正帆科技:上海正帆科技股份有限公司关于2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期自主行权结果暨股份变动公告

证券代码：688596证券简称：正帆科技公告编号：2023-013
上海正帆科技股份有限公司
关于2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权
第一个行权期自主行权结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
*本次行权数量：
上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021年股票期权激
励计划首次授予的股票期权第一个行权期可行权数量为5996100股，行权期为2022年6月9日至2023年3月1日。截至2023年2月28日，累计行权并完成股份过户登记数量为5996100股，占本次可行权总量的100%。
*本次行权股票上市流通时间：
公司本次行权采用自主行权模式，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第一个交易日（T+1 日）到达股票账户，并于第二个交易日（T+2日）上市交易。
一、本次股票期权行权的决策程序及行权情况
1、本激励计划的决策程序及信息披露情况公司于2021年2月制定并实施了《上海正帆科技股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》，合计向激励对象授予2000.00万份股票期权。其中首次授予部分合计向55名激励对象授予1828.00万份股票期权，行权价格为每股
20.10元，有效期为自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权
或注销完毕之日止，最长不超过48个月。公司于2021年2月8日召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十次会议并于2021年3月1日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》《拟向陈越女士、杨琦先生授予股票期权的议案》等议案，同意公司实施本期股票期权激励计划。
2021年8月24日，公司第三届董事会第三次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划行权价格的议案》，同意公司对首次授予的股票期权行权价格进行调整，股票期权行权价格由20.10元/股调整为20.00元/股。
2022年4月27日，公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》和《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。根据公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，鉴于2名激励对象离职，其未生效的股票期权自离职之日起失效，董事会同意对2名激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计110000份予以注销；
根据公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，公司首次授予的股票期权第一个行权期的行权条件已经成就。
2022 年 6 月 6 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海正帆科技股份有限公司关于2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期符合行权条件的公告》（公告编号：2022-035）、《上海正帆科技股份有限公司关于2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期采用自主行权的提示性公告》（公告编号：2022-034）。根据可交易日及行权手续办理情况，实际可行权期限为2022年6月9日至2023年3月1日，行权方式为自主行权。
2、本激励计划的行权情况
2.1.激励对象行权的股份数量
已行权数量占已获授予股票可行权数已行权数姓名职务可行权数量的
期权数量（股）量（股）量（股）
比例(%)一、董事、高级管理人员和核心技术人员
副总经理、
陈越3000000990000990000100.00董事会秘书技术中心副
曾庆腾2000000660000660000100.00总监时任董事会
虞文颖600000198000198000100.00秘书
小计560000018480001848000100.00
二、其他激励对象中层管理人其他员
员、技术骨
工（合计1257000041481004148100100.00干、业务骨
50人）
干
小计1257000041481004148100100.00
总计1817000059961005996100100.00
注1：虞文颖女士因工作调整原因申请辞去公司董事会秘书职务，转任其他岗位。具体内容详见公司2022年7月20日披露于上海证券交易所网站的《上海正帆科技股份有限公司关于董事会秘书变更的公告》（公告编号：2022-048）。
2.2.本次行权股票的来源
公司向激励对象定向增发的 A 股普通股股票。
2.3.行权人数
本次可行权人数为53人，截至2023年2月28日，53人已全部行权并完成登记。
二、本次行权股票的上市流通安排及股本结构变动
（一）行权股票的上市流通日
公司本次采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T 日）
后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
（二）行权股票的上市流通数量本次股权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期股票的上市流通数量
为5996100股，新增股份均为无限售条件流通股。
（三）董事和高级管理人员的锁定和转让限制
激励对象为公司董事和高级管理人员的，转让其持有的公司股票应当符合《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》
等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
（四）本次股本变动情况
单位：股变动前（截至2022年变动后（截至2023年类别本次变动
12月31日）2月27日）
无限售条件股份2109839921071679212055671有限售条件股份62726614062726614总计2737106061071679274782285
注：1.本次变动的股份数量包含2021年第二期股票期权首次授予的第一个行权期自主行权且完成登记的227568股。
2.本次股份变动后，公司实际控制人未发生变化。
三、股份登记情况及募集资金使用计划
截至2023年2月28日，公司2021年股票期权激励计划首次授予的股票期
权第一个行权期累计行权且完成股份登记过户5996100股，获得募集资金
119142507.00元，该项募集资金将用于补充公司流动资金。
四、本次行权结果对最近一期财务报告的影响本次行权结果对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。
特此公告。
上海正帆科技股份有限公司董事会
2023年3月1日