川能动力:四川省新能源动力股份有限公司关于本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告

四川省新能源动力股份有限公司
关于本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告
四川省新能源动力股份有限公司（以下简称“上市公司”、“公司”或“川能动力”）拟向东方电气股份有限公司（以下简称“东方电气”）发行股份购买其持
有的四川省能投风电开发有限公司（以下简称“川能风电”）20%股权，拟向成都明永投资有限公司（以下简称“明永投资”）发行股份购买其持有的川能风电10%
股权及川能风电下属四川省能投美姑新能源开发有限公司（以下简称“美姑能源”）
26%股权和四川省能投盐边新能源开发有限公司（以下简称“盐边能源”）5%股权；同时，川能动力拟向不超过三十五名符合中国证监会规定的特定对象发行股份募集配套资金，募集配套资金总额预计不超过226520.95万元，且不超过本次发行股份购买资产交易价格的100%，发行股份数量不超过本次交易前上市公司总股本的30%。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》《监管规则适用指引——上市
类第1号》等文件的规定，上市公司对本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情
况进行了核查，具体如下：
如无特别说明，本自查报告中所涉及的简称或名词释义与《四川省新能源动力股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》（以下简称“《重组报告书》”）中披露的释义相同。
一、本次交易中的内幕知情人自查期间本次交易中的内幕知情人自查期间为上市公司就本次重组申请股票停牌前
六个月至重组报告书披露之前一日止，即2021年11月16日至2023年1月19日。
二、本次交易的内幕信息知情人自查范围
1、上市公司及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；
2、上市公司控股股东及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；
13、交易对方及其控股股东、董事、监事、高级管理人员（或主要负责人）
及相关知情人员；
4、标的公司及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人）及相关知情人员；
5、为本次交易提供服务的相关中介机构及其经办人员；
6、其他知悉本次交易内幕信息的法人和自然人；
7、前述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女。
三、本次交易内幕知情人买卖股票的情况
根据相关机构及人员出具的自查报告、中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》等文件，在自查期间内，上述纳入本次交易核查范围内的内幕信息知情人存在买卖上市公司股票的情形，具体如下：
（一）相关机构买卖上市公司股票情况
1、四川能投
自查期间内，四川能投买卖川能动力股票具体情况如下：
累计买入累计卖出自查期末持股数股东名称关系
（股）（股）（股）四川能投控股股东221389310533934454
注：除上表中二级市场交易外，四川能投还因川能动力发行股份购买其持有的四川能投节能环保投资有限公司51%股权而于2021年12月新增持股178995523股
针对上述股票买入行为，四川能投作出说明及承诺，其在自查期间内的股票交易行为系其作为川能动力控股股东，基于对川能动力未来持续稳定发展的坚定信心和对川能动力价值的认可，在符合法律法规的前提下，根据川能动力股票价格波动情况及资本市场整体趋势以自有资金完成的增持，不存在利用内幕信息买卖股票的情况，相关股票交易行为与本次重组不存在关联关系。公司已于2022年4月26日披露《关于控股股东增持公司股份计划的公告》（公告编号：2022-
036号）。
22、中信证券
自查期间内，中信证券买卖川能动力股票具体情况如下：
累计买入累计卖出自查期末持股数股东名称股票账户
（股）（股）（股）自营业务股票账户3843741660549611206782中信证券信用融券专户00144800资产管理业务股票账户6251006251000
针对上述股票买卖行为，中信证券作出如下说明及承诺：
“中信证券建立了《信息隔离墙制度》《未公开信息知情人登记制度》等制度并切实执行，中信证券投资银行、自营业务之间，在部门、人员、资金、账户等方面独立运作、分开管理，办公场所相互隔离，能够实现内幕信息和其他未公开信息在中信证券相互存在利益冲突的业务间的有效隔离，控制上述信息的不当流转和使用，防范内幕交易的发生，避免中信证券与客户之间、客户与客户之间以及员工与中信证券、客户之间的利益冲突。相关股票买卖行为属于正常业务活动，与本投行项目不存在直接关系，中信证券不存在公开或泄露相关信息的情形，也不存在内幕交易或操作市场行为。”除上述情况外，其他内幕知情机构在自查期间内不存在买卖川能动力股票的情形。
（二）自然人买卖上市公司股票情况
自查期间内，相关自然人买卖上市公司股票的情况具体如下：
买卖数量结余股数
序号股东名称职务/关系变更日期买卖方向
（股）（股）
2021-12-15买入10004500
2021-12-16买入10005500
2021-12-21买入10006500
川能动力
1张馨心2021-12-27买入10007500
职员
2022-01-10买入14008900
2022-01-12买入8009700
2022-03-10买入100010700
3买卖数量结余股数
序号股东名称职务/关系变更日期买卖方向
（股）（股）
2021-11-29卖出-10000104500
2021-12-06卖出-1000094500
2021-12-08卖出-2000074500
2021-12-09卖出-3000044500
2021-12-10卖出-1000034500
川能风电
2吴平2021-12-15卖出-1000024500
总经理
2021-12-16卖出-1450010000
2021-12-21卖出-90001000
2022-02-11买入5000051000
2022-03-25卖出-510000
2022-04-27买入2000020000
川能风电2021-11-19买入700700
3郭翔生产部2021-11-22卖出-500200
部长2021-11-24卖出-2000
2022-01-10买入100100
会东能源2022-04-27买入100200
4陈茂文
总会计师2022-04-28买入400600
2022-04-29买入100700
四川能投2022-03-22买入39003900
5曹继蓉
监事2022-03-23卖出-39000
2022-04-21买入300300
四川能投2022-04-25卖出-3000
6苏强
职员2022-04-26买入700700
2022-04-28卖出-7000
2022-01-04买入100600
2022-01-10买入100700
四川能投
7徐笑枫2022-01-28买入200900
职员
2022-04-06买入1001000
2022-04-13买入1001100
四川能投2022-12-23买入20002000
8秦智财务管理
部副部长2022-12-30卖出-20000
9周清华2021-12-20买入10001000
4买卖数量结余股数
序号股东名称职务/关系变更日期买卖方向
（股）（股）
川能动力2021-12-24买入10002000行政管理
2022-01-04买入20004000
部副部长
刘芋宏之2022-01-05买入20006000母亲
2021-12-29买入300300
2021-12-30买入500800
盐边能源
副总经理2022-02-23买入100900
10白晓梅
陈宏之配2022-03-01买入5001400偶
2022-03-21买入2001600
2022-08-08买入4002000
美姑能源
2022-04-28买入200200
副总经理
11魏秀秀
梁军明之
2022-04-29卖出-2000
配偶
2021-12-01买入2001400
2021-12-06买入3001700
2021-12-07买入1001800
2021-12-20买入3002100
2021-12-28卖出-5001600
2021-12-30买入5002100
2022-01-04买入6002700
2022-01-05买入6003300
会东能源2022-01-19买入2003500副总经理
12方晓红2022-01-19卖出-3003200
谭晓波之
配偶2022-02-11卖出-4002800
2022-02-17卖出-5002300
2022-02-18买入5002800
2022-02-18卖出-5002300
2022-03-01买入5002800
2022-03-01卖出-5002300
2022-03-02卖出-12001100
2022-03-03买入17002800
2022-03-03卖出-3002500
5买卖数量结余股数
序号股东名称职务/关系变更日期买卖方向
（股）（股）
2022-03-04买入10003500
2022-03-21买入5004000
2022-04-06买入2004200
2022-05-30卖出-2004000
2022-05-31卖出-1003900
2022-06-02卖出-11002800
2022-06-07买入13004100
2022-06-09买入5004600
2022-06-14卖出-10003600
2022-06-15买入9004500
2022-06-16买入3004800
2022-06-17卖出-3004500
2022-06-27卖出-5004000
2022-06-29买入5004500
2022-07-05买入10005500
2022-07-06买入5006000
2022-07-14卖出-15004500
2022-07-18卖出-20002500
2022-07-20买入15004000
2022-07-27买入10005000
2022-08-02买入3005300
2022-08-26卖出-3005000
2022-08-30买入8005800
2022-09-06卖出-8005000
2022-09-08买入8005800
2022-09-09卖出-8005000
2022-09-15买入12006200
2022-09-16买入13007500
2022-09-21卖出-34004100
2022-09-22卖出-18002300
2022-09-23买入10003300
2022-09-27买入5003800
6买卖数量结余股数
序号股东名称职务/关系变更日期买卖方向
（股）（股）
2022-09-28买入10004800
2022-09-29卖出-4700100
2022-10-12买入35003600
2022-10-13卖出-3400200
2022-10-17买入23002500
2022-10-18买入2002700
2022-10-19买入4003100
2022-10-20买入5003600
2022-10-24买入9004500
2022-11-01买入5005000
2022-11-04卖出-4500500
2022-11-07买入10001500
2022-11-10卖出-1400100
2022-11-11买入10001100
2022-11-14买入10002100
2022-11-18买入5002600
2022-11-22买入5003100
2022-11-23卖出-3002800
2022-11-25买入6003400
2022-11-28买入1003500
2022-11-29买入5004000
2022-12-01买入5004500
2022-12-06买入3004800
2022-12-09买入3005100
2022-12-15卖出-1005000
2022-12-20卖出-1004900
2023-01-06卖出-2004700
四川能投总经理助
13李亚丽2021-11-18卖出-2000
理杨跃之配偶
四川能投2021-11-17买入390011500
14李泽宇
办公室主2021-11-17卖出-38007700
7买卖数量结余股数
序号股东名称职务/关系变更日期买卖方向
（股）（股）
任李胜松2021-11-18买入760015300之子女
2021-11-18卖出-77007600
2021-11-19买入770015300
2021-11-19卖出-76007700
2021-11-22买入5008200
2021-11-22卖出-7700500
2021-11-23买入100600
2021-11-23卖出-500100
2021-11-26买入46004700
2021-11-29买入1080015500
2021-11-29卖出-470010800
2021-11-30买入50011300
2021-12-01买入170013000
2021-12-02买入550018500
2021-12-06买入570024200
2021-12-10买入790032100
2021-12-10卖出-242007900
2021-12-13买入2350031400
2021-12-13卖出-790023500
2022-01-04买入2360047100
2022-01-04卖出-2350023600
2022-01-06买入1190035500
2022-01-06卖出-1190023600
2022-01-14买入170025300
2022-01-24买入2510050400
2022-01-24卖出-2530025100
2022-02-17卖出-165008600
2022-02-18买入1670025300
2022-02-22卖出-253000
四川能投2021-12-07卖出-2400800党委组织
15宋华英2021-12-10卖出-8000
部部长杨
锭之配偶2022-05-09买入10001000
8买卖数量结余股数
序号股东名称职务/关系变更日期买卖方向
（股）（股）
2021-11-26买入4400044000
四川能投
董事会秘2021-12-01卖出-440000
16江书立
书江山之2022-01-13买入3810038100父亲
2022-01-17卖出-381000
四川能投2021-11-26买入1630016300董事会秘
17肖思洁2021-11-29买入5880075100
书江山之
母亲2021-12-07卖出-751000
东方电气2022-06-02买入3000030000总会计师
18于晓伟2022-08-11卖出-1000020000
刘智全之
配偶2022-10-18卖出-200000
2021-11-23买入1330013300
2021-11-24卖出-133000
2022-02-07买入2670026700
2022-02-08卖出-990016800
明永投资2022-02-09卖出-168000投资经理
19王丽2022-04-28买入12001200
万勇之配
偶2022-05-09卖出-12000
2022-06-02买入700700
2022-06-14卖出-7000
2022-06-15买入100100
2022-06-16卖出-1000
2022-02-24买入20002000
2022-02-25买入8002800
2022-03-01买入10003800
明永投资
投资经理2022-03-04买入2004000
20王如福
王如凤之2022-03-07买入2004200兄弟姐妹
2022-09-13卖出-15002700
2023-01-03卖出-10001700
2023-01-19买入13003000
2022-02-11买入79007900
明永投资
21陈帅2022-03-04买入9008800
投资经理
2022-03-21买入8009600
9买卖数量结余股数
序号股东名称职务/关系变更日期买卖方向
（股）（股）
余小凤之2022-04-29买入2840038000配偶
2022-05-10卖出-380000
2022-05-12买入1240012400
2022-05-31卖出-124000
2022-06-16买入40004000
2022-06-17卖出-40000
2022-06-20买入1210012100
2022-06-28买入1330025400
2022-07-01卖出-254000
2022-07-05买入2070020700
2022-07-06买入440025100
2022-07-14卖出-251000
四川能投
22张占蓉2022-07-01卖出-1000
职员
2022-04-11买入100100
四川能投
2022-04-20买入100200
23张中仁职员张占
蓉之父亲2022-05-13买入300500
2022-07-21卖出-5000
2022-06-06买入23002300
2022-06-08买入4002700
2022-06-09买入16004300
2022-07-04卖出-43000
2022-07-05买入900900
2022-07-06买入4001300
明永投资
24王杰2022-07-14卖出-13000
职员
2022-08-29买入200200
2022-09-05买入600800
2022-09-14卖出-8000
2022-10-10买入14001400
2022-10-11买入5001900
2022-11-02卖出-19000
10买卖数量结余股数
序号股东名称职务/关系变更日期买卖方向
（股）（股）明永投资
25邓倩职员王杰2022-12-20买入10001000
之配偶明永投资
26宋光翠2023-01-09买入100100
职员
2022-03-09买入100100
2022-03-15买入100200
2022-03-16买入100300
2022-03-21买入100400
2022-03-24买入100500
2022-03-31买入100600
2022-04-11买入100700
2022-04-22买入5001200
2022-04-25买入8002000
2022-04-26买入33005300
2022-04-27买入30008300
2022-04-29买入5060058900
2022-07-15卖出-200056900
明永投资
2022-07-18卖出-200054900
27杨晖职员宋光
翠之配偶2022-07-19卖出-50054400
2022-07-21卖出-100053400
2022-07-25卖出-100052400
2022-08-08卖出-50051900
2022-08-15卖出-50051400
2022-08-19卖出-50050900
2022-08-22卖出-100049900
2022-09-06卖出-50049400
2022-09-09卖出-50048900
2022-09-13卖出-30048600
2022-09-19卖出-90047700
2022-09-20卖出-10047600
2022-10-26卖出-476000
2022-11-07买入200200
11买卖数量结余股数
序号股东名称职务/关系变更日期买卖方向
（股）（股）
2022-11-15买入300500
2022-11-21买入5001000
2023-01-05买入5001500
针对上述股票买卖行为，该等人员出具了自查报告、说明及承诺等文件，对买卖上市公司股票的交易信息、交易原因等进行了说明和承诺，具体如下：
1、张馨心、吴平、郭翔
张馨心系上市公司职员，吴平与郭翔分别系本次交易标的之一川能风电总经理与生产部部长。针对在自查期间内买卖上市公司股票的行为，张馨心、吴平、郭翔作出如下说明及承诺：
“1、上述行为系本人基于证券市场已公开的信息、自身对川能动力所处行业及其股价走势的判断并结合自身财务状况而独立作出的交易行为。
2、本人未参与川能动力本次资产重组的筹划或决策，除证券市场公开披露
的信息外，本人在自查期间内交易川能动力股票时不知悉川能动力本次资产重组的任何事宜，不存在利用内幕信息买卖股票的情况。上述股票交易行为与本次资产重组不存在关联关系。
3、自本说明及承诺函出具之日至川能动力本次资产重组事项实施完毕或川
能动力宣布终止实施该事项期间，本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再买卖川能动力股票，但因股权激励行权、限制性股票授予、限制性股票回购及员工持股计划引致的持股变动除外。
4、若上述买卖川能动力股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布
的规范性文件，本人愿意将自查期间内买卖川能动力股票所得收益上缴川能动力。”
122、陈茂文
陈茂文系本次交易标的之一川能风电控股子公司会东能源总会计师，针对在自查期间内买卖上市公司股票的行为，其作出如下说明及承诺：
“1、上述行为系本人基于证券市场已公开的信息、自身对川能动力所处行业及其股价走势的判断并结合自身财务状况而独立作出的交易行为。
2、本人未参与川能动力本次资产重组的筹划或决策，除证券市场公开披露
的信息外，本人在2022年1月10日、2022年4月27日、2022年4月28日交易川能动力股票时不知悉本次资产重组的任何事宜，在2022年4月29日交易川能动力股票时知悉本次资产重组的事宜。本人不存在利用内幕信息买卖股票的情况。上述股票交易行为与本次资产重组不存在关联关系。
3、自本说明及承诺函出具之日至川能动力本次资产重组事项实施完毕或川
能动力宣布终止实施该事项期间，本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再买卖川能动力股票，但因股权激励行权、限制性股票授予、限制性股票回购及员工持股计划引致的持股变动除外。
4、若上述买卖川能动力股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布
的规范性文件，本人愿意将自查期间内买卖川能动力股票所得收益上缴川能动力。”
3、曹继蓉、苏强、徐笑枫
曹继蓉系上市公司控股股东四川能投监事，苏强与徐笑枫系四川能投职员。
针对在自查期间内买卖上市公司股票的行为，曹继蓉、苏强、徐笑枫作出如下说明及承诺：
“1、上述行为系本人基于证券市场已公开的信息、自身对川能动力所处行业及其股价走势的判断并结合自身财务状况而独立作出的交易行为。
2、本人未参与川能动力本次资产重组的筹划或决策，除证券市场公开披露
的信息外，本人在自查期间内交易川能动力股票时不知悉川能动力本次资产重组
13的任何事宜，不存在利用内幕信息买卖股票的情况。上述股票交易行为与本次资
产重组不存在关联关系。
3、自本说明及承诺函出具之日至川能动力本次资产重组事项实施完毕或川
能动力宣布终止实施该事项期间，本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再买卖川能动力股票。
4、若上述买卖川能动力股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布
的规范性文件，本人愿意将自查期间内买卖川能动力股票所得收益上缴川能动力。”
4、秦智
秦智系上市公司控股股东四川能投财务管理部副部长，针对在自查期间内买卖上市公司股票的行为，其作出如下说明及承诺：
“1、上述行为系本人基于证券市场已公开的信息、自身对川能动力所处行业及其股价走势的判断并结合自身财务状况而独立作出的交易行为。
2、本人未参与川能动力本次资产重组的筹划或决策，本人在自查期间内交
易川能动力股票时川能动力本次资产重组已经为公开信息，不存在利用内幕信息买卖股票的情况。上述股票交易行为与本次资产重组不存在关联关系。
3、自本说明及承诺函出具之日至川能动力本次资产重组事项实施完毕或川
能动力宣布终止实施该事项期间，本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再买卖川能动力股票。
4、若上述买卖川能动力股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布
的规范性文件，本人愿意将自查期间内买卖川能动力股票所得收益上缴川能动力。”
5、周清华、白晓梅、魏秀秀、方晓红
周清华系川能动力行政管理部副部长刘芋宏之母亲，白晓梅系本次交易标的之一盐边能源副总经理陈宏之配偶，魏秀秀系本次交易标的之一美姑能源副总经理梁军明之配偶，方晓红系川能风电控股子公司会东能源副总经理谭晓波之配偶。
14针对在自查期间内买卖上市公司股票的行为，周清华、白晓梅、魏秀秀、方晓红
作出如下说明及承诺：
“1、上述行为系本人基于证券市场已公开的信息、自身对川能动力所处行业及其股价走势的判断并结合自身财务状况而独立作出的交易行为。
2、除证券市场公开披露的信息外，本人在自查期间内交易川能动力股票时
不知悉川能动力本次资产重组的任何事宜，亦不存在通过本人直系亲属或其他途径得知本次资产重组任何信息的情况，不存在利用内幕信息买卖川能动力股票的情况。上述股票交易行为与本次资产重组不存在关联关系。
3、自本说明及承诺函出具之日至川能动力本次资产重组事项实施完毕或川
能动力宣布终止实施该事项期间，本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再买卖川能动力股票。
4、若上述买卖川能动力股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布
的规范性文件，本人愿意将自查期间内买卖川能动力股票所得收益上缴川能动力。”针对其直系亲属在自查期间内买卖上市公司股票行为，刘芋宏、陈宏、梁军明、谭晓波作出如下说明及承诺：
“1、上述行为系本人直系亲属基于证券市场已公开的信息、自身对川能动力所处行业及其股价走势的判断并结合自身财务状况而独立作出的交易行为。
2、上述行为发生时，本人不存在向本人直系亲属透露本次资产重组内幕信
息的情况，亦不存在利用内幕信息委托或建议他人交易川能动力股票的情况；除证券市场公开披露的信息外，本人直系亲属在自查期间内交易川能动力股票时不知悉川能动力本次资产重组的任何事宜，亦不存在通过本人或其他途径得知本次资产重组任何信息的情况，不存在利用内幕信息买卖股票的情况。上述股票交易行为与本次资产重组不存在关联关系。
3、自本说明及承诺函出具之日至川能动力本次资产重组事项实施完毕或川
能动力宣布终止实施该事项期间，本人及直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再买卖川能动力股票，但因股
15权激励行权、限制性股票授予、限制性股票回购及员工持股计划引致的持股变动除外。”
6、李亚丽、李泽宇、宋华英、江书立、肖思洁、于晓伟、王丽、王如福、陈帅
李亚丽系上市公司控股股东四川能投总经理助理杨跃之配偶，李泽宇系四川能投办公室主任李胜松之子女，宋华英系四川能投党委组织部部长杨锭之配偶，江书立与肖思洁分别系四川能投董事会秘书江山之父亲与母亲，于晓伟系交易对方之一东方电气总会计师刘智全之配偶，王丽系交易对方之一明永投资投资经理万勇之配偶，王如福系明永投资投资经理王如凤之兄弟姐妹，陈帅系明永投资投资经理余小凤之配偶。针对在自查期间内买卖上市公司股票的行为，李亚丽、李泽宇、宋华英、江书立、肖思洁、于晓伟、王丽、王如福、陈帅作出如下说明及
承诺：
“1、上述行为系本人基于证券市场已公开的信息、自身对川能动力所处行业及其股价走势的判断并结合自身财务状况而独立作出的交易行为。
2、除证券市场公开披露的信息外，本人在自查期间内交易川能动力股票时
不知悉川能动力本次资产重组的任何事宜，亦不存在通过本人直系亲属或其他途径得知本次资产重组任何信息的情况，不存在利用内幕信息买卖川能动力股票的情况。上述股票交易行为与本次资产重组不存在关联关系。
3、自本说明及承诺函出具之日至川能动力本次资产重组事项实施完毕或川
能动力宣布终止实施该事项期间，本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再买卖川能动力股票。
4、若上述买卖川能动力股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布
的规范性文件，本人愿意将自查期间内买卖川能动力股票所得收益上缴川能动力。”针对其直系亲属在自查期间内买卖上市公司股票行为，杨跃、李胜松、杨锭、江山、刘智全、万勇、王如凤、余小凤作出如下说明及承诺：
16“1、上述行为系本人直系亲属基于证券市场已公开的信息、自身对川能动力所处行业及其股价走势的判断并结合自身财务状况而独立作出的交易行为。
2、上述行为发生时，本人不存在向本人直系亲属透露本次资产重组内幕信
息的情况，亦不存在利用内幕信息委托或建议他人交易川能动力股票的情况；除证券市场公开披露的信息外，本人直系亲属在自查期间内交易川能动力股票时不知悉川能动力本次资产重组的任何事宜，亦不存在通过本人或其他途径得知本次资产重组任何信息的情况，不存在利用内幕信息买卖股票的情况。上述股票交易行为与本次资产重组不存在关联关系。
3、自本说明及承诺函出具之日至川能动力本次资产重组事项实施完毕或川
能动力宣布终止实施该事项期间，本人及直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再买卖川能动力股票。”
7、张占蓉、张中仁、王杰、邓倩、宋光翠、杨晖
张占蓉系上市公司控股股东四川能投职员，张中仁系其父亲；王杰与宋光翠系交易对方之一明永投资职员，邓倩系王杰配偶，杨晖系宋光翠配偶。
针对本人及直系亲属在自查期间内买卖上市公司股票的行为，张占蓉、王杰、宋光翠作出如下说明及承诺：
“1、上述行为系本人及直系亲属基于证券市场已公开的信息、自身对川能动力所处行业及其股价走势的判断并结合自身财务状况而独立作出的交易行为。
2、本人未参与川能动力本次资产重组的筹划或决策，本人在自查期间内交
易川能动力股票时川能动力本次资产重组已经为公开信息，不存在利用内幕信息买卖股票的情况。本人直系亲属在自查期间内交易川能动力股票时，本人不存在向其透露本次资产重组内幕信息的情况，亦不存在利用内幕信息委托或建议他人交易川能动力股票的情况，除证券市场公开披露的信息外，本人直系亲属在自查期间内交易川能动力股票时不知悉川能动力本次资产重组的任何事宜，亦不存在通过本人或其他途径得知本次资产重组任何信息的情况，不存在利用内幕信息买卖股票的情况。上述股票交易行为与本次资产重组不存在关联关系。
173、自本说明及承诺函出具之日至川能动力本次资产重组事项实施完毕或川
能动力宣布终止实施该事项期间，本人及直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再买卖川能动力股票。
4、若上述买卖川能动力股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布
的规范性文件，本人愿意将自查期间内买卖川能动力股票所得收益上缴川能动力。”针对在自查期间内买卖上市公司股票的行为，张中仁、邓倩、杨晖作出如下说明及承诺：
“1、上述行为系本人基于证券市场已公开的信息、自身对川能动力所处行业及其股价走势的判断并结合自身财务状况而独立作出的交易行为。
2、除证券市场公开披露的信息外，本人在自查期间内交易川能动力股票时
不知悉川能动力本次资产重组的任何事宜，亦不存在通过本人直系亲属或其他途径得知本次资产重组任何信息的情况，不存在利用内幕信息买卖川能动力股票的情况。上述股票交易行为与本次资产重组不存在关联关系。
3、自本说明及承诺函出具之日至川能动力本次资产重组事项实施完毕或川
能动力宣布终止实施该事项期间，本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再买卖川能动力股票。
4、若上述买卖川能动力股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布
的规范性文件，本人愿意将自查期间内买卖川能动力股票所得收益上缴川能动力。”四、独立财务顾问核查意见
本次交易独立财务顾问认为：在相关内幕信息知情人出具的自查报告、说明
及承诺相关信息真实、准确、完整的前提下，该等内幕信息知情人买卖上市公司股票的行为不构成内幕交易行为，不会对本次交易构成实质性障碍。
18五、法律顾问核查意见
本次交易律师认为：在相关内幕信息知情人出具的自查报告、说明与承诺函
以及访谈确认信息真实、准确、完整的前提下，该等内幕信息知情人买卖川能动力股票的行为不构成内幕交易行为，不会对本次交易构成实质性障碍。
六、自查结论经核查，公司董事会认为：上述内幕信息知情人在自查期间买卖公司股票的行为不属于利用本次交易的内幕信息进行的内幕交易行为，对本次交易不构成实质影响；除上述情况外，自查范围内的其他内幕信息知情人在自查期间不存在买卖公司股票的情况。
（以下无正文）19（本页无正文，为《四川省新能源动力股份有限公司关于本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告》之签章页）四川省新能源动力股份有限公司
2023年2月23日
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