京东方A:中信建投证券股份有限公司关于京东方科技集团股份有限公司2021年非公开发行A股股票解除限售的核查意见

中信建投证券股份有限公司
关于京东方科技集团股份有限公司
2021 年非公开发行 A 股股票解除限售的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作
为京东方科技集团股份有限公司（以下简称“京东方”或“公司”）2021年非公开发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关法律、法规及规范性文件的要求，对本次发行的部分限售股份解除限售事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下：
一、本次解除限售股份取得的基本情况
公司非公开发行 A 股股票方案经 2021 年 1 月 15 日召开的第九届董事会第二
十一次会议、2021年2月26日召开的2021年第一次临时股东大会、2021年5月
24日召开的第九届董事会第二十八次会议审议通过。本次非公开发行共向20名特
定投资者发行3650377019股，并于2021年8月20日在深圳证券交易所上市。
根据《上市公司证券发行管理办法》等有关规定，本次非公开发行股票在限售期内予以锁定。具体情况如下：
序号发行对象认购股数（股）限售期
1北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）71813285418个月
2武汉产业投资发展集团有限公司897666066个月
3 JPMorgan Chase Bank，National Association 116696588 6 个月
4 J.P.Morgan Securities plc 89802513 6 个月
5华宝证券股份有限公司987432676个月
6 UBS AG 96660682 6 个月
7摩根士丹利国际股份有限公司2710951526个月
8青岛城投金融控股集团有限公司897666066个月
9上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）1077199286个月
10信泰人寿保险股份有限公司897666066个月
11招商证券股份有限公司897666066个月
12红塔证券股份有限公司1436265706个月
13义乌和谐锦弘股权投资合伙企业（有限合伙）1795332136个月
14山东海控股权投资基金管理有限公司1471633876个月
1序号发行对象认购股数（股）限售期
15大家资产管理有限责任公司897666066个月
16财通基金管理有限公司4076660686个月
17福清市汇融创业投资集团有限公司5385996406个月
18宁波君济股权投资合伙企业（有限合伙）915619386个月
19海通证券股份有限公司990305206个月
20国泰君安证券股份有限公司955116696个月
合计3650377019-
注：福清市汇融创业投资有限责任公司于2021年10月11日更名为福清市汇融创业投资集团有限公司。
除北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）（以下简称“京国瑞基金”）外，其余19名股东所持股份已于2022年2月21日解除限售。
二、本次解除限售股份股东做出的相关承诺及履行情况
本次申请解除限售的股东京国瑞基金承诺：自公司本次非公开发行的 A 股股
票上市之日起18个月内，不转让其所认购的股份。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了在非公开发行中的承诺，未发生违反承诺的情形。
本次申请解除股份限售的股东不存在对公司非经营性资金占用情况，公司也不存在对上述股东的违规担保等侵害上市公司利益行为的情况。
三、本次解除限售股份上市流通安排
1、本次解除限售股份上市流通日期为2023年2月20日；
2、本次解除限售的股份为公司 2021 年非公开发行的人民币普通股（A 股），
数量为718132854股，占解除限售前公司无限售条件股份的比例为1.9324%，占公司总股本的比例为1.8801%；
3、本次解除限售股份上市流通情况如下：
占上市公序限售股份持有人限售股份持有人持有限售股份本次可上市流司总股本
号名称证券账户名称数（股）通股数（股）的比例北京京国瑞国企北京京国瑞国企1改革发展基金（有改革发展基金（有7181328547181328541.8801%限合伙）限合伙）
2四、本次解除限售前后公司股本结构变动情况
本次变动前本次变动后
项目变动数（股）数量（股）比例数量（股）比例
一、有限售条件股份10331302902.70%-7181328543149974360.82%
1、国家持股-----
2、国有法人持股7181328541.88%-718132854--
3、其他内资持股2867713000.75%-2867713000.75%
其中：境内非国有法
-----人持股
境内自然人持股2867713000.75%-2867713000.75%
基金、理财产品等-----
4、外资持股258595000.07%-258595000.07%
5、高管持股23666360.01%-23666360.01%
二、无限售条件股份3716323313197.30%7181328543788136598599.18%
1、人民币普通股3647034900495.48%7181328543718848185897.36%
2、境内上市的外资股6928841271.81%-6928841271.81%
3、境外上市的外资股-----
4、其他-----
三、股份总数38196363421100.00%-38196363421100.00%
注：上表中单项数据加总数与合计数差异系四舍五入所致。
五、保荐机构核查的结论性意见经核查，保荐机构认为：
公司本次解除股份限售的股东严格履行了其在京东方 2021年非公开发行A股股票时做出的股份锁定承诺。本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及规范性文件的要求。截至本核查意见出具日，公司对于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。中信建投证券作为公司2021年非公开发行 A 股股票的保荐机构，对本次限售股份解除限售事项无异议。
3（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于京东方科技集团股份有限公司 2021 年非公开发行 A 股股票解除限售的核查意见》之签章页）
保荐代表人签名：
____________________________韩勇廖玲中信建投证券股份有限公司
2023年2月16日
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