厦门港务:中国国际金融股份有限公司关于厦门港务发展股份有限公司非公开发行股份解除限售上市流通的核查意见

中国国际金融股份有限公司
关于厦门港务发展股份有限公司
非公开发行股份解除限售上市流通的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）为厦门港务发展股份有
限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或“厦门港务”）2021 年度非公开发行 A 股
股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等有关规定，对厦门港务限售股份上市流通事项进行了核查，具体核查情况如下：
一、本次解除限售股份取得的基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准厦门港务发展股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]468号）核准，厦门港务发展股份有限公司（以下简称“公司”） 向 16 名特定对象非公开发行 A 股股票 116618075 股（以下简称“本次发行”或“本次非公开发行”），上述新增股份已于2022年8月15日在深圳证券交易所上市，本次发行新增股份的性质为限售流通股，限售期为6个月，具体发行情况详见公司2022年8月12日发布于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《厦门港务发展股份有限公司非公开发行股票上市公告书》。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次非公开发行完成后，公司总股本由625191522股增加为741809597股。
本次非公开发行后，公司未发生因利润分配、资本公积金转增股本而引起总股本数量变化的情形，亦不存在相应限售股同比例变化的情况。截至本公告日，公司总股本为741809597股，其中有限售条件流通股116619575股（含高管锁定股
1500股），占公司总股本的15.72%，无限售条件流通股625190022股，占公司
1总股本的84.28%。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通数量合计为116618075股，占公司总股本
的15.72%；
2、本次解除限售股份的上市流通日为2023年2月16日（星期四）；
3、本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情况；
4、本次解除限售股份的股东共16名，合计56个证券账户。具体情况如下：
本次解除限本次解本次解除限售股份占公除限售序持有限售股份限售股份持有人名称售股份数量司无限售条股份数号数（股）
（股）件股份的比量占公例司总股
JPMorgan Chase BankNational 本比例
1699708469970841.12%0.94%
Association中国黄金集团资产管理有限公
2481049548104950.77%0.65%
司
3财通基金管理有限公司25364431253644314.06%3.42%
4华夏基金管理有限公司11224489112244891.80%1.51%
5浙江农发产业投资有限公司437317743731770.70%0.59%
国泰君安资产管理（亚洲）有
6597667659766760.95%0.81%
限公司
7诺德基金管理有限公司10932944109329441.75%1.47%
福建省能化一期股权投资合伙
814577259145772592.33%1.97%企业（有限合伙）
9福建建工集团有限责任公司437317743731770.70%0.59%
10李建锋437317743731770.70%0.59%
11李天虹510204051020400.82%0.69%
华泰资管-中信银行-华泰资产
12437317743731770.70%0.59%
稳赢优选资产管理产品
2华泰优逸五号混合型养老金产
13437317743731770.70%0.59%
品-中国银行股份有限公司
华泰资管-兴业银行-华泰资产
14437317743731770.70%0.59%
价值精选资产管理产品
华泰资管-广州农商行-华泰资
15437317743731770.70%0.59%
产价值优选资产管理产品
福建证道投资有限公司-证道嘉
16102041810204180.16%0.14%
汇1号私募证券投资基金
合计11661807511661807518.65%15.72%
四、本次解除限售股份上市流通前后的股本结构变动表本次解除限售前本次变动数本次解除限售后股份类型数量（股）比例数量（股）数量（股）比例
一、有限售条件流通股11661957515.7210%-1166180751500.000.0002%
1、高管锁定股1500.000.0002%01500.000.0002%
2、首发后限售股11661807515.7208%-11661807500.0000%
二、无限售条件流通股62519002284.2790%11661807574180809799.9998%
总股本741809597100.0000%0741809597100.0000%
注：本次解除限售股份后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
五、本次申请解除股份限售股东作出的各项承诺及履行情况序承诺承诺履行承诺方承诺内容承诺期限号类型时间情况
JPMorgan Chase BankNational 公司/本人作为 2022 年 7 月 21 本次新增
1正常
Association 股份锁 合格投资者参与了 日 股份上市履行中国黄金集团资产管理有限公定承诺厦门港务发展股份2022年7月20首日起6
2中
司有限公司非公开发日个月
3序承诺承诺履行
承诺方承诺内容承诺期限号类型时间情况
行 A 股股票项目。 2022 年 7 月 20
3财通基金管理有限公司
本单位/本人申请将日在本次发行过程中2022年7月20
4华夏基金管理有限公司
认购的股票进行锁日定处理，锁定期间2022年7月19
5浙江农发产业投资有限公司
为发行结束之日日
国泰君安资产管理（亚洲）有限（即新增股份上市2022年7月18
6公司首日）起6个月。日
2022年7月18
7诺德基金管理有限公司
日福建省能化一期股权投资合伙2022年7月20
8企业（有限合伙）日
2022年7月18
9福建建工集团有限责任公司
日
2022年7月18
10李建锋
日
2022年7月18
11李天虹
日
华泰资管-中信银行-华泰资产稳2022年7月19
12
赢优选资产管理产品日华泰优逸五号混合型养老金产2022年7月19
13
品-中国银行股份有限公司日
华泰资管-兴业银行-华泰资产价2022年7月19
14
值精选资产管理产品日
华泰资管-广州农商行-华泰资产2022年7月19
15
价值优选资产管理产品日
福建证道投资有限公司-证道嘉2022年7月18
16
汇1号私募证券投资基金日
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述各项承诺，不存在违反承诺的情形。
4六、其他说明
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其亦不存在违规担保等损害公司利益的行为。
七、保荐机构核查意见经核查，保荐机构中国国际金融股份有限公司认为：
本次申请解除限售所有股东已严格履行其在公司非公开发行时所做的股份
限售承诺；本次限售股份上市流通申请、限售股份解除限售数量与上市流通时间
均符合《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规章和规范性文件的要求以及股东承诺；
截至本核查意见出具日，公司与本次限售股份解禁相关的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对厦门港务本次限售股份解除限售上市流通事项无异议。
（以下无正文）5（本页无正文，为中国国际金融股份有限公司《关于厦门港务发展股份有限公司非公开发行股份解除限售上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
米凯龙海中国国际金融股份有限公司
2023年2月13日
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