神州数码:关于2023年股票期权激励计划授予登记完成的公告

证券代码：000034证券简称：神州数码公告编号：2023-031
神州数码集团股份有限公司
关于2023年股票期权激励计划授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，神州数码集团股份有限公司（以下简称“公司”）完成了公司2023年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）的授予登记工作，具体情况公告如下：
一、已履行的决策程序和信息披露情况（一）2022年12月18日，公司第十届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理期权激励相关事宜的议案》、《关于召开2023年第一次临时股东大会的议案》，公司第十届监事会第十五次会议审议通过了相关议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。公司聘请的律师事务所及独立财务顾问出具了相应的法律意见书和独立财务顾问意见。
（二）2022年12月21日至2022年12月30日，公司在内部对本激励计划授予激
励对象的姓名和职务进行了为期10天的公示。在公示期间，公司监事会未接到任何组织或个人对公司本激励计划拟激励对象提出的异议。2023年1月4日，公司披露了《监事会关于2023年股票期权激励计划激励对象名单公示情况的说明及核查意见》。
（三）2023年1月9日，公司2023年第一次临时股东大会审议并通过了《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》、《关于提请股东大会授权董
1事会办理期权激励相关事宜的议案》。公司实施2023年股票期权激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权，并办理授予所必需的全部事宜。公司聘请的律师事务所出具了相应的法律意见书。
同日，公司在巨潮资讯网披露了《关于2023年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（四）2023年1月9日，公司第十届董事会第二十五次会议和第十届监事会第十七次会议审议通过了《关于调整2023年股票期权激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向2023年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。监事会认为本激励计划规定的授予条件已经成就，并对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实。公司聘请的律师事务所及独立财务顾问出具了相应的法律意见书和独立财务顾问意见。
二、实际授予登记情况
（一）授予日：2023年1月9日
（二）股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A股普通股股票
（三）授予数量：3239.7636万份
（四）授予人数：425人
（五）行权价格：21.17元/份
（六）本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的股票期权占本激励计划授出占目前股本总额比姓名职务
数量(万份)权益数量的比例例
叶海强常务副总裁165.005.09%0.25%
王冰峰副总裁111.003.43%0.17%
陈振坤财务总监143.004.41%0.21%
李岩副总裁103.003.18%0.15%
李京副总裁82.002.53%0.12%
韩智敏副总裁41.001.27%0.06%
吕敬副总裁82.002.53%0.12%
陆明副总裁92.002.84%0.14%
吴昊副总裁103.003.18%0.15%
2获授的股票期权占本激励计划授出占目前股本总额比
姓名职务
数量(万份)权益数量的比例例
李刚副总裁60.001.85%0.09%
周鹏副总裁41.001.27%0.06%
杨明朗副总裁52.001.61%0.08%
潘春雷副总裁30.000.93%0.04%
郑东副总裁46.001.42%0.07%
刘昕董事会秘书29.000.90%0.04%
核心技术/业务人员
2059.763663.58%3.08%
（410人）
合计3239.7636100%4.84%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超
过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的10%。
2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股
东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、上述“目前股本总额”为截至2023年2月24日公司股本总额。
4、上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。
（七）本激励计划的有效期、等待期和行权安排
1、本激励计划的有效期为自股票期权授权之日起至激励对象获授的股票期
权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过52个月。
2、激励对象获授的全部股票期权适用不同的等待期，均自授权完成登记日起计。授权日与首次可行权日之间的间隔不得少于28个月。
3、股票期权行权期及各期行权时间安排：
本激励计划授予的股票期权的行权安排如下表所示：
行权期行权安排行权比例自股票期权授权日起28个月后的首个交易日起至股
第一个行权期50%票期权授权日起40个月内的最后一个交易日当日止自股票期权授权日起40个月后的首个交易日起至股
第二个行权期50%票期权授权日起52个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行权，
3并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应的股票期权。在股票期权各
行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。
在满足股票期权行权条件后，公司将为激励对象办理满足行权条件的股票期权行权事宜。
（八）本激励计划的业绩考核要求
1、公司层面业绩考核要求
本激励计划在2023年-2024年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。
本激励计划授予的股票期权各年度业绩考核目标如下表所示：
云计算及数字化转型营业收入和自
对应考 净利润（B）
行权期 主品牌营业收入（A）核年度
目标值（Am） 触发值（An） 目标值（Bm） 触发值（Bn）
第一个行
2023年90.00亿元81.00亿元12.00亿元10.80亿元
权期
第二个行
2024年120.00亿元108.00亿元13.80亿元12.42亿元
权期
注：上述“云计算及数字化转型营业收入和自主品牌营业收入”以公司年度报告的相关
数据为准；上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，但剔除公司及子公司有效期内的股权激励计划和员工持股计划的股份支付费用影响的数值作为计算依据。
按照以上业绩考核目标，各期行权比例与考核期业绩完成度相挂钩，具体挂钩方式如下：
业绩完成度公司层面行权比例
A≥Am且 B≥Bm 100%
Am>A≥An且 B≥Bm 取下列两个的较低值：
A≥Am且 Bm>B≥Bn （??/????)+(??/????)1、
2
Am>A≥An且 Bm>B≥Bn 2、100%
A