国网英大:国网英大关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之部分限售股解禁并上市流通的公告

证券代码：600517证券简称：国网英大公告编号：临2023-004号
国网英大股份有限公司
关于发行股份购买资产并募集配套资金
暨关联交易之部分限售股解禁并上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
*本次限售股解禁并上市流通数量为3818795819股，占公司总股本的
66.78%。
*本次限售股解禁并上市流通日期为2023年2月28日。
一、本次限售股上市类型
1、本次限售股上市的类型为发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易
之发行股份购买资产中部分限售股上市流通。
2、核准情况2020年2月，中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《关于核准上海置信电气股份有限公司向国网英大国际控股集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2020〕180号）核准上海置信电气股份
有限公司（现已更名为“国网英大股份有限公司”，以下简称“公司”）向国网英大国际控股集团有限公司等交易对方发行股份购买其持有的英大国际信托有限
责任公司73.49%股权和英大证券有限责任公司96.67%股权；核准公司非公开发行股份募集配套资金不超过30亿元。
3、股份登记情况
2020年2月28日，公司向国网英大国际控股集团有限公司等非公开发行股
份购买资产的3955417575股股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。
2020年5月15日，公司向华能资本服务有限公司等非公开发行股份募集配
1套资金的406850346股股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办
理完毕股份登记手续。
4、锁定期安排
单位：股发行对象类别发行对象名称认购数量限售期国网英大国际控股集团有限公司374745638236个月济南市能源投资有限责任公司11564009612个月发行股份购买国网新源控股有限公司7133943736个月资产湘财证券股份有限公司1049083012个月
深圳市国有免税商品（集团）有限公司1049083012个月
合计3955417575-华能资本服务有限公司178867146个月南方电网资本控股有限公司890909096个月上海上国投资产管理有限公司163636366个月上海国企改革发展股权投资基金合伙企业
363636366个月（有限合伙）太平洋资产管理有限责任公司127272726个月募集配套资金中国国有企业结构调整基金股份有限公司727272726个月邱丕云127272726个月兴证全球基金管理有限公司412545456个月财通基金管理有限公司173454546个月
上海东捷建设（集团）有限公司903636366个月
合计406850346-
注：经国家电网有限公司批准，中国电力财务有限公司、国网上海市电力公司、深圳国能国际商贸有限公司与国网英大国际控股集团有限公司于2020年2月26日签订《股份划转协议》，分别将其通过国网英大股份有限公司发行股份购买资产取得的股份406352860股、
101419669股、61827512股划转至国网英大国际控股集团有限公司。
国家电网有限公司为国网英大国际控股集团有限公司、国网新源控股有限公司的控股股东。本次发行完成后，国网英大国际控股集团有限公司为公司控股股东。
本次解除限售上市流通股为公司发行股份购买资产中向国网英大国际控股
集团有限公司、国网新源控股有限公司合计发行的3818795819股股份，限售期为36个月，上市流通日期为2023年2月28日。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
22020年2月28日，公司完成本次发行股份购买资产新增股份在中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司的股份登记手续，发行股份3955417575股后，公司股份总数增至5311585398股。其中136621756股限售股已于2021年3月1日上市流通。
2020年5月15日，公司完成本次发行募集配套资金新增股份在中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司的股份登记手续，发行股份406850346股后，公司股份总数增至5718435744股。该406850346股限售股已于2020年11月16日上市流通。
截至本公告披露日，公司股份总数为5718435744股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
持有本次限售股的投资者国网英大国际控股集团有限公司、国网新源控股有限公司在本次发行股份购买资产项下取得的上市公司股份自重大资产重组发行
完成日起36个月内不得转让。本次发行完成后，认购方因上市公司发生送红股、转增股本等原因增加的股份，亦应遵守上述股份锁定约定。上述锁定期届满后，该等股份的转让和交易依照届时有效的法律、法规以及上海证券交易所的规定、规则办理。
截至本公告披露日，上述2名投资者均严格遵守了上述承诺。
四、控股股东及其关联方资金占用情况公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见独立财务顾问中信建投证券股份有限公司就本次限售股解禁事项发表核查
意见如下：
本次限售股上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章的要求；本次限售股解除限
售的数量和上市流通的时间符合相关法律法规及限售承诺，公司对本次限售股上市流通事项的信息披露真实、准确、完整，独立财务顾问对公司本次限售股上市
3流通事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况本次限售股上市流通数量为3818795819股；
本次限售股上市流通日期为2023年2月28日。
本次限售股上市流通明细清单：
单位：股持有限售股数持有限售股占公本次上市流通剩余限售序号股东名称量司总股本比例数量股数量
1国网英大国际控股集团有限公司374745638265.53%37474563820
2国网新源控股有限公司713394371.25%713394370
合计381879581966.78%38187958190
七、股本变动结构表
单位：股变动前变动数变动后
有限售条件的流通股3818795819-38187958190无限售条件的流通股189963992538187958195718435744股份合计571843574405718435744特此公告国网英大股份有限公司董事会
2023年2月21日
上网公告文件《中信建投证券股份有限公司关于国网英大股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之部分限售股解禁并上市流通的核查意见》
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