凯立新材:前次募集资金使用情况的专项报告

证券代码：688269证券简称：凯立新材公告编号：2023-004
西安凯立新材料股份有限公司
前次募集资金使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
西安凯立新材料股份有限公司截至2022年9月30日止关于前次募集资金使用情况报告西安凯立新材料股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）董事会根据《关于前次募集资金使用情况报告的规定》编制了本公司截至2022年9月30日止的前次募集资金使用情况报告。
一、前次募集资金基本情况
（一）前次募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西安凯立新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1396号），公司首次公开发行人民币普通股
（A股）2336.00万股，募集资金总额人民币 442438400.00 元，扣除与发行有关的费用（不含税）人民币41856819.51元，募集资金净额为人民币400581580.49元。上述资金已于2021年6月3日全部到位，并存放于公司开设的募集资金专项账户内。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具了《关于西安凯立新材料股份有限公司首次公开发行股票申购资金实收情况的验资报告》(XYZH/2021BJAA110804)。
（二）前次募集资金专户存储情况
截至2022年9月30日止，公司募集资金专项存储账户及余额情况如下：
1单位：元
募集资金开户主体开户银行银行账号专户余额中国建设银行西安经济技术
公司6105019300410000209923053916.27开发区支行
公司中国工商银行西安未央支行370002362920026149067207519.53上海浦东发展银行西安未央
公司7205007880170000201016731670.09路支行中国银行西安经济技术开发
公司1020943175404.31区支行
铜川凯立中国工商银行西安未央支行3700023629200261517107347645.13
合计214340755.33
二、前次募集资金实际使用情况
（一）前次募集资金使用情况对照表截至2022年9月30日止，前次募集资金使用情况对照表请详见附表一《前次募集资金项目使用情况对照表》。
（二）前次募集资金变更情况
截至2022年9月30日止，公司不存在变更前次募集资金投资项目的情况。
（三）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺投资总额的差异说明差实际投资金额与募集后募集后承诺投资异
投资项目实际投资金额*承诺投资金额的差额
金额*原
*-*因先进催化材料与技术创新中
196790836.2370148305.69-126642530.54注1
心及产业化建设项目稀贵金属催化
材料生产再利153167251.8570341534.45-82825717.40注2用产业化项目
补充流动资金50623492.4154778604.134155111.72注3
合计400581580.49195268444.27-205313136.22
2注1.先进催化材料与技术创新中心及产业化建设项目在建设过程中，受到新冠疫情的影响，全市范围内实行封城管控，导致施工人员流动、材料设备运输交付均受到一定程度的影响，施工现场矿产勘测难度大、平整施工现场的推进受到阻力，影响了项目整体的建设进度。目前公司正在加快推进项目建设实施，公司结合实际情况，充分考虑项目建设周期，经审慎判断，将募投项目达到预定可使用状态的时间延长至2023年12月。
注2.稀贵金属催化材料生产再利用产业化项目在建设中受当地连续降雨和新冠疫情的影响，装修工程及设备运输安装工作的进度较原计划有所延后，导致项目建设整体进度较原计划有所滞后。目前公司正在加快推进项目建设实施，公司结合实际情况，充分考虑项目建设周期，经审慎判断，将募投项目达到预定可使用状态的时间延长至2023年
12月。
注3.预先支付的未置换的发行费用414.28万元在本期已投入募投项目“补充流动资金”使用。
（四）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况无。
（五）前次募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于2021年8月12日，召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及发行费用自筹资金688.40万元。
（1）以自筹资金预先投入募投项目情况及置换方案
截至2021年7月31日止，公司已对募投项目及涉及土地等累计投入2864.17万元，其中土地等相关支出2590.05万元为公司自有资金支付，拟置换募投项目预先投入自筹金额为274.12万元，具体情况如下：
3单位：万元
拟投入募序已投入募投项目及涉及土项目名称集资金金拟置换金额号地等相关费用的自筹资金额先进催化材料与技术创
1新中心及产业化建设项19679.081131.8037.25
目稀贵金属催化材料生产
215316.731732.37236.87
再利用产业化项目
合计34995.812864.17274.12
（2）以自筹资金预先投入发行费情况及置换方案
公司发行费用总额418568万元（不含增值税），其中承销费2921.76万元（不含增值税）已从募集资金总额中扣除，其他未从募集资金账户划转的发行费用（不含增值税）合计1263.92万元。截至2021年7月31日止，本公司以自筹资金支付发行费用
424.30万元，截至2022年9月30日止，公司以自筹资金预先支付的未置换的发行费用
414.28万元已投入募投项目“补充流动资金”使用。
（六）闲置募集资金的使用
2021年8月12日，公司召开的第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币1.5亿元（包含1.5亿元）的闲置募集资金在确保不影响募投项目建设和募
集资金使用，并有效控制风险的前提下，用于购买安全性高、流动性好、风险性低、有保本约定的理财产品，期限为自公司董事会、监事会通过之日不超过12个月（含12个月）。截至2022年8月12日止，公司使用闲置募集资金购买的结构性存款已全部到期赎回。
（七）尚未使用完毕的募集资金情况
截至2022年9月30日止，公司的前次募集资金由于募投项目尚未结束，故募集资金尚未使用完毕。剩余尚未使用的募集资金214340755.33元，占募集资金净额的比重为53.51%。剩余募集资金将继续用于募集资金投资项目支出。
（八）前次募集资金投资项目实现效益的情况
4截至2022年9月30日止，前次募集资金投资项目实现效益的情况表请详见附
表二《前次募集资投资项目实现效益情况对照表》
（九）以资产认购股份的情况
截至2022年9月30日止，公司前次发行不涉及以资产认购股份。
（十）前次募集资金使用的其他情况
（1）公司使用募集资金向铜川凯立增资情况
2022年3月29日，公司召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司增资及提供无息借款实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金向全资子公司铜川凯立新材料科技有限公司（以下简称“铜川凯立”）增资并提供无息借款实施募投项目。
2022年4月27日，公司使用募集资金向铜川凯立增资45000000.00元增资
后铜川凯立注册资本50000000.00元。截至2022年9月30日止，公司使用募集资金向铜川凯立借款42000000.00元。上述款项全部用于募投项目建设。
（2）前次募投项目延期情况
结合目前公司募投项目的实际建设情况和投资进度，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，对项目达到预定可使用状态的时间进行调整，具体如下：
序变更前预计达到变更后预计达到项目名称号可使用状态日期可使用状态日期先进催化材料与技术创新中心及产业化建
12022年12月2023年12月
设项目
2稀贵金属催化材料生产再利用产业化项目2022年12月2023年12月
三、前次募集资金实际使用情况与公司信息披露文件中内容的比较公司已将上述募集资金的实际使用情况与本公司截至本报告日止出具定期报告和其
他信息披露文件中所披露的有关内容进行逐项对照，实际使用情况与披露的相关内容一致。
5四、结论
董事会认为，公司按照 A 股首次公开发行股票募集资金运作方案使用了前次募集资金。公司对前次募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
公司董事会承诺前次募集资金使用情况报告不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实、准确、完整性承担个人和连带的法律责任。
西安凯立新材料股份有限公司董事会
2023年2月7日
6附件1：
前次募集资金使用情况对照表截至2022年9月30日止
7金额单位：人民币元
募集资金总额442438400.00已累计使用募集资金总额195268444.27
各年度使用募集资金总额195268444.27
变更用途的募集资金总额—
其中：2021年度88835903.35
变更用途的募集资金总额比例（%）—2022年1-9月106432540.92投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额实际投资金额与募截止日投项目达到预序承诺投资项实际投资项募集前承诺投资金募集后承诺投资金募集前承诺投资金募集后承诺投资金集后承诺投资金额入进度定可使用状
实际投资金额实际投资金额*
号目目额额额额*的差额（%）态日期
*=*-**=*/*先进催化材先进催化材料与技术创料与技术创
2023年12
1新中心及产新中心及产320000000.00196790836.2370148305.69320000000.00196790836.2370148305.69-126642530.5435.65月业化建设项业化建设项目目稀贵金属催稀贵金属催化材料生产化材料生产2023年12
2250000000.00153167251.8570341534.45250000000.00153167251.8570341534.45-82825717.4045.92
再利用产业再利用产业月化项目化项目补充流动资补充流动资
380000000.0050623492.4154778604.1380000000.0050623492.4154778604.134155111.72108.21
金金合
合计—650000000.00400581580.49195268444.27650000000.00400581580.49195268444.27-205313136.22——计
8附件2：
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表截至2022年9月30日止
金额单位：人民币万元实际投资项目截止日投资项目最近两年实际效益承诺效益截止日累计实现效益是否达到预计效益
序号项目名称累计产能利用率2021年2022年1-9月先进催化材料与技术创新中心及
1不适用不适用不适用不适用不适用不适用
产业化建设项目稀贵金属催化材料生产再利用产
2不适用不适用不适用不适用不适用不适用
业化项目
3补充流动资金不适用不适用不适用不适用不适用不适用
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