睿创微纳:烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书

股票简称：睿创微纳证券代码：688002公告编号：2023-012
烟台睿创微纳技术股份有限公司
Raytron Technology Co. LTD.（山东省烟台市开发区贵阳大街11号）向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书
保荐人（主承销商）
2023年2月烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书
第一节重要声明与提示烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称“睿创微纳”、“发行人”、“公司”或“本公司”）全体董事、监事和高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规的规定，本公司董事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所（以下简称“上交所”）、其他政府机关对本公司可转换公司债券上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅2022 年 12 月 28 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）及《烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书摘要》全文。
如无特别说明，本上市公告书使用的简称或名词的释义与《烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中的相同。
上海证券交易所已制定了《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书必备条款》。自2020年10月26日起，投资者参与向不特定对象发行的可转债申购交易的，应当以纸面或者电子形式签署《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》（以下简称“《风险揭示书》”）。投资者未签署《风险揭示书》的，证券公司不得接受其申购或者买入委托。符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定条件的专业投资者，可转债发行人的董事、监事、高级管理人员以及持股比例超过5%的股东申购、交易该发行人发行的可转债，不适用前述要求。
参与科创板可转债的投资者，可将其持有的可转债进行买入或卖出操作。但不符合
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科创板股票投资者适当性管理要求的投资者，不能将其所持科创板可转债转换为股票，投资者需关注因自身不符合科创板股票投资者适当性管理要求而导致其所持可转债无法转股所存在的风险及可能造成的影响。
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第二节概览
一、可转换公司债券中文简称：睿创转债。
二、可转换公司债券代码：118030。
三、可转换公司债券发行量：156469.00万元（1564.69万张）。
四、可转换公司债券上市量：156469.00万元（1564.69万张）。
五、可转换公司债券上市地点：上海证券交易所。
六、可转换公司债券上市时间：2023年2月10日。
七、可转换公司债券存续的起止日期：2022年12月30日至2028年12月29日。
八、可转换公司债券转股的起止日期：2023年7月6日至2028年12月29日。
九、可转换公司债券的付息日：每年的付息日为本次发行的可转换公司债券发行首
日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。
十、可转换公司债券登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司。
十一、保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司。
十二、可转换公司债券的担保情况：本次发行的可转换公司债券不提供担保。
十三、可转换公司债券信用级别及资信评估机构：本次可转换公司债券经上海新世
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纪资信评估投资服务有限公司评级，睿创微纳主体信用等级为 AA，评级展望为稳定，本次可转换公司债券信用等级为 AA。
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第三节绪言
本上市公告书根据《公司法》《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及其他相关的法律法规的规定编制。
经中国证监会“证监许可〔2022〕2749号”文同意注册，公司于2022年12月30日向不特定对象发行可转换公司债券1564.69万张，每张面值100元，发行总额156469.00万元。本次发行的可转换公司债券向发行人在股权登记日（2022年12月29日，T-1日）收市后中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用通过上海证券交易所交易系统网上定
价发行的方式进行。认购不足156469.00万元的部分由主承销商余额包销。
经上交所“自律监管决定书〔2023〕19号”文同意，公司156469.00万元可转换公司债券将于2023年2月10日起在上交所挂牌交易，债券简称“睿创转债”，债券代码“118030”。
本公司已于2022年12月28日（T-2日）在《中国证券报》和《证券时报》刊登了《烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书摘要》，投资者亦可通过上海证券交易所指定网站（http://www.sse.com.cn）查询募集说明书全文及本次发行的相关资料。
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第四节发行人概况
一、发行人基本情况
公司名称：烟台睿创微纳技术股份有限公司
英文名称：Raytron Technology Co. Ltd.注册资本：44602.38万元人民币
法定代表人：马宏
住所：山东省烟台市开发区贵阳大街11号
办公地址：山东省烟台市开发区贵阳大街11号
邮政编码：264006
统一社会信用代码：91370600699650399E
上市地点：上海证券交易所
股票简称：睿创微纳
股票代码：688002
公司网址：www.raytrontek.com
经营范围：用于传感光通信、光显示的半导体材料、光电子器材、光电模板与应用
系统、红外成像芯片与器件红外热像仪整机与系统研发、生产和销售与之相关的新技
术、新产品的研发;货物、技术进出口。(依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动)
二、发行人历史沿革
（一）发行人的设立
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1、有限公司设立情况
睿创有限于2009年12月11日由自然人孙仕中、尚昌根出资设立，注册资本为15000万元，其中，孙仕中认缴出资10000万元，以货币形式实缴出资6667万元，尚昌根认缴出资5000万元，以货币形式实缴出资3333万元。
2009年12月11日，烟台市工商行政管理局开发区分局签发睿创有限注册成立时
的《企业法人营业执照》（注册号：370635200015211）。
2、股份公司设立方式
公司设立方式为有限责任公司整体变更为股份有限公司。
2016年6月16日，睿创微纳的发起人股东签署《烟台睿创微纳微纳技术股份有限公司章程》及《发起协议书》，以经审计的截止2016年4月30日的公司净资产31106.69万元作为折合为股份公司股本的依据，按照1:0.8767的比例进行折股，将公司性质变更为股份有限公司。
2016年6月23日，烟台市工商行政管理局签发睿创有限整体变更为睿创微纳的《企业法人营业执照》（统一社会信用代码：91370600699650399E）。
睿创微纳设立时的股权结构如下：
股东名称或姓名持股数量（万股）持股比例
马宏5937.0021.77%
李维诚4010.0014.71%
烟台深源2218.008.13%
梁军1870.006.86%
方新强1200.004.40%
上海标润1200.004.40%
郑霞1000.003.67%
合建新源1000.003.67%
中合全联1000.003.67%
郭延春800.002.93%
信熹投资800.002.93%
苏州几赫744.002.73%
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股东名称或姓名持股数量（万股）持股比例
张国俊700.002.57%
烟台开发区国资公司500.001.83%
江斌364.001.34%
于忠荣320.001.17%
赵昀晖320.001.17%
兰有金300.001.10%
王海涛290.001.06%
张蕾240.000.88%
王君220.000.81%
石筠215.000.79%
赵芳彦205.000.75%
郑康祥191.000.70%
丛培育170.000.62%
韩文刚150.000.55%
马晓东130.000.48%
熊笔锋110.000.40%
马晓明102.000.37%
沈泉100.000.37%
周雅琴80.000.29%
王宏臣70.000.26%
王鹏68.000.25%
刘辉66.000.24%
黄为66.000.24%
李聪科63.000.23%
赖庆园60.000.22%
姜士兵60.000.22%
陈文礼60.000.22%
孙瑞山48.000.18%
黄星明40.000.15%
魏慧娟33.000.12%
甘先锋32.000.12%
杨水长25.000.09%
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股东名称或姓名持股数量（万股）持股比例
陈文祥23.000.08%
梁华锋23.000.08%
李欣22.000.08%
董珊13.000.05%
刘岩12.000.04%
合计27270.00100.00%
（二）公司近几年股本和股东变化情况
2016年来，随着公司新一代芯片及探测器产品推向市场，订单爆发式增长，并逐
步进行进口替代。公司陆续引入市场化 PE、改制、调整股权结构等，为后续发展及上市做准备。
1、2016年4月，注册资本增资至25700万元、第十五次股权转让
2016年3月15日，睿创有限召开股东会，会议审议并通过决议，同意公司注册资
本由24830万元变更为25700万元，本次增加的870万元出资由信熹投资以货币出资
800万元，周雅琴以货币出资70万元，增资价格为3元/出资额。
2016年3月15日，马宏分别与合建新源、中合全联签订《股权转让合同》，分别
约定马宏将其持有睿创有限1000万元出资（占公司出资的4.03%），以3元/出资额的价格转让给合建新源；马宏将其持有睿创有限1000万元出资（占公司出资的4.03%），以3元/出资额的价格转让给中合全联。其他股东签署同意本次出资转让的声明。
2016年4月8日，烟台经济技术开发区市场监督管理局签发本次注册资本变更后
的《企业法人营业执照》（统一社会信用代码：91370600699650399E）。
2016年4月22日，山东华诺会计师事务所有限公司出具《验资报告》（鲁华会验字[2016]第003号），验证截至2016年4月14日，公司已收到股东缴纳的新增注册资本870万元。信熹投资实际缴纳新增出资额2400万元，其中800万元列入注册资本，多出注册资本部分1600万元列入资本公积；周雅琴实际缴纳新增出资额210万元，其中70万元列入注册资本，多出注册资本部分140万元列入资本公积。
本次增资、股权转让后，睿创有限的股权结构如下：
10烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书认缴出资额（万实缴出资额（万股东认缴出资比例实缴出资比例元）元）
马宏5937.0023.10%5937.0023.10%
李维诚3900.0015.18%3900.0015.18%
梁军1850.007.20%1850.007.20%
烟台深源1769.006.88%1769.006.88%
上海标润1200.004.67%1200.004.67%
方新强1100.004.28%1100.004.28%
郑霞1000.003.89%1000.003.89%
合建新源1000.003.89%1000.003.89%
中合全联1000.003.89%1000.003.89%
郭延春800.003.11%800.003.11%
信熹投资800.003.11%800.003.11%
张国俊700.002.72%700.002.72%
苏州几赫530.002.06%530.002.06%
烟台开发区国资公司500.001.95%500.001.95%
江斌349.001.36%349.001.36%
兰有金300.001.17%300.001.17%
于忠荣250.000.97%250.000.97%
张蕾240.000.93%240.000.93%
石筠215.000.84%215.000.84%
赵芳彦205.000.80%205.000.80%
王君200.000.78%200.000.78%
赵昀晖200.000.78%200.000.78%
郑康祥191.000.74%191.000.74%
王海涛190.000.74%190.000.74%
熊笔锋110.000.43%110.000.43%
丛培育100.000.39%100.000.39%
韩文刚100.000.39%100.000.39%
王宏臣70.000.27%70.000.27%
周雅琴70.000.27%70.000.27%
王鹏68.000.27%68.000.27%
刘辉66.000.26%66.000.26%
黄为66.000.26%66.000.26%
11烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书认缴出资额（万实缴出资额（万股东认缴出资比例实缴出资比例元）元）
李聪科63.000.25%63.000.25%
马晓明62.000.24%62.000.24%
赖庆园60.000.23%60.000.23%
姜士兵60.000.23%60.000.23%
陈文礼60.000.23%60.000.23%
马晓东50.000.20%50.000.20%
孙瑞山48.000.19%48.000.19%
黄星明40.000.16%40.000.16%
魏慧娟33.000.13%33.000.13%
甘先锋32.000.12%32.000.12%
陈文祥23.000.09%23.000.09%
杨水长23.000.09%23.000.09%
梁华锋23.000.09%23.000.09%
李欣22.000.09%22.000.09%
董珊13.000.05%13.000.05%
刘岩12.000.05%12.000.05%
合计25700.00100.00%25700.00100.00%
2、2016年4月，注册资本增资至27270万元
2016年4月8日，睿创有限召开股东会，会议审议并通过决议，同意公司注册资
本由25700万元变更为27270万元，本次增加的1570万元出资由苏州几赫以货币出资214万元；烟台深源以货币出资449万元；方新强以货币出资100万元；梁军以货币出资20万元；王君以货币出资20万元；李维诚以货币出资110万元；于忠荣以货币出资70万元；赵昀晖以货币出资120万元；王海涛以货币出资100万元；韩文刚以货币出资50万元；马晓明以货币出资40万元；马晓东以货币出资80万元；丛培育以货币出资70万元；周雅琴以货币出资10万元；江斌以货币出资15万元；杨水长以货币出
资2万元；沈泉以货币出资100万元；增资价格为5元/出资额。
2016年4月18日，烟台经济技术开发区市场监督管理局签发本次注册资本变更后
的《企业法人营业执照》（统一社会信用代码：91370600699650399E）。
12烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书2016年4月22日，山东华诺会计师事务所有限公司出具《验资报告》（鲁华会验字[2016]第003号，验证截至2016年4月14日，公司已收到股东缴纳的新增注册资本
1570万元。
本次增资后，睿创有限的股权结构如下：
认缴出资额（万实缴出资额（万股东名称或姓名认缴出资比例实缴出资比例股）股）
马宏5937.0021.77%5937.0021.77%
李维诚4010.0014.71%4010.0014.71%
烟台深源2218.008.13%2218.008.13%
梁军1870.006.86%1870.006.86%
方新强1200.004.40%1200.004.40%
上海标润1200.004.40%1200.004.40%
郑霞1000.003.67%1000.003.67%
合建新源1000.003.67%1000.003.67%
中合全联1000.003.67%1000.003.67%
郭延春800.002.93%800.002.93%
信熹投资800.002.93%800.002.93%
苏州几赫744.002.73%744.002.73%
张国俊700.002.57%700.002.57%
烟台开发区国资公司500.001.83%500.001.83%
江斌364.001.34%364.001.34%
于忠荣320.001.17%320.001.17%
赵昀晖320.001.17%320.001.17%
兰有金300.001.10%300.001.10%
王海涛290.001.06%290.001.06%
张蕾240.000.88%240.000.88%
王君220.000.81%220.000.81%
石筠215.000.79%215.000.79%
赵芳彦205.000.75%205.000.75%
郑康祥191.000.70%191.000.70%
丛培育170.000.62%170.000.62%
韩文刚150.000.55%150.000.55%
马晓东130.000.48%130.000.48%
13烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书认缴出资额（万实缴出资额（万股东名称或姓名认缴出资比例实缴出资比例股）股）
熊笔锋110.000.40%110.000.40%
马晓明102.000.37%102.000.37%
沈泉100.000.37%100.000.37%
周雅琴80.000.29%80.000.29%
王宏臣70.000.26%70.000.26%
王鹏68.000.25%68.000.25%
刘辉66.000.24%66.000.24%
黄为66.000.24%66.000.24%
李聪科63.000.23%63.000.23%
赖庆园60.000.22%60.000.22%
姜士兵60.000.22%60.000.22%
陈文礼60.000.22%60.000.22%
孙瑞山48.000.18%48.000.18%
黄星明40.000.15%40.000.15%
魏慧娟33.000.12%33.000.12%
甘先锋32.000.12%32.000.12%
杨水长25.000.09%25.000.09%
陈文祥23.000.08%23.000.08%
梁华锋23.000.08%23.000.08%
李欣22.000.08%22.000.08%
董珊13.000.05%13.000.05%
刘岩12.000.04%12.000.04%
合计27270.00100.00%27270.00100.00%
3、2016年6月，整体变更为股份公司
2016年6月15日，华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具《审计报告》（会审字[2016]3913号），根据该审计报告，以2016年4月30日为审计基准日，公司经审计的净资产为31106.69万元。
2016年6月16日，中联资产评估集团有限公司出具《烟台睿创微纳技术有限公司拟股份制改建项目资产评估报告》（中联评报字[2016]第1428号），以2016年4月30日为评估基准日，公司经评估的资产总额为36451.56万元，负债为4245.15万元，净
14烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书
资产为32206.41万元。
2016年6月16日，睿创有限召开股东会审议并通过决议，同意睿创有限依法整体
变更为睿创微纳；以2016年4月30日经审计的账面净资产31106.69万元折成股本
27270万股，超出部分3836.69万元计入股份公司的资本公积。
2016年6月16日，睿创微纳的发起人股东签署《烟台睿创微纳技术股份有限公司章程》及《发起协议书》，以经审计的截止2016年4月30日的公司净资产31106.69万元作为折合为股份公司股本的依据，按照1:0.8767的比例进行折股，将公司性质变更为股份有限公司。
2016年6月21日，华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（会验字[2016]4213号），验证：截至2016年6月18日，烟台睿创微纳技术股份有限公司（筹）已收到全体股东缴纳的注册资本合计27270万元，出资方式全部为净资产。
2016年6月23日，烟台市工商行政管理局签发睿创有限整体变更为烟台睿创微纳
技术股份有限公司的《企业法人营业执照》（统一社会信用代码：91370600699650399E）。
2018年9月10日，睿创微纳召开2018年第三次临时股东大会，审议并通过《关于调整公司整体变更设立方案的议案》，根据信永中和的审计结果，公司在2016年股改基准日（2016年4月30日）的净资产为30511.86万元，较公司股改方案中的折股净资产减少854.44万元。根据上述净资产额度的调整，公司将股改方案调整为将经审计后的净资产按照1:0.8938的比例折成股本27270万股，超出部分仍将计入公司资本公积。
睿创微纳设立时的股权结构如下：
股东名称或姓名持股数量（万股）持股比例
马宏5937.0021.77%
李维诚4010.0014.71%
烟台深源2218.008.13%
梁军1870.006.86%
方新强1200.004.40%
上海标润1200.004.40%
15烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书
股东名称或姓名持股数量（万股）持股比例
郑霞1000.003.67%
合建新源1000.003.67%
中合全联1000.003.67%
郭延春800.002.93%
信熹投资800.002.93%
苏州几赫744.002.73%
张国俊700.002.57%
烟台开发区国资公司500.001.83%
江斌364.001.34%
于忠荣320.001.17%
赵昀晖320.001.17%
兰有金300.001.10%
王海涛290.001.06%
张蕾240.000.88%
王君220.000.81%
石筠215.000.79%
赵芳彦205.000.75%
郑康祥191.000.70%
丛培育170.000.62%
韩文刚150.000.55%
马晓东130.000.48%
熊笔锋110.000.40%
马晓明102.000.37%
沈泉100.000.37%
周雅琴80.000.29%
王宏臣70.000.26%
王鹏68.000.25%
刘辉66.000.24%
黄为66.000.24%
李聪科63.000.23%
赖庆园60.000.22%
姜士兵60.000.22%
16烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书
股东名称或姓名持股数量（万股）持股比例
陈文礼60.000.22%
孙瑞山48.000.18%
黄星明40.000.15%
魏慧娟33.000.12%
甘先锋32.000.12%
杨水长25.000.09%
陈文祥23.000.08%
梁华锋23.000.08%
李欣22.000.08%
董珊13.000.05%
刘岩12.000.04%
合计27270.00100.00%
4、2017年5月，注册资本增资至28100万元
2017年4月12日，睿创微纳召开股东大会，会议审议并通过决议，同意公司注册
资本由27270万元变更为28100万元，本次增加的830万元由周雅琴以货币出资298万元；赵芳彦以货币出资195万元；苏州几赫以货币出资128万元；烟台深源以货币出资83万元；江斌以货币出资55万元；李聪科以货币出资35万元；陈文礼以货币出资
16万元；刘岩以货币出资7万元；杨水长以货币出资5万元；甘先锋以货币出资4万元；黄星明以货币出资2万元；陈文祥以货币出资2万元，增资价格为5元/股。
2017年5月25日，烟台市工商行政管理局签发本次注册资本变更后的《企业法人营业执照》（统一社会信用代码：91370600699650399E）。
2017年9月8日，山东华诺会计师事务所有限公司出具《验资报告》（鲁华会验字[2017]第007号，验证截至2019年9月5日，公司已收到股东缴纳的新增注册资本
830万元。
本次增资后，睿创微纳的股权结构如下：
股东名称或姓名持股数量（万股）持股比例
马宏5937.0021.13%
李维诚4010.0014.27%
17烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书
股东名称或姓名持股数量（万股）持股比例
烟台深源2301.008.19%
梁军1870.006.65%
方新强1200.004.27%
上海标润1200.004.27%
郑霞1000.003.56%
合建新源1000.003.56%
中合全联1000.003.56%
苏州几赫872.003.10%
郭延春800.002.85%
信熹投资800.002.85%
张国俊700.002.49%
烟台开发区国资公司500.001.78%
江斌419.001.49%
赵芳彦400.001.42%
周雅琴378.001.35%
于忠荣320.001.14%
赵昀晖320.001.14%
兰有金300.001.07%
王海涛290.001.03%
张蕾240.000.85%
王君220.000.78%
石筠215.000.77%
郑康祥191.000.68%
丛培育170.000.60%
韩文刚150.000.53%
马晓东130.000.46%
熊笔锋110.000.39%
马晓明102.000.36%
沈泉100.000.36%
李聪科98.000.35%
陈文礼76.000.27%
王宏臣70.000.25%
18烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书
股东名称或姓名持股数量（万股）持股比例
王鹏68.000.24%
刘辉66.000.23%
黄为66.000.23%
赖庆园60.000.21%
姜士兵60.000.21%
孙瑞山48.000.17%
黄星明42.000.15%
甘先锋36.000.13%
魏慧娟33.000.12%
杨水长30.000.11%
陈文祥25.000.09%
梁华锋23.000.08%
李欣22.000.08%
刘岩19.000.07%
董珊13.000.05%
合计28100.00100.00%
5、2017年8月，第十六次股权转让
2017年8月，李欣与马宏签署《股份转让协议书》，由于从睿创微纳离职，李欣
将15万元股权以8.3万元的对价转让给马宏，价格与前期马宏转让给李欣股份时的价格一致。
此次股权转让后，睿创微纳的股权结构如下：
股东名称或姓名持股数量（万股）持股比例
马宏5952.0021.18%
李维诚4010.0014.27%
烟台深源2301.008.19%
梁军1870.006.65%
方新强1200.004.27%
上海标润1200.004.27%
郑霞1000.003.56%
合建新源1000.003.56%
19烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书
股东名称或姓名持股数量（万股）持股比例
中合全联1000.003.56%
苏州几赫872.003.10%
郭延春800.002.85%
信熹投资800.002.85%
张国俊700.002.49%
烟台开发区国资公司500.001.78%
江斌419.001.49%
赵芳彦400.001.42%
周雅琴378.001.35%
于忠荣320.001.14%
赵昀晖320.001.14%
兰有金300.001.07%
王海涛290.001.03%
张蕾240.000.85%
王君220.000.78%
石筠215.000.77%
郑康祥191.000.68%
丛培育170.000.60%
韩文刚150.000.53%
马晓东130.000.46%
熊笔锋110.000.39%
马晓明102.000.36%
沈泉100.000.36%
李聪科98.000.35%
陈文礼76.000.27%
王宏臣70.000.25%
王鹏68.000.24%
刘辉66.000.23%
黄为66.000.23%
赖庆园60.000.21%
姜士兵60.000.21%
孙瑞山48.000.17%
20烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书
股东名称或姓名持股数量（万股）持股比例
黄星明42.000.15%
甘先锋36.000.13%
魏慧娟33.000.12%
杨水长30.000.11%
陈文祥25.000.09%
梁华锋23.000.08%
刘岩19.000.07%
董珊13.000.05%
李欣7.000.02%
合计28100.00100.00%
6、2017年9月，第十七次股权转让
2017年9月，由于公司股权架构调整，苏州几赫中未在睿创微纳及其子公司任职
的人员从苏州几赫退伙并受让其原在苏州几赫中持有份额所对应的股份，即苏州几赫将其持有的450万股股份转让给张云峰直接持有，将其持有的23万股股份转让给王鲁杰直接持有，将其持有的12万股股份转让给沈汉波直接持有，将其持有的50万股股份转让给汪滨直接持有，将其持有的50万股股份转让给沈坚直接持有，将其持有的40万股股份转让给庞彩皖直接持有。
鉴于此次股权转让系股东由间接持股变为直接持股，受让方在转让前后各自实际持股份额未发生变化，不涉及资金支付。
此次股权转让后，睿创微纳的股权结构如下：
股东名称或姓名持股数量（万股）持股比例
马宏5952.0021.18%
李维诚4010.0014.27%
烟台深源2301.008.19%
梁军1870.006.65%
方新强1200.004.27%
上海标润1200.004.27%
郑霞1000.003.56%
合建新源1000.003.56%
21烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书
股东名称或姓名持股数量（万股）持股比例
中合全联1000.003.56%
郭延春800.002.85%
信熹投资800.002.85%
张国俊700.002.49%
烟台开发区国资公司500.001.78%
张云峰450.001.60%
江斌419.001.49%
赵芳彦400.001.42%
周雅琴378.001.35%
于忠荣320.001.14%
赵昀晖320.001.14%
兰有金300.001.07%
王海涛290.001.03%
苏州几赫247.000.88%
张蕾240.000.85%
王君220.000.78%
石筠215.000.77%
郑康祥191.000.68%
丛培育170.000.60%
韩文刚150.000.53%
马晓东130.000.46%
熊笔锋110.000.39%
马晓明102.000.36%
沈泉100.000.36%
李聪科98.000.35%
陈文礼76.000.27%
王宏臣70.000.25%
王鹏68.000.24%
刘辉66.000.23%
黄为66.000.23%
赖庆园60.000.21%
姜士兵60.000.21%
22烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书
股东名称或姓名持股数量（万股）持股比例
汪滨50.000.18%
沈坚50.000.18%
孙瑞山48.000.17%
黄星明42.000.15%
庞彩皖40.000.14%
甘先锋36.000.13%
魏慧娟33.000.12%
杨水长30.000.11%
陈文祥25.000.09%
梁华锋23.000.08%
王鲁杰23.000.08%
刘岩19.000.07%
董珊13.000.05%
沈汉波12.000.04%
李欣7.000.02%
合计28100.00100.00%
7、2017年10月，第十八次股权转让
2017年8月，由于公司股权架构的调整，烟台深源中未在睿创微纳及其子公司任
职的人员从烟台深源退伙并受让其原在烟台深源中持有份额所对应的股份，即烟台深源将其持有的公司的2万股股份转让给孙国栋直接持有，将其持有的720万股股份转让给许涌直接持有，将其持有的350万股股份转让给姚淑萍直接持有，将其持有的11万股股份转让给付鹏飞直接持有，将其持有的50万股股份转让给卞蓉直接持有，将其持有的20万股股份转让给韩冰直接持有，将其持有的50万股股份转让给吴玉娟直接持有，将其持有的40万股股份转让给赵金隨直接持有，将其持有的100万股股份转让给张定越直接持有，将其持有的100万股股份转让给于沔直接持有，将其持有的100万股股份转让给邵红直接持有，将其持有的30万股股份转让给王鹏程直接持有，将其持有的18万股股份转让给许娟直接持有，将其持有的40万股股份转让给陈红升直接持有，将其持有的40万股股份转让给施桂凤直接持有，将其持有的2万股股份转让给陈秀丽直接持有，将其持有的2万股股份转让给修安林直接持有，将其持有的30万股股份转让给
23烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书
陈斌直接持有，将其持有的20万股股份转让给苏郁直接持有，将其持有的70万股股份转让给张家玮直接持有，将其持有的150万股股份转让给李晋东直接持有，将其持有的
80万股股份转让给李一君直接持有，将其持有的16万股股份转让给李素华持有，将其
持有的12万股股份转让给温利兵直接持有，将其持有的10万股股份转让给张颖直接持有，将其持有的11万股股份转让给王磊直接持有。
鉴于此次股权转让系股东由间接持股变为直接持股，受让方在转让前后各自实际持股份额未发生变化，不涉及资金支付。
股东名称或姓名持股数量（万股）持股比例
马宏5952.0021.18%
李维诚4010.0014.27%
梁军1870.006.65%
方新强1200.004.27%
上海标润1200.004.27%
郑霞1000.003.56%
合建新源1000.003.56%
中合全联1000.003.56%
郭延春800.002.85%
信熹投资800.002.85%
许涌720.002.56%
张国俊700.002.49%
烟台开发区国资公司500.001.78%
张云峰450.001.60%
江斌419.001.49%
赵芳彦400.001.42%
周雅琴378.001.35%
姚淑萍350.001.25%
于忠荣320.001.14%
赵昀晖320.001.14%
兰有金300.001.07%
王海涛290.001.03%
苏州几赫247.000.88%
张蕾240.000.85%
24烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书
股东名称或姓名持股数量（万股）持股比例
烟台深源227.000.81%
王君220.000.78%
石筠215.000.77%
郑康祥191.000.68%
丛培育170.000.60%
韩文刚150.000.53%
李晋东150.000.53%
马晓东130.000.46%
熊笔锋110.000.39%
马晓明102.000.36%
沈泉100.000.36%
张定越100.000.36%
于沔100.000.36%
邵红100.000.36%
李聪科98.000.35%
李一君80.000.28%
陈文礼76.000.27%
王宏臣70.000.25%
张家玮70.000.25%
王鹏68.000.24%
刘辉66.000.23%
黄为66.000.23%
赖庆园60.000.21%
姜士兵60.000.21%
卞蓉50.000.18%
吴玉娟50.000.18%
汪滨50.000.18%
沈坚50.000.18%
孙瑞山48.000.17%
黄星明42.000.15%
赵金隨40.000.14%
陈红升40.000.14%
25烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书
股东名称或姓名持股数量（万股）持股比例
施桂凤40.000.14%
庞彩皖40.000.14%
甘先锋36.000.13%
魏慧娟33.000.12%
杨水长30.000.11%
王鹏程30.000.11%
陈斌30.000.11%
陈文祥25.000.09%
梁华锋23.000.08%
王鲁杰23.000.08%
韩冰20.000.07%
苏郁20.000.07%
刘岩19.000.07%
许娟18.000.06%
李素华16.000.06%
董珊13.000.05%
温利兵12.000.04%
沈汉波12.000.04%
付鹏飞11.000.04%
王磊11.000.04%
张颖10.000.04%
李欣7.000.02%
孙国栋2.000.01%
陈秀丽2.000.01%
修安林2.000.01%
合计28100.00100.00%
8、2018年4月，第十九次股权转让
2018年3月29日，姚淑萍和曹雪梅签署《股份赠与协议》，姚淑萍将其所持有的
睿创微纳350万股股份无条件赠与曹雪梅，姚淑萍与曹雪梅系母女关系；2018年3月
18日，王海涛与李英妹签署《股份转让协议》，王海涛将其所持有的睿创微纳290万
股股份转让给李英妹，转让对价为804万元，李英妹系王海涛之母；2018年4月20日，
26烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书
郑霞与郑加强签署《股权转让协议》，郑霞将其所持有的睿创微纳1000万股股份转让给郑加强。郑霞所持之1000万股股份系代郑加强持有，因此通过此次股权转让解除代持关系后，郑霞不再享有睿创微纳任何权益，此次转让亦不涉及资金支付。以上均为家庭内部投资安排所导致的股权转让。
此次股权转让后，睿创微纳的股权结构为：
股东名称或姓名持股数量（万股）持股比例
马宏5952.0021.18%
李维诚4010.0014.27%
梁军1870.006.65%
方新强1200.004.27%
上海标润1200.004.27%
郑加强1000.003.56%
合建新源1000.003.56%
中合全联1000.003.56%
郭延春800.002.85%
信熹投资800.002.85%
许涌720.002.56%
张国俊700.002.49%
烟台开发区国资公司500.001.78%
张云峰450.001.60%
江斌419.001.49%
赵芳彦400.001.42%
周雅琴378.001.35%
曹雪梅350.001.25%
于忠荣320.001.14%
赵昀晖320.001.14%
兰有金300.001.07%
李英妹290.001.03%
烟台赫几247.000.88%
张蕾240.000.85%
烟台深源227.000.81%
王君220.000.78%
27烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书
股东名称或姓名持股数量（万股）持股比例
石筠215.000.77%
郑康祥191.000.68%
丛培育170.000.60%
韩文刚150.000.53%
李晋东150.000.53%
马晓东130.000.46%
熊笔锋110.000.39%
马晓明102.000.36%
沈泉100.000.36%
张定越100.000.36%
于沔100.000.36%
邵红100.000.36%
李聪科98.000.35%
李一君80.000.28%
陈文礼76.000.27%
王宏臣70.000.25%
张家玮70.000.25%
王鹏68.000.24%
刘辉66.000.23%
黄为66.000.23%
赖庆园60.000.21%
姜士兵60.000.21%
卞蓉50.000.18%
吴玉娟50.000.18%
汪滨50.000.18%
沈坚50.000.18%
孙瑞山48.000.17%
黄星明42.000.15%
赵金隨40.000.14%
陈红升40.000.14%
施桂凤40.000.14%
庞彩皖40.000.14%
28烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书
股东名称或姓名持股数量（万股）持股比例
甘先锋36.000.13%
魏慧娟33.000.12%
杨水长30.000.11%
王鹏程30.000.11%
陈斌30.000.11%
陈文祥25.000.09%
梁华锋23.000.08%
王鲁杰23.000.08%
韩冰20.000.07%
苏郁20.000.07%
刘岩19.000.07%
许娟18.000.06%
李素华16.000.06%
董珊13.000.05%
温利兵12.000.04%
沈汉波12.000.04%
付鹏飞11.000.04%
王磊11.000.04%
张颖10.000.04%
李欣7.000.02%
孙国栋2.000.01%
陈秀丽2.000.01%
修安林2.000.01%
合计28100.00100.00%
注：2018年1月5日，经烟台经济技术开发区市场监督管理局核准，苏州几赫更名为烟台赫几投资中心（有限合伙）（以下简称“烟台赫几”）
9、2018年4月，注册资本增资至30800万元及第二十次股权转让
2018年4月9日，睿创微纳召开股东大会，会议审议并通过决议，同意公司注册
资本由281000万元变更为30800万元，本次增加的2700万元由安吉鼎集以货币出资
500万元；石河子四方达以货币出资200万元；青岛中普以货币出资400万元；华控科
工以货币出资304.7万元；华控湖北以货币出资195.3万元；深创投以货币出资1000
29烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书万元；南靖互兴以货币出资100万元，增资价格为10元/股。
2018年4月，马宏与由其中签署《股权转让协议》，约定马宏将其持有的睿创微
纳100万股股份，以10元/股的价格转让给由其中。
2018年4月28日，烟台市工商行政管理局签发本次注册资本变更后的《企业法人营业执照》（统一社会信用代码：91370600699650399E）。
2018年5月30日，山东华诺会计师事务所有限公司出具《验资报告》（鲁华会验字[2018]第020号），验证截至2018年5月28日，公司已收到股东缴纳的新增注册资本2700万元。
此次增资及股权转让后，睿创微纳的股权结构为：
股东名称或姓名持股数量（万股）持股比例
马宏5852.0019.00%
李维诚4010.0013.02%
梁军1870.006.07%
方新强1200.003.90%
上海标润1200.003.90%
郑加强1000.003.25%
合建新源1000.003.25%
中合全联1000.003.25%
深创投1000.003.25%
郭延春800.002.60%
信熹投资800.002.60%
许涌720.002.34%
张国俊700.002.27%
烟台开发区国资公司500.001.62%
安吉鼎集500.001.62%
张云峰450.001.46%
江斌419.001.36%
赵芳彦400.001.30%
青岛中普400.001.30%
周雅琴378.001.23%
30烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书
股东名称或姓名持股数量（万股）持股比例
曹雪梅350.001.14%
于忠荣320.001.04%
赵昀晖320.001.04%
华控科工304.700.99%
兰有金300.000.97%
李英妹290.000.94%
烟台赫几247.000.80%
张蕾240.000.78%
烟台深源227.000.74%
王君220.000.71%
石筠215.000.70%
石河子四方达200.000.65%
华控湖北195.300.63%
郑康祥191.000.62%
丛培育170.000.55%
韩文刚150.000.49%
李晋东150.000.49%
马晓东130.000.42%
熊笔锋110.000.36%
马晓明102.000.33%
沈泉100.000.32%
张定越100.000.32%
于沔100.000.32%
邵红100.000.32%
由其中100.000.32%
南靖互兴100.000.32%
李聪科98.000.32%
李一君80.000.26%
陈文礼76.000.25%
王宏臣70.000.23%
张家玮70.000.23%
王鹏68.000.22%
31烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书
股东名称或姓名持股数量（万股）持股比例
刘辉66.000.21%
黄为66.000.21%
赖庆园60.000.19%
姜士兵60.000.19%
汪滨50.000.16%
沈坚50.000.16%
卞蓉50.000.16%
吴玉娟50.000.16%
孙瑞山48.000.16%
黄星明42.000.14%
庞彩皖40.000.13%
赵金隨40.000.13%
陈红升40.000.13%
施桂凤40.000.13%
甘先锋36.000.12%
魏慧娟33.000.11%
杨水长30.000.10%
王鹏程30.000.10%
陈斌30.000.10%
陈文祥25.000.08%
梁华锋23.000.07%
王鲁杰23.000.07%
韩冰20.000.06%
苏郁20.000.06%
刘岩19.000.06%
许娟18.000.06%
李素华16.000.05%
董珊13.000.04%
沈汉波12.000.04%
温利兵12.000.04%
付鹏飞11.000.04%
王磊11.000.04%
32烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书
股东名称或姓名持股数量（万股）持股比例
张颖10.000.03%
李欣7.000.02%
孙国栋2.000.01%
陈秀丽2.000.01%
修安林2.000.01%
合计30800.00100.00%
10、2018年6月，资本公积转增股本2018年5月17日，公司2018年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司以资本公积转增股本的议案》，同意公司以当前账面资本公积5200万元向全体股东转增股本5200万股，转增后公司股本为36000万股，公司注册资本由当前的30800万元增加到36000万元。
2018年6月5日，烟台市工商行政管理局签发本次注册资本变更后的《企业法人营业执照》（统一社会信用代码：91370600699650399E）。
2018 年 5 月 30 日，信永中和出具《验资报告》（XYZH/2019JA10200），验证截
至2018年5月28日，公司已将资本公积52000000.00元转增股本。
此次变更后，睿创微纳的股权结构为：
股东名称持股数量（万股）持股比例
马宏6840.0019.00%
李维诚4687.0113.02%
梁军2185.716.07%
方新强1402.603.90%
上海标润1402.603.90%
郑加强1168.833.25%
合建新源1168.833.25%
中合全联1168.833.25%
深创投1168.833.25%
郭延春935.062.60%
信熹投资935.062.60%
33烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书
股东名称持股数量（万股）持股比例
许涌841.562.34%
张国俊818.182.27%
烟台开发区国资公司584.421.62%
安吉鼎集584.421.62%
张云峰525.971.46%
江斌489.741.36%
赵芳彦467.531.30%
青岛中普467.531.30%
周雅琴441.821.23%
曹雪梅409.091.14%
于忠荣374.031.04%
赵昀晖374.031.04%
华控科工356.140.99%
兰有金350.650.97%
李英妹338.960.94%
烟台赫几288.700.80%
张蕾280.520.78%
烟台深源265.320.74%
王君257.140.71%
石筠251.300.70%
石河子四方达233.770.65%
华控湖北228.270.63%
郑康祥223.250.62%
丛培育198.700.55%
韩文刚175.320.49%
李晋东175.320.49%
马晓东151.950.42%
熊笔锋128.570.36%
马晓明119.220.33%
沈泉116.880.32%
张定越116.880.32%
于沔116.880.32%
34烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书
股东名称持股数量（万股）持股比例
邵红116.880.32%
由其中116.880.32%
南靖互兴116.880.32%
李聪科114.550.32%
李一君93.510.26%
陈文礼88.830.25%
王宏臣81.820.23%
张家玮81.820.23%
王鹏79.480.22%
刘辉77.140.21%
黄为77.140.21%
赖庆园70.130.19%
姜士兵70.130.19%
汪滨58.440.16%
沈坚58.440.16%
卞蓉58.440.16%
吴玉娟58.440.16%
孙瑞山56.100.16%
黄星明49.090.14%
庞彩皖46.750.13%
赵金隨46.750.13%
陈红升46.750.13%
施桂凤46.750.13%
甘先锋42.080.12%
魏慧娟38.570.11%
杨水长35.060.10%
王鹏程35.060.10%
陈斌35.060.10%
陈文祥29.220.08%
梁华锋26.880.07%
王鲁杰26.880.07%
韩冰23.380.06%
35烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书
股东名称持股数量（万股）持股比例
苏郁23.380.06%
刘岩22.210.06%
许娟21.040.06%
李素华18.700.05%
董珊15.190.04%
沈汉波14.030.04%
温利兵14.030.04%
付鹏飞12.860.04%
王磊12.860.04%
张颖11.690.03%
李欣8.180.02%
孙国栋2.340.01%
陈秀丽2.340.01%
修安林2.340.01%
合计36000100.00%
11、2018年7月，第二十一次股权转让
2018年7月16日，张云峰分别与苏郁、李晋东签署《股份转让协议》，约定张云
峰以8.56元每股的价格分别向上述二人转让其持有的睿创微纳58万、102万股；2018年7月16日，上海标润与青岛中普，约定上海标润以每股8.56元的价格向青岛中普转让其持有的睿创微纳117万股；2018年7月17日，上海标润与潘原子签订《股份转让协议》，约定上海标润以每股8.56元的价格向潘原子转让其持有的睿创微纳58万股；
2018年7月24日，上海标润与蔡建立签订《股份转让协议》，约定上海标润以每股8.56
元的价格向蔡建立转让其持有的睿创微纳58万股；2018年7月27日，上海标润与安吉鼎丰签订《股份转让协议》，约定上海标润以每股8.56元的价格向安吉鼎丰转让其持有的睿创微纳467万股。
此次变更后，睿创微纳的股权结构为：
股东名称持股数量（万股）持股比例
马宏6840.0019.00%
李维诚4687.0113.02%
36烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书
股东名称持股数量（万股）持股比例
梁军2185.716.07%
方新强1402.603.90%
郑加强1168.833.25%
合建新源1168.833.25%
中合全联1168.833.25%
深创投1168.833.25%
郭延春935.062.60%
信熹投资935.062.60%
许涌841.562.34%
张国俊818.182.27%
上海标润702.601.95%
青岛中普584.531.62%
烟台开发区国资公司584.421.62%
安吉鼎集584.421.62%
江斌489.741.36%
赵芳彦467.531.30%
安吉鼎丰467.001.30%
周雅琴441.821.23%
曹雪梅409.091.14%
于忠荣374.031.04%
赵昀晖374.031.04%
张云峰365.971.02%
华控科工356.140.99%
兰有金350.650.97%
李英妹338.960.94%
烟台赫几288.700.80%
张蕾280.520.78%
李晋东277.320.77%
烟台深源265.320.74%
王君257.140.71%
石筠251.300.70%
石河子四方达233.770.65%
37烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书
股东名称持股数量（万股）持股比例
华控湖北228.270.63%
郑康祥223.250.62%
丛培育198.700.55%
韩文刚175.320.49%
马晓东151.950.42%
熊笔锋128.570.36%
马晓明119.220.33%
沈泉116.880.32%
张定越116.880.32%
于沔116.880.32%
邵红116.880.32%
由其中116.880.32%
南靖互兴116.880.32%
李聪科114.550.32%
李一君93.510.26%
陈文礼88.830.25%
王宏臣81.820.23%
张家玮81.820.23%
苏郁81.380.23%
王鹏79.480.22%
刘辉77.140.21%
黄为77.140.21%
赖庆园70.130.19%
姜士兵70.130.19%
汪滨58.440.16%
沈坚58.440.16%
卞蓉58.440.16%
吴玉娟58.440.16%
潘原子58.000.16%
蔡建立58.000.16%
孙瑞山56.100.16%
黄星明49.090.14%
38烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书
股东名称持股数量（万股）持股比例
庞彩皖46.750.13%
赵金隨46.750.13%
陈红升46.750.13%
施桂凤46.750.13%
甘先锋42.080.12%
魏慧娟38.570.11%
杨水长35.060.10%
王鹏程35.060.10%
陈斌35.060.10%
陈文祥29.220.08%
梁华锋26.880.07%
王鲁杰26.880.07%
韩冰23.380.06%
刘岩22.210.06%
许娟21.040.06%
李素华18.700.05%
董珊15.190.04%
沈汉波14.030.04%
温利兵14.030.04%
付鹏飞12.860.04%
王磊12.860.04%
张颖11.690.03%
李欣8.180.02%
孙国栋2.340.01%
陈秀丽2.340.01%
修安林2.340.01%
合计36000.00100.00%
12、2018年11月，第二十二次股权转让
2018年11月20日，张云峰分别与马晓东、李英妹签署《股份转让协议》，约定
张云峰以10元每股的价格分别向上述二人转让其持有的睿创微纳145万、50万股股份。
此次变更后，睿创微纳的股权结构为：
39烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书
股东名称持股数量（万股）持股比例
马宏6840.0019.00%
李维诚4687.0113.02%
梁军2185.716.07%
方新强1402.603.90%
郑加强1168.833.25%
合建新源1168.833.25%
中合全联1168.833.25%
深创投1168.833.25%
郭延春935.062.60%
信熹投资935.062.60%
许涌841.562.34%
张国俊818.182.27%
上海标润702.601.95%
青岛中普584.531.62%
烟台开发区国资公司584.421.62%
安吉鼎集584.421.62%
江斌489.741.36%
赵芳彦467.531.30%
安吉鼎丰467.001.30%
周雅琴441.821.23%
曹雪梅409.091.14%
李英妹388.961.08%
于忠荣374.031.04%
赵昀晖374.031.04%
华控科工356.140.99%
兰有金350.650.97%
马晓东296.950.82%
烟台赫几288.700.80%
张蕾280.520.78%
李晋东277.320.77%
烟台深源265.320.74%
王君257.140.71%
40烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书
股东名称持股数量（万股）持股比例
石筠251.300.70%
石河子四方达233.770.65%
华控湖北228.270.63%
郑康祥223.250.62%
丛培育198.700.55%
韩文刚175.320.49%
张云峰170.970.47%
熊笔锋128.570.36%
马晓明119.220.33%
沈泉116.880.32%
张定越116.880.32%
于沔116.880.32%
邵红116.880.32%
由其中116.880.32%
南靖互兴116.880.32%
李聪科114.550.32%
李一君93.510.26%
陈文礼88.830.25%
王宏臣81.820.23%
张家玮81.820.23%
苏郁81.380.23%
王鹏79.480.22%
刘辉77.140.21%
黄为77.140.21%
赖庆园70.130.19%
姜士兵70.130.19%
汪滨58.440.16%
沈坚58.440.16%
卞蓉58.440.16%
吴玉娟58.440.16%
潘原子58.000.16%
蔡建立58.000.16%
41烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书
股东名称持股数量（万股）持股比例
孙瑞山56.100.16%
黄星明49.090.14%
庞彩皖46.750.13%
赵金隨46.750.13%
陈红升46.750.13%
施桂凤46.750.13%
甘先锋42.080.12%
魏慧娟38.570.11%
杨水长35.060.10%
王鹏程35.060.10%
陈斌35.060.10%
陈文祥29.220.08%
梁华锋26.880.07%
王鲁杰26.880.07%
韩冰23.380.06%
刘岩22.210.06%
许娟21.040.06%
李素华18.700.05%
董珊15.190.04%
沈汉波14.030.04%
温利兵14.030.04%
付鹏飞12.860.04%
王磊12.860.04%
张颖11.690.03%
李欣8.180.02%
孙国栋2.340.01%
陈秀丽2.340.01%
修安林2.340.01%
合计36000.00100.00%
13、2018年12月，注册资本增资至38500万元
2018年12月13日，睿创微纳召开股东大会，会议审议并通过决议，同意公司注
42烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书
册资本由36000万元变更为38500万元，本次增加的2500万元由深创投以货币出资
1000万元；国投创合以货币出资800万元；北京华控以货币出资315万元；南靖互兴
以货币出资200万元；潍坊高精尖以货币出资100万元；华控湖北以货币出资95万元；
华控科工以货币出资90万元，增资价格为10元/股。
2018年12月26日，烟台市工商行政管理局签发本次注册资本变更后的《企业法人营业执照》（统一社会信用代码：91370600699650399E）。
2018 年 12 月 28 日，信永中和出具《验资报告》（XYZH/2019BJA10201），验证
截至2018年12月27日止，贵公司已收到深创投、华控湖北、南靖互兴、国投创合、北京华控、潍坊高精尖和华控科工缴纳的增资款250000000.00元，新增注册资本合计人民币25000000.00元，溢价出资款225000000.00元计入资本公积。各股东均以货币出资。
此次增资完成后，睿创微纳的股权结构为：
股东名称持股数量（万股）持股比例
马宏6840.0017.77%
李维诚4687.0112.17%
梁军2185.715.68%
深创投2168.835.63%
方新强1402.603.64%
郑加强1168.833.04%
合建新源1168.833.04%
中合全联1168.833.04%
郭延春935.062.43%
信熹投资935.062.43%
许涌841.562.19%
张国俊818.182.13%
国投创合800.002.08%
上海标润702.601.82%
青岛中普584.531.52%
烟台开发区国资公司584.421.52%
安吉鼎集584.421.52%
43烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书
股东名称持股数量（万股）持股比例
江斌489.741.27%
赵芳彦467.531.21%
安吉鼎丰467.001.21%
华控科工446.141.16%
周雅琴441.821.15%
曹雪梅409.091.06%
李英妹388.961.01%
于忠荣374.030.97%
赵昀晖374.030.97%
兰有金350.650.91%
华控湖北323.270.84%
北京华控315.000.82%
马晓东296.950.77%
烟台赫几288.700.75%
张蕾280.520.73%
李晋东277.320.72%
烟台深源265.320.69%
王君257.140.67%
石筠251.300.65%
石河子四方达233.770.61%
郑康祥223.250.58%
丛培育198.700.52%
韩文刚175.320.46%
张云峰170.970.44%
熊笔锋128.570.33%
马晓明119.220.31%
沈泉116.880.30%
张定越116.880.30%
于沔116.880.30%
邵红116.880.30%
由其中116.880.30%
南靖互兴216.880.56%
44烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书
股东名称持股数量（万股）持股比例
李聪科114.550.30%
潍坊高精尖100.000.26%
李一君93.510.24%
陈文礼88.830.23%
王宏臣81.820.21%
张家玮81.820.21%
苏郁81.380.21%
王鹏79.480.21%
刘辉77.140.20%
黄为77.140.20%
赖庆园70.130.18%
姜士兵70.130.18%
汪滨58.440.15%
沈坚58.440.15%
卞蓉58.440.15%
吴玉娟58.440.15%
潘原子58.000.15%
蔡建立58.000.15%
孙瑞山56.100.15%
黄星明49.090.13%
庞彩皖46.750.12%
赵金隨46.750.12%
陈红升46.750.12%
施桂凤46.750.12%
甘先锋42.080.11%
魏慧娟38.570.10%
杨水长35.060.09%
王鹏程35.060.09%
陈斌35.060.09%
陈文祥29.220.08%
梁华锋26.880.07%
王鲁杰26.880.07%
45烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书
股东名称持股数量（万股）持股比例
韩冰23.380.06%
刘岩22.210.06%
许娟21.040.05%
李素华18.700.05%
董珊15.190.04%
沈汉波14.030.04%
温利兵14.030.04%
付鹏飞12.860.03%
王磊12.860.03%
张颖11.690.03%
李欣8.180.02%
孙国栋2.340.01%
陈秀丽2.340.01%
修安林2.340.01%
合计38500.00100.00%
14、2019年7月，首次公开发行股票并在科创板上市
公司首次公开发行股票并在科创板上市的注册申请于2019年6月14日经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可[2019]1055号《关于同意烟台睿创微纳技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》）。公司发行的 A 股股票在上海证券交易所科创板上市，证券简称“睿创微纳”，证券代码“688002”，发行完成后公司总股本为
445000万股。
公司上市时的股本结构如下：
股份性质股份数量（股）股份比例
一、限售流通股39343149388.40%
二、非限售流通股5156850711.59%
合计445000000100.00%
发行人首发上市后，前十大股东持股情况如下：
序号股东姓名/名称持股数量（股）持股比例
1马宏6840000015.37%
46烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书
序号股东姓名/名称持股数量（股）持股比例
2李维诚4687013010.53%
3梁军218571434.91%
深圳市创新投资集团有限公
4116883122.63%
司深圳市创新投资集团有限公
5100000002.25%
司
5方新强140259743.15%
6郑加强116883122.63%
深圳合建新源投资合伙企业
7116883122.63%（有限合伙）深圳中合全联投资合伙企业
8116883122.63%（有限合伙）
9郭延春93506492.10%
合计22660779350.93%
15、上市以来历次股本变动情况
自首发上市之日起至本上市公告书出具日，发行人除实施限制性股票激励计划外，未发生股本变动或可能导致股本增减变动的其他事项。
为有效调动公司及其子公司的高级管理人员及核心业务骨干的积极性，吸引与留住优秀人才，提升公司核心竞争力以及促进公司长期发展，公司设立了《烟台睿创微纳技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划》，具体情况如下：
标的股票数标的股票数量占授予标的股票计划名称激励方式激励对象人数量（股）比（%）价格（元/股）烟台睿创微纳技术股份有限公司第二类限制
54500001.2214320
2020年限制性股票
性股票激励计划
注:公司2020年限制性股票激励计划，首次授予限制性股票436万股，激励对象人数109人；预留限制性股票109万股，激励对象人数34人。
2021年7月15日，第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十四次会议审议
通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，董事会、监事会同意将限制性股票授予价格（含预留授予）由20元/股调整为19.86元/股；认为限制性股票预留部分的授予条件已经成就，激
47烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书
励对象资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
2022年3月29日，公司召开第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次归属限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
公司于2022年4月8日完成了2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归
属期的股份登记工作，公司股本总数由445000000股增加至446023750股。
三、发行人股本结构及前十名股东持股情况
（一）发行人的股本结构
截至2022年9月30日，睿创微纳总股本为446023750股，具体股本结构如下：
股东类型股份数量（股）占总股本比例
有限售条件股份--
无限售条件流通股份446023750100.00%
股份合计446023750100.00%
（二）发行人前十名股东持股情况
截至2022年9月30日，公司股本总数为446023750股，其中公司前10大股东持股情况如下表所示：
持股数量持有有限售条件序号股东名称持股比例股东性质
（股）股份数量（股）
1马宏6840000015.34%-境内自然人
2李维诚4687013010.51%-境内自然人
3梁军204455244.58%-境内自然人
4方新强140564743.15%-境内自然人
深圳合建新源投资合伙境内非国有法
5116883122.62%-企业（有限合伙）人深圳市创新投资集团有
6113259192.54%-国有法人
限公司
48烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书
持股数量持有有限售条件序号股东名称持股比例股东性质
（股）股份数量（股）招商银行股份有限公司
－华夏上证科创板50成境内非国有法
794617892.12%-
份交易型开放式指数证人券投资基金
8香港中央结算有限公司80450391.80%-境外法人
宁波银行股份有限公司
－景顺长城成长龙头一境内非国有法
973924861.66%-
年持有期混合型证券投人资基金中国建设银行股份有限境内非国有法
10公司－景顺长城环保优66892821.50%-
人势股票型证券投资基金
合计20437495545.82%--
四、发行人主要经营情况
（一）发行人主营业务
公司是一家专业从事非制冷红外热成像与 MEMS 传感技术开发的半导体集成电路
芯片企业，致力于专用集成电路、MEMS 传感器及红外成像产品的设计与制造。公司产品主要包括红外探测器芯片、热成像机芯模组、红外热像仪整机、激光微波产品及光电系统。
公司目前已具备先进的集成电路设计、传感器设计、器件封测、图像算法开发、系
统集成等研发与制造能力。公司产品主要应用于特种装备以及安防监控、工业测温、人体体温筛查、汽车辅助驾驶、户外运动、消费电子、森林防火、医疗检测设备、消防、物联网等诸多领域。
（二）发行人的主要产品及用途
红外 MEMS 芯片是红外热成像系统的核心元件，是探测器的核心组件。探测器能够将光信号转变为微弱的电信号。机芯模组由红外探测器及带有公司自主算法的图像处理电路组成。图像处理电路对探测器输出的微弱电信号进行电信号处理以及数字化采样，在图像处理后，最终将目标物体温度分布图转化为视频图像。机芯模组与光学系统、电池、外壳等结构件整合形成整机。公司各产品之间的关系如下：
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（1）红外 MEMS 芯片
红外 MEMS 芯片是红外成像系统的核心元件，处于整个红外成像产业链的最上游。
公司经过多年持续研发，已完全掌握红外 MEMS 芯片的核心技术。目前公司不单独对外出售红外 MEMS 芯片，全部芯片均自用，公司红外 MEMS 芯片产品系列、技术规格、产品特点如下：
产品系列（阵列规模）技术规格产品特点
像元尺寸：12μm
小面阵（256×192） 工作帧频：50/60Hz 低功耗、低成本
NETD：