北方华创:第七届监事会第二十次会议决议公告

证券代码：002371证券简称：北方华创公告编号：2023-003
北方华创科技集团股份有限公司
第七届监事会第二十次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第二十次会议通知于2023年2月10日以电子邮件方式发出。会议于2023年2月21日下午如期在公司会议室以现场和通讯相结合方式召开，应到监事3名，实到3名，会议由监事会主席赵学新先生主持。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
本次会议通过决议如下：
1.审议通过了《关于注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》经审核，根据《北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（简称“2019年股票期权与限制性股票激励计划”）
的相关规定，2019年股票期权与限制性股票激励计划1名激励对象因个人原因离职，已不具备激励对象资格，其已获授但尚未获准行权的股票期权作废，由公司无偿收回并注销，应注销的股票期权数量为4800份。
监事会同意董事会根据2019年股票期权与限制性股票激励计划的相关规定，将上述人员已获授但尚未获准行权的期权注销。本次注销完成后，公司2019年股票期权与限制性股票激励计划中股票期权激励对象人数由342人调整为341人，激励对象已获授但尚未行权的股票期权数量由2587200份调整为2582400份。董事会本次注销部分股票期权的程序符合相关规定，合法有效。
《北方华创科技集团股份有限公司关于注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的公告》详见2023年2月22日的信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。2.审议通过了《关于回购注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》
监事会对本次回购注销限制性股票事项进行核查后认为：
根据《上市公司股权激励管理办法》及2019年股票期权与限制性股票激励
计划的相关规定，由于1名激励对象已离职，监事会同意由公司对该激励对象持有的、已获授但尚未解除限售的30000股限制性股票进行回购注销，回购价格为34.223元/股，回购资金合计为人民币1026690.00元，均为公司自有资金。
本次注销完成后，公司2019年股票期权与限制性股票激励计划中限制性股票激励对象由84名调整为83名，已获授但尚未解除限售的股份数量由2643000股调整为2613000股。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
《北方华创科技集团股份有限公司关于回购注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》详见2023年2月22日的信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
3.审议通过了《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期行权条件及第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》经审核，监事会认为公司2019年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的激励对象行权/解除限售资格合法有效，满足公司2019年股票期权与限制性股票激励计划设定的第二个行权期行权条件及第二个解除限售期解除限售条件，同意公司为341名激励对象办理第二个行权期1291200份股票期权的行权手续，为
83名激励对象办理第二个解除限售期1306500股限制性股票的解除限售手续。
《北方华创科技集团股份有限公司关于2019年股票期权与限制性股票激励
计划第二个行权期行权条件及第二个解除限售期解除限售条件成就的公告》详见
2023年2月22日的信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》
及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
北方华创科技集团股份有限公司监事会
2023年2月22日