效后任何一方不得擅自变更或终止。需变更或终止时，由各方协商一致决定，并就此达成书面协议。在书面协议达成前，本协议各条款仍然有效。
12神州数码集团股份有限公司简式权益变动报告书
第三节本次权益变动的目的
一、本次权益变动的目的本次权益变动系上市公司实施股权激励增加股本导致信息披露义务人持股
比例被动稀释，同时因中信建投基金通过证券交易所的集中交易减持上市公司部分股份，导致信息披露义务人持有的上市公司股份比例下降达到5%。
二、未来12个月持股计划公司于2022年8月2日在巨潮资讯网上披露了《关于股东减持股票的预披露公告》，中信建投基金计划于2022年8月2日起十五个交易日后的六个月内，以集中竞价方式减持公司股份数量不超过4174803股，占公司总股本的比例不超过0.63%。截至本报告书签署日，该减持计划尚未实施完毕。
在本报告书签署日后的未来12个月内，除上述减持计划外，信息披露义务人将根据资本市场及自身资金需求的实际情况，决定是否继续减少其在上市公司中拥有权益的股份。若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将按照《证券法》、《收购办法》及其他相关法律的规定，及时履行信息披露义务。
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第四节权益变动方式
一、信息披露义务人在本次权益变动前持有神州数码股份情况
本次权益变动前，信息披露义务人共计持有神州数码184387503股股份，占其总股本的28.19%。其中，郭为先生持有神州数码154777803股股份，占其总股本的23.66%；中信建投基金定增16号资产管理计划持有神州数码
29609700股股份，占其总股本的4.53%。
二、本次权益变动的具体情况
2019年4月，公司实施了2019年股权激励计划，截至目前因激励对象行
权导致总股本增至668728880股。本次权益变动后，信息披露义务人合计持有公司股份155083480股，占公司总股本的23.19%，其中，中信建投基金持有神州数码305677股，占其总股本的0.05%；郭为先生持有神州数码
154777803股，占其总股本的23.15%。
截至本报告书签署日，以本报告书签署日公司总股本668728880股为基数，信息披露义务人所持股份累计变动比例达到5%。
三、信息披露义务人所持上市公司股份是否存在权利限制情形
截至本报告书签署之日，信息披露义务人持有上市公司股份的质押情况如下：
持股数量质押股份数量质押占其所持质押占总股股东名称持股比例
（股）（股）股份比例本比例
郭为15477780323.15%2671000017.26%3.99%
中信建投基金3056770.05%00.00%0.00%
合计15508348023.19%2671000017.22%3.99%
14神州数码集团股份有限公司简式权益变动报告书
第五节前六个月内买卖上市交易股份的情况
2022年8月至2023年2月，中信建投基金根据披露的减持计划通过集中竞
价的方式减持公司股份3869126股，除上述披露信息外，信息披露义务人在本次权益变动发生之日起前6个月内，没有其他买卖神州数码股份情况。
15神州数码集团股份有限公司简式权益变动报告书
第六节其他重大事项
截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律要求以及为避免对本报告书内容产生误解信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。
16神州数码集团股份有限公司简式权益变动报告书
第七节备查文件
一、备查文件
1、信息披露义务人的身份证明文件；
2、信息披露义务人的营业执照复印件；
3、交易所要求报送的其他文件。
二、备查文件置备地点本报告书全文及上述备查文件备置于神州数码集团股份有限公司的住所所在地，供投资者查阅。
17神州数码集团股份有限公司简式权益变动报告书
信息披露义务人声明
本人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人（签字）：
___________郭为
2023年2月6日
18神州数码集团股份有限公司简式权益变动报告书
信息披露义务人声明本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：
中信建投基金管理有限公司（代表“中信建投基金—中信证券—中信建投基金定增16号资产管理计划”）（盖章）
法定代表人(签字/签章)___________
2023年2月6日
19神州数码集团股份有限公司简式权益变动报告书
一致行动人声明
本人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
叶海强周立达张赐安韩玉华李岩张云飞孟虹詹晓红潘春雷闫国荣
2023年2月6日
20神州数码集团股份有限公司简式权益变动报告书
附表：
简式权益变动报告书基本情况上市公司所上市公司名称神州数码集团股份有限公司广东省深圳市在地股票简称神州数码股票代码000034
郭为先生、中信建投基金管理有限公司（代表“中信建信息披露义务信息披露义
投基金—中信证券—中信建北京人名称务人注册地投基金定增16号资产管理计划”）、叶海强先生等10人
拥有权益的股增加□减少?有无一致行有?无□
份数量变化不变，但持股人发生变化□动人信息披露义务信息披露义人是否为上市务人是否为
是?否□是?否□
公司第一大股上市公司实东际控制人
通过证券交易所的集中交易□协议转让□
国有股行政划转或变更□间接方式转让□
权益变动方式取得上市公司发行的新股□执行法院裁定□（可多选）继承□赠与□
其他□（因公司实施2019年股权激励计划总股本增加导致被动稀释）信息披露义务
人披露前拥有股票种类：人民币普通股权益的股份数
量及占上市公持股数量：184387503股司已发行股份
比例持股比例：28.19%本次权益变动
股票种类：人民币普通股后，信息披露义务人拥有权
变动数量：155083480股益的股份数量
及变动比例变动比例：23.19%信息披露义务
是□否?人是否拟于未
若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将按照《证券法》、《收购办法》及来12个月内
其他相关法律的规定，及时履行信息披露义务。
继续增持信息披露义务人在此前6个
月是否在二级是?否□市场买卖该上市公司股票
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：
21神州数码集团股份有限公司简式权益变动报告书
控股股东或实际控制人减持时是否存在侵
是□否□不适用□害上市公司和股东权益的问题控股股东或实际控制人减持时是否存在未
清偿其对公司是□否□不适用□的负债，未解除公司为其负（如是，请注明具体情况）债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形本次权益变动
是否需取得批是□否□不适用□准
是否已得到批是□否□不适用□准
22神州数码集团股份有限公司简式权益变动报告书
（本页无正文，为《神州数码集团股份有限公司简式权益变动报告书》附表之签字盖章页）
信息披露义务人：
___________郭为
2023年2月6日
23神州数码集团股份有限公司简式权益变动报告书
（本页无正文，为《神州数码集团股份有限公司简式权益变动报告书》附表之签字盖章页）
信息披露义务人：
中信建投基金管理有限公司（代表“中信建投基金—中信证券—中信建投基金定增16号资产管理计划”）（盖章）
法定代表人(签字/签章)___________
2023年2月6日神州数码集团股份有限公司简式权益变动报告书
（本页无正文，为《神州数码集团股份有限公司简式权益变动报告书》附表之签字盖章页）叶海强周立达张赐安韩玉华李岩张云飞孟虹詹晓红潘春雷闫国荣
2023年2月6日
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