禾盛新材:关于部分非公开发行限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：002290证券简称：禾盛新材编号：2023-010
苏州禾盛新型材料股份有限公司
关于部分非公开发行限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
重要内容提示：
1、本次解除限售的股份为公司股东李云飞司法拍卖竞买成功的股份，解除
限售的股份数量为26238284股，占公司股本总数的10.58%。
2、本次限售股份的上市流通日期为2023年2月17日。
一、本次解除限售股份的情况概述经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州禾盛新型材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2016】895号）核准，苏州禾盛新型材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2016年9月以非公开发行股票的方
式发行人民币普通股（A 股）32040330 股，每股发行价为 11.72 元，上述非公开发行新增股份于2016年10月17日在深圳证券交易所上市，自上市之日起36个月内不得转让。深圳市中科创资产管理有限公司（以下简称“中科创资产”）认购了上述非公开发行新股26238284股。2019年10月，因中科创资产已被查封，公司未收到中科创资产解除股份限售的委托，故公司未办理中科创资产持有的26238284股股份解除限售的相关手续。
2022年11月24日，公司在巨潮资讯网及《证券时报》上披露了《关于控股股东所持股份全部被司法拍卖的提示性公告》（公告编号：2022-046），广东省深圳市中级人民法院将于2022年12月28日10时至2022年12月29日10时止（延时除外）在淘宝网司法拍卖网络平台将公开拍卖公司第一大股东股东深圳市
中科创资产管理有限公司持有的禾盛新材首发后限售股26238284股、无限售流通股51429633股。
2022年12月30日，公司在巨潮资讯网及《证券时报》上披露了《关于第一大股东所持公司股份拍卖的进展的公告》（公告编号：2022-055），中科创资产持有的首发后限售股26238284股已由淘宝网司法拍卖网络平台发布《网络竞价成功确认书》。
2022年2月8日，公司在巨潮资讯网及《证券时报》上披露了《关于收到广东省深圳市中级人民法院执行裁定书的公告》（公告编号：2023-005），深圳市中级人民法院已出具《执行裁定书》（2021）粤03执8796号十四，裁定中科创资产名下的26238284股禾盛新材首发后限售股股票以人民币166651003.17元的价格强制转让给买受人李云飞所有。
二、股东履行承诺情况
1、股份限售股东作出的承诺及履行情况；
公司股东中科创资产承诺：在非公开发行过程中认购的禾盛新材股份自上市
之日（2016年10月17日）起36个月内不予转让，中科创资产已履行了上述承诺。
2、公司未发现中科创资产存在非经营性占用公司资金的情形；
公司、公司子公司（或孙公司）苏州兴禾源复合材料有限公司、合肥禾盛新
型材料有限公司、深圳市中科创资本投资有限公司、深圳市中科创商业保理有限
公司、深圳市中科创价值投资有限公司、深圳市禾盛生态供应链有限公司、深圳市中科创新型材料科技有限公司的银行流水清单中未发现公司与中科创资产存
在资金往来的情形，公司也未发现公司对中科创资产存在担保的情形。
3、股份限售股东不存在法律法规、深圳证券交易所股票上市规则等规定中
规定的限制转让情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2023年2月17日。
2、本次解除限售股份数量为26238284股，占目前公司股本总数的10.58%。
3、本次申请解除限售的对象共1名。
4、本次股份解除限售上市流通具体情况如下：
限售股份持有人本次解除限售股占公司股份总数序号持有限售股份数
名称份数量（股）的比例
1李云飞262382842623828410.58%
四、本次解除限售股份上市流通后的股本结构变动表本次变动前本次变动本次变动后股份性质占总股本占总股本
股份数量比例（%）增加(股)减少(股)股份数量比例（%）
一、限售条件
流通股/非流2938828411.84-2623828431500001.27通股
高管锁定股3000000.12--3000000.12
股权激励股28500001.15--28500001.15首发后限售
2623828410.58-2623828400
股
二、无限售条
21872404688.1626238284-24496233098.73
件流通股
三、总股本248112330100--248112330100
注：本表格为公司初步测算结果，本次解除限售后的股本结构最终以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股本结构表为准。
五、备查文件
1、限售股份上市流通申请表；
2、《股份结构表和限售股份明细表》；
特此公告。
苏州禾盛新型材料股份有限公司董事会
2023年2月16日