秦川机床:秦川机床工具集团股份公司2022年度向特定对象发行A股股票募集说明书

股票简称：秦川机床股票代码：000837秦川机床工具集团股份公司
Qinchuan Machine Tool & Tool Group Share Co. Ltd（注册地址：陕西省宝鸡市渭滨区姜谭路22号）
2022年度向特定对象发行A股股票
募集说明书（申报稿）
保荐机构（主承销商）
广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
二〇二三年二月秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书声明
本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书不存在任何虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证本募集
说明书中财务会计报告真实、完整。
证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其对发行人所发行证券的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书重大事项提示
本公司提请投资者仔细阅读本募集说明书“第五节本次发行相关的风险因素”章节，并特别注意以下风险：
一、募集资金投资项目相关风险
（一）募集资金投资项目产能消化风险
公司本次募投项目及前次募投项目的建设时间和达产时间存在重合，在确定两次募投项目时，公司审慎地考虑市场发展状况、行业竞争情况、客户实际需求、公司的技术实力等因素，并对产业政策、项目进度等因素进行了充分的调研和分析。募投项目建设是一个系统工程，周期长且环节多，建设过程中如果下游市场需求、产业政策发生重大不利变化，或公司竞争力下降，未能与主要客户保持持续稳定合作且新客户开拓不力，影响募投项目新增产能的消化，导致募投项目产能过剩的风险。
（二）募集资金投资项目未能实现预期效益风险本次向特定对象发行募集资金将用于“秦创原·秦川集团高档工业母机创新基地项
目（一期）”、“新能源汽车领域滚动功能部件研发与产业化建设项目”、“新能源乘用车零部件建设项目”、“复杂刀具产业链强链补链赋能提升技术改造项目”和补充流动资金。上述项目与公司发展战略密切相关，且经过公司详细的市场调研及可行性论证并结合公司实际经营状况和技术条件而最终确定。虽然公司经过审慎论证，募投项目符合公司的实际发展规划，但在募投项目实施过程中仍然会存在各种不确定因素，可能会影响项目的完工进度和经济效益，导致项目未能实现预期效益的风险。
（三）即期回报摊薄的风险
本次募集资金到位后，公司的总股本和净资产将会有一定幅度的增加。由于募集资金项目有一定的建设周期，且从项目建成投产到产生效益也需要一定的过程和时间。在公司总股本和净资产均增加的情况下，若未来公司收入规模和利润水平不能实现相应幅度的增长，则每股收益和加权平均净资产收益率等指标将出现一定幅度的下降的风险。
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二、市场与经营风险
（一）行业政策调整的风险
行业政策是影响机床行业发展速度的重要因素之一，公司产品主要应用于高端装备制造领域，是国民经济和社会发展的战略性产业。近年来在国家倡导装备制造业整体向高端化、智能化发展的背景下，国家出台了一系列鼓励政策以支持、推动我国高档数控机床与高端装备制造业的发展，提升对核心技术自主可控的能力，增强产业创新能力和国际竞争力。若未来国家相关产业政策支持力度减弱，可能对公司发展产生不利影响。
（二）宏观经济波动风险
公司主要产品销售取决于下游终端客户的需求，受到宏观经济及行业需求景气度的显著影响。目前国际、国内宏观经济形势复杂多变，国际贸易格局、外汇市场及资本市场等如发生不利变化或调整，都将可能对公司生产经营环境产生不利影响，进而影响上市公司的业绩表现。
（三）经营业绩下滑的风险
公司得益于自身积累的技术转化及行业进入上行周期扭亏为盈，但若出现疫情反弹、公司下游行业景气程度降低、市场竞争加剧、公司主要原材料价格大幅上涨等情况，将会影响公司生产经营，公司经营业绩存在下滑风险。
（四）经营规模扩大后的管理风险
随着公司业务的发展，公司资产规模和业务规模都将进一步扩大，这对公司的管理水平提出了更高的要求。若公司的生产管理、销售管理、质量控制、风险管理等能力不能适应公司规模扩张的要求，人才培养、组织模式和管理制度不能进一步健全和完善，则可能引发相应的管理风险。
（五）新冠疫情对公司生产经营的风险
2020年以来，新冠肺炎疫情的爆发对社会造成了广泛而深刻的影响，国民经济受
到疫情的影响较大，目前国内疫情已得到有效控制，但仍未彻底解除风险。若未来疫情防控措施再次收紧，或因疫情发展导致上下游企业业务开展受限，将会影响相应期限内公司的生产经营，从而影响公司短期经营业绩。
1-1-2秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
（六）税收优惠和政府补助政策变化的风险
公司及下属汉江机床、汉江工具、沃克齿轮和忠诚股份系经依法认定的高新技术企业，在满足享受高新技术企业税收优惠的所有条件时可享受高新技术企业所得税税收优惠政策。
公司下属子公司宝鸡机床被国家税务局认定为设立在西部地区的鼓励类企业，按国家及地方税收优惠政策，该公司或项目按15%的税率征收企业所得税。
未来若上述税收优惠政策发生变化或者公司不满足税收优惠条件无法继续享受相
关的优惠政策，将导致公司税费上升，从而对公司经营业绩造成不利影响。
此外，公司所属的机床行业受到国家政策支持，政府部门对于行业内企业的相关生产、研发会予以一定的补贴支持。政府补助发放的时间及金额存在一定不确定性，如果国家调整政府补助政策，可能会减少公司收到的政府补助金额，将会对公司的经营情况产生不利影响。
（七）资产权属瑕疵风险
截至2022年6月30日，发行人及其合并报表范围内的子公司尚有32宗自有房产未办理权属证书。尽管发行人已取得了所在地房屋主管部门出具的文件，证明前述房产不存在权属争议并可以继续保留使用，但上述房产手续的办理结果仍存在一定不确定性，如被监管部门要求拆除或因其他原因无法正常使用，会给公司生产经营带来不利影响。
三、与本次向特定对象发行相关的风险
（一）发行风险
本次向特定对象发行仅向不超过35名符合条件的特定对象定向发行股票募集资金，受证券市场波动、公司股票价格走势等多种因素的影响，公司本次向特定对象发行存在发行风险和不能足额募集资金的风险。
（二）股市风险
本次向特定对象发行股票将对公司的生产经营和财务状况产生一定程度的影响，公司基本面的变化将影响公司股票的价格。另外，国家宏观经济政策调整、金融政策的调控、股票市场的投机行为、投资者的心理预期等诸多因素，都会对股票市场的价格带来影响。
1-1-3秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
目录
声明....................................................2
重大事项提示................................................1
一、募集资金投资项目相关风险........................................1
二、市场与经营风险.............................................2
三、与本次向特定对象发行相关的风险.....................................3
目录....................................................4
释义....................................................6
第一节发行人基本情况............................................9
一、公司概况................................................9
二、股权结构、控股股东及实际控制人情况...................................9
三、所处行业的主要特点及行业竞争情况...................................14
四、主要业务模式、产品或服务的主要内容..................................22
五、现有业务发展安排及未来发展战略....................................77
六、财务性投资相关情况..........................................79
第二节本次证券发行概要..........................................84
一、本次发行的背景和目的.........................................84
二、发行对象及与发行人的关系.......................................88
三、发行证券的定价方式、发行数量、限售期.................................93
四、募集资金金额及投向..........................................95
五、本次发行构成关联交易.........................................96
六、本次发行不会导致公司控制权发生变化..................................96
七、本次发行方案取得有关主管部门批准的情况以及尚需呈报批准的程序...........97
第三节董事会关于本次募集资金使用的可行性分析...............................98
一、本次募集资金使用计划.........................................98
二、本次募集资金使用的基本情况......................................98
三、本次募投项目建设的背景及必要性...................................117
四、本次募投项目新增产能消化的可行性分析................................121
五、公司业务发展及募集资金投资项目的必要性...............................123
1-1-4秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
六、本次发行对公司经营管理和财务状况的影响...............................133
七、前次募集资金使用情况........................................134
第四节董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析.............................139
一、本次发行完成后，上市公司的业务及资产的变动或整合计划........................139
二、本次发行完成后，上市公司控制权结构的变化..............................139
三、本次发行完成后、上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际控制人从
事的业务存在同业竞争或潜在同业竞争的情况................................139
四、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际控制人可
能存在的关联交易的情况.........................................140
第五节本次发行相关的风险因素......................................141
一、募集资金投资项目相关风险......................................141
二、市场与经营风险...........................................142
三、与本次向特定对象发行相关的风险...................................143
第六节与本次发行相关的声明.......................................145
一、全体董事、监事和高级管理人员声明..................................145
二、保荐机构声明............................................155
三、律师事务所声明...........................................158
四、会计师事务所声明..........................................159
五、发行人董事会声明..........................................160
1-1-5秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
释义
在本募集说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下特定含义：
一、一般术语
发行人、本公司、公司、秦秦川机床工具集团股份公司，在用以描述资产与业务情况时，指
川机床根据文意需要，还包括秦川机床工具集团股份公司的子公司秦川发展指陕西秦川机械发展股份有限公司（上市公司的曾用名）
秦川集团指陕西秦川机床工具集团有限公司（上市公司的原控股股东）陕西省国资委指陕西省人民政府国有资产监督管理委员会工信部指中华人民共和国工业和信息化部商务部指中华人民共和国商务部财政部指中华人民共和国财政部法士特集团指陕西法士特汽车传动集团有限责任公司陕西产投指陕西省产业投资有限公司宝鸡机床指宝鸡机床集团有限公司汉江机床指陕西汉江机床有限公司汉江工具指汉江工具有限责任公司沃克齿轮指陕西法士特沃克齿轮有限公司秦川格兰德指陕西秦川格兰德机床有限公司思源量仪指西安秦川思源测量仪器有限公司秦川数控指西安秦川数控系统工程有限公司关中工具指陕西关中工具制造有限公司汉机精密指陕西汉机精密机械股份有限公司秦川宝仪指秦川机床集团宝鸡仪表有限公司
秦川研究院指秦川集团（西安）技术研究院有限公司进出口公司指陕西秦川机械进出口有限公司设备成套指陕西秦川设备成套服务有限公司浙江秦川指浙江秦川机床工具有限公司忠诚股份指宝鸡忠诚机床股份有限公司忠诚铸造指宝鸡忠诚铸造有限责任公司
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原宝鸡忠诚制药机械有限责任公司，于2022年11月7日更名忠诚制药指为宝鸡秦能装备制造有限责任公司忠诚进出口指宝鸡忠诚进出口有限公司精密零件指宝鸡忠诚精密零件制造有限公司精密数控指宝鸡忠诚精密数控设备有限责任公司泰恩制冷指宝鸡泰恩制冷科技有限公司汉工装备指汉中汉江工具装备制造有限公司宝佳数控指深圳市宝佳数控设备制造有限公司
原秦川国际融资租赁有限公司，于2023年2月13日更名为陕秦川租赁指西长安汇通融资租赁有限公司
原陕西秦川商业保理有限公司，于2023年2月13日更名为陕秦川保理指西长安汇通商业保理有限公司广州数控指广州数控设备有限公司长安银行指长安银行股份有限公司中国证监会指中国证券监督管理委员会
证券交易所、深交所指深圳证券交易所
本次发行、本次向特定对象 秦川机床工具集团股份公司本次向特定对象发行 A 股股票的行指发行为
公司章程指《秦川机床工具集团股份公司章程》募集资金指本次发行所募集的资金
公司法指《中华人民共和国公司法》
证券法指《中华人民共和国证券法》
公司股东大会、股东大会指秦川机床工具集团股份公司股东大会
公司董事会、董事会指秦川机床工具集团股份公司董事会不超过指小于或等于
最近三年一期、报告期指2019年度、2020年度、2021年度及2022年1-6月元、万元、亿元指除特别注明的币种外，指人民币元、人民币万元、人民币亿元保荐机构指中信证券股份有限公司发行人律师指北京市炜衡律师事务所
希格玛会计师指希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）
秦川机床工具集团股份公司 2022年度向特定对象发行A股股票本募集说明书指募集说明书定价基准日指本次向特定对象发行的发行期首日
1-1-7秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
二、专业术语
国家科技重大专项中的第4项“高档数控机床与基础制造装备”专项。国家科技重大专项（National Science and Technology Major
04专项指Project）是为了实现国家目标，通过核心技术突破和资源集成，在一定时限内完成的重大战略产品、关键共性技术和重大工程
制造机器的机器，亦称工作母机或工具机，习惯上简称机床。
机床指一般根据加工方式的不同分为金属切削机床、锻压机床和木工机床等
数字控制机床（Computer Numerical Control Machine Tools）的简称，是一种装有程序控制系统的自动化机床。数控机床较好数控机床指地解决了复杂、精密、小批量、多品种的零件加工问题，是一种柔性的、高效能的自动化机床，代表了现代机床控制技术的发展方向，是一种典型的机电一体化产品加工中心是从数控铣床发展而来的。与数控铣床的最大区别在于加工中心具有自动交换加工刀具的能力，通过在刀库上安装加工中心指
不同用途的刀具，可在一次装夹中通过自动换刀装置改变主轴上的加工刀具，实现多种加工功能车削中心为配有动力驱动刀具装置，并使夹持工件主轴具有围车削中心指绕其轴线定位能力的数控车床
滚珠丝杠副由丝杠及螺母配套组成，是传动机械中精度最高也滚珠丝杠副指是最常用的传动装置
System On Chip 的缩写，中文名称为系统级芯片，是一种高度集SoC 指成的电子信息系统核心芯片
Digital Signal Processor 的缩写，指数字信号处理器，是一种可DSP 指编程计算机芯片
Integrated Circuit 的缩写，是一种通过一定工艺把一个电路中所需的晶体管、二极管、电阻、电容和电感等元件及布线互连一
IC 指 起，制作在一小块或几小块半导体晶片或介质基片上，然后封装在一个外壳内，成为具有所需电路功能的微型电子器件或部件。当今半导体工业大多数应用的是基于硅的集成电路本募集说明书中部分合计数与各明细数之和在尾数上有差异，是由于四舍五入所致。
1-1-8秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
第一节发行人基本情况
一、公司概况公司名称秦川机床工具集团股份公司
英文名称 Qinchuan Machine Tool & Tool Group Share Co. Ltd
注册资本89937.091万元人民币法定代表人严鉴铂成立日期1998年7月10日上市日期1998年9月28日股票简称秦川机床
股票代码 000837.SZ注册地址陕西省宝鸡市渭滨区姜谭路22号办公地址陕西省宝鸡市渭滨区姜谭路22号
电话号码86-917-3670665
传真号码86-917-3670666
互联网网址 www.qinchuan.com
电子邮箱 qinchuan@qinchuan.com
通用及专用设备制造；黑色及有色金属加工；汽车零部件及配件制造；铁路、
船舶、航空航天和其他运输设备的配件制造；金属制品；塑料制品；计算机、通信和其他电子设备制造；仪器仪表制造；软件和信息技术服务业；机械和经营范围
设备修理；融资租赁；道路货物运输；投资与咨询与服务；货物、技术的进
出口经营（国家禁止和限制的货物、技术除外）及代理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）二、股权结构、控股股东及实际控制人情况
（一）股权结构
截至2022年6月30日，公司股权架构图如下：
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截至2022年6月30日，公司前十大股东如下：
持股比例持有有限售条件持有无限售条件质押股份数
股东名称股东性质持股数量（股）
（%）的股份数量（股）的股份数量（股）（股）
法士特集团国有法人31649904835.19206000000110499048-
陕西产投国有法人10119655411.25-101196554-
王为境内自然人180776372.01-18077637-中国长城资产
管理股份有限国有法人141272751.57-14127275-公司
吴鸣霄境内自然人63495000.71-6349500-
吴广来境内自然人31321000.35-3132100-
孟令翠境内自然人28623000.32-2862300-
杨太丽境内自然人28170420.31-2817042-
张洁琳境内自然人27065000.3-2706500-
李树荣境内自然人25828000.29-2582800-
合计-47035075652.30206000000264350756-
（二）控股股东与实际控制人及其他主要股东
1、控股股东及实际控制人
截至2022年6月30日，法士特集团持有公司35.19%股权，为公司控股股东。公司实际控制人为陕西省国资委。
法士特集团具体情况如下：
（1）法士特集团基本情况名称陕西法士特汽车传动集团有限责任公司
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注册地陕西省西安市高新区西部大道129号法定代表人严鉴铂注册资本50000万元人民币
统一社会信用代码 91610000220566671X
企业类型有限责任公司（国有控股）
一般项目：汽车零部件研发；汽车零部件及配件制造；技术服务、技
术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；货物进出口；
主要经营范围以自有资金从事投资活动（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
经营期限1993-11-19至无固定期限
法士特集团最近一年一期主要财务数据如下：
单位：万元
项目2022年6月30日/2022年1-6月2021年12月31日/2021年总资产1671277.421658581.45
总负债393941.69380962.33
净资产1277335.741277619.12
营业收入147664.68477745.05
净利润4600.6399125.72
注：2021年财务数据经审计，2022年上半年数据未经审计。
（2）控股股东、实际控制人与公司的控制关系图
截至本募集说明书出具日，控股股东、实际控制人与公司的控制关系图如下：
（3）控股股东的对外投资情况
截至2022年6月30日，除发行人及其下属子公司外，法士特集团其他一级控股子
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公司基本情况如下：
持股注册资本序号公司名称比例注册地主营业务（万元）
（%）
汽车缓速器、气缸、取陕西法士特智能制动
130000.00100.00陕西省咸阳市秦都区文兴路116号力器等汽车配件的制
系统有限责任公司造
陕西创信融资租赁有西安国际港务区陆港大厦8层0806-287
220000.00100.00融资租赁业务
限公司室陕西黄工集团齿轮有齿轮零部件生产及销
31284.00100.00陕西省西咸新区泾河新城永乐店南段
限责任公司售北京陕齿汽车配件经
450.00100.00北京市丰台区西三环南路71号汽车配件销售
销中心
新疆乌鲁木齐市（第十二师）头屯河区陕西汽车齿轮总厂乌
530.00100.00三坪农场头屯河公路2201号恒汇机电汽车配件销售
市销售服务站汽配城汽配区37栋14号陕西法士特松正电驱汽车零部件及配件制
620500.0051.22陕西省西安市沣东新城沣泾大道5号
系统股份有限公司造陕西法士特赫德克斯汽车零部件研发及制
76000.0051.00陕西省咸阳市秦都区文兴路116号
制动系统有限公司造西安市高新区草堂科技产业基地秦岭
西安正昌电子股份有汽车电子的开发、研
84000.0037.22大道西2号科技企业加速器园区内9号
限公司制、生产、销售楼10101
注：北京陕齿汽车配件经销中心与陕西汽车齿轮总厂乌市销售服务站正在注销中。
（4）控股股东报告期内直接持股变动情况
2020年3月13日，秦川机床收到公司控股股东陕西省国资委的通知，拟将持有的
公司110499048股股份（占公司总股本的15.94%）无偿划转至法士特集团。本次无偿划转完成后，法士特集团将成为公司控股股东，实际控制人仍为陕西省国资委，本无偿划转不会导致公司实际控制人发生变化。
经2020年8月召开的秦川机床第七届董事会第二十九次会议和2020年9月召开的
第四次临时股东大会批准，并经中国证监会“证监许可[2021]2500号”文件核准，秦川
机床以3.88元/股的价格向法士特集团非公开发行20600万股境内上市人民币普通股（Ａ股）。本次发行完成后，法士特集团持有公司316499048股股份，占公司总股本的35.19%。
（5）法士特集团持有股份的质押情况
截至2022年6月30日，控股股东法士特集团持有秦川机床316499048股，持股比例为35.19%。法士特集团所持有股份权属完整，所持有股份不存在质押或其他限制
性第三人权利，行使股东权利不存在障碍和特别限制；法士特集团所持有股份不存在受
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委托持股的情况，不存在代持股份情况，亦不存在其他类似安排。
2、其他持股5%以上的主要股东
截至2022年6月30日，其他持有公司5%以上股份的股东为陕西产投，陕西产投持有秦川机床101196554股，股权比例为11.25%。
陕西产投具体情况如下：
（1）陕西产投基本情况名称陕西省产业投资有限公司注册地陕西省西安市莲湖区青年路92号实际控制人陕西省财政厅法定代表人霍熠注册资本125000万元人民币
统一社会信用代码 9161000022052034X6
企业类型有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
以自有资金从事投资活动；创业投资（限投资未上市企业）；自有资主要经营范围金投资的资产管理服务；企业管理咨询；社会经济咨询服务；非居住房地产租赁；物业管理
经营期限1989-06-09至无固定期限
（2）股东构成情况
截至本募集说明书出具日，陕西产投股东构成如下：
序号股东名称认缴资本（万元）出资比例（%）
1陕西金融控股集团有限公司125000.00100.00
合计125000.00100.00
（3）陕西产投持有股份的质押情况
截至2022年6月30日，陕西产投持有股份权属完整，所持有股份不存在质押或其他限制性第三人权利，行使股东权利不存在障碍和特别限制；陕西产投所持有股份不存在受委托持股的情况，不存在代持股份情况，亦不存在其他类似安排。
1-1-13秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
三、所处行业的主要特点及行业竞争情况
（一）所处行业主要特点
1、行业市场概况
机床行业是制造行业“工业母机”，是衡量一个国家装备制造业发展水平和产品质量的重要标志。近年来，我国已经连续多年成为世界最大的机床装备生产国、消费国和进口国，中高档机床市场份额进一步提升，市场对“高精尖”机床设备的需求持续提高。
（1）我国已成为全球机床市场最大的生产国与消费国
近十几年来，我国汽车、工程机械、铁路机车、农业机械、航空航天、军工等行业高速发展的同时，机床行业也迎来了飞速发展阶段，现已经成为全球最大的机床生产国和消费国。
从需求方面来看，中国机床消费额2012年至2020年处于波动期，消费额自2017年起处于下降周期，在2020年中国消费额为185.81亿欧元，同比减少6.45%。
2012-2020年中国机床消费额及其变化情况
单位：亿欧元
300.0030.00%
264.84
256.10
248.06250.69246.35
250.0020.00%
207.66208.48
18.99%198.63
200.00185.8110.00%
5.64%
150.000.00%
0.39%1.06%
100.00-6.98%-6.45%-10.00%
50.00-20.00%
-18.91%-19.37%
0.00-30.00%
201220132014201520162017201820192020
数据来源：德国机床制造协会
2020年中国机床消费额占据全球市场份额的32.04%，消费占全球份额排名第一。
美国、德国消费额分别以67.42亿欧元和46.19亿欧元，约占据全球机床消费市场的11.62%和7.96%，位居第二和第三。中国、美国和德国三个国家占据全球机床消费一半以上市
1-1-14秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书场份额。虽然中国是最大的生产国与消费国，并在供需市场中都占据重要的市场份额，但中高端机床仍主要依赖进口，机床制造行业大而不强。
2020年全球机床消费及占比
数据来源：德国机床制造协会
（2）出口成为支撑机床行业需求的重要因素
从贸易差额来看，国内机床市场持续呈现贸易逆差的局面，但自2019年开始，由于国内中高端机床技术水平得到提升，进口依赖度逐渐下降，使得贸易逆差逐年缩小。
2021年，中国机床进口金额82.4亿美元，出口金额为86.5亿美元。随着国内机床出口的增长，机床进出口市场首次出现贸易顺差。
（3）我国进口机床均价远高于出口机床均价，高端机床依赖进口
根据海关数据显示，我国2021年机床进口数量为10.74万台机床，进口均价为7.67万美元，我国2021年机床出口数量为2843.08万台，出口均价为0.03万美元，我国出口机床均价远低于进口机床均价，机床进出口呈现高端进口、低端出口的局面。2016年至2021年我国机床进出口金额如下表所示：
单位：亿美元进出口金额2016年2017年2018年2019年2020年2021年进口金额75.087.496.772.866.282.4
出口金额29.032.940.044.063.986.5
贸易逆差46.054.556.728.82.3-4.1
数据来源：中国海关
从2014年到2018年，我国低档数控机床国产化率最高，从65%增长到92%，中
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档数控机床国产化率从45%增长到65%，但是高档数控国产化率仅从2%增长至6%，高档机床依赖进口。
2、行业与上下游行业的关系
机床主要原材料为各类铸件、钣焊件、伺服驱动部件、传动部件、数控系统、刀塔刀具等，主要应用在汽车、航空航天、工程机械、船舶制造、模具等行业，产业链如下图所示：
（1）上游行业市场供给情况
机床包含结构件、数控系统、伺服驱动系统、传动系统、刀塔刀库、其他零部件等部分，成本中结构件、数控系统、伺服驱动系统、传动系统等占比较高，其中结构件占总成本的35%左右，数控系统占总成本的22%左右，传动系统占总成本的20%左右，伺服驱动系统占总成本的13%左右。中高端机床中，数控系统的成本占比更高。虽然上游市场整体供需较为平衡，但控制系统和传动系统等中高端功能部件存在进口依赖，限制了国内高端数控机床的发展。
1）数控系统
国内低档数控系统市场基本被国内企业占据，国外品牌在我国高档和中档数控系统的市场占有率高达70%，高档数控系统占有率在90%以上，我国在中低档数控系统已经占有较大的市场份额，但是高端市场国产化率仍然较低。与大型外资企业相比，国内五轴数控机床生产企业起步较晚，在生产规模和产业链布局上不具备优势，虽然目前国内已经出现少数可以制造高端数控系统的企业，但是数控系统是需要不断迭代优化才能真正大量使用，国内企业系统的稳定性还需要时间来检验。其次，由于外资企业进入数
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控系统领域较早，应用更广泛，所以大量用户已经习惯于使用国际品牌，对国际品牌认可度更高。数控机床制造商考虑到自己用户的使用习惯和品牌调性，会更愿意采用国际品牌的数控系统。另外，外资企业数控系统在高端领域产品线布局相对国内企业更完善，其产品的精度和可靠性优于国内产品，整体实力也更强，导致数控系统和部分关键功能部件仍主要依赖进口。
2）伺服驱动系统
伺服驱动系统是以机床移动部件（如工作台）的位置和速度作为控制量的自动控制系统，伺服系统主要由三部分组成：控制器，功率驱动装置，反馈装置和电机。普通的控制器、电机整体上市场供应量充足，但国内产业缺乏核心技术，部分高档产品需要进口。例如高档 SoC 片上系统、DSP 数字信号处理器、专用 IC、高精度传感器、光栅尺及角度编码器等仍需要从欧美进口，尤其 SoC 片上系统以及 DSP 数字信号处理器长期被西方国家“卡脖子”。近年随着中芯国际、华为等公司的快速发展，此方面我国与发达国家的差距正在逐步缩小。
3）传动系统
传动系统是机床重要的组成部分，主要是由滚珠丝杠进行传动的，滚珠丝杠在传动过程中丝杠和运动轴是一体的。机械传动的作用是传递运动和力，常用机械传动系统的类型有齿轮传动、蜗轮蜗杆传动、带传动、链传动、轮系等。国内机械零部件供需市场基本平衡，但生产机械零部件企业规模较小，市场竞争较为激烈。国内高端机械零部件长期依赖进口，例如高速电主轴、高精度轴承、线性导轨、丝杠等数控机床常用功能部件，国内厂商较德国凯斯勒（电主轴）、INA（轴承）、日本 THK（导轨、丝杠）存在明显技术差距，我国目前生产的高档数控机床尚很少配套此类国产零部件。另外，虽然五轴联动数控机床应用的双轴摆头、两轴摇篮转台等部件国内也有厂商生产，但在部件精度、配置、稳定性方面较国际知名品牌存在很大差距，同样限制我国五轴联动数控机床的发展。
4）结构件
结构件主要包括铸件、钣金件等。根据中国铸造协会数据显示，2020年，中国各类铸件总产量达到5195万吨，同比增长6.6%，产量占全球产量49.01%，位居世界第一。尽管国内铸件产量能满足市场需求，但铸件加工工艺较为落后，精密度高的铸件仍
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需要进口，行业总体表现为无序竞争。
（2）下游行业市场需求情况
机床下游主要应用领域广泛，包括汽车、机械、军工、消费电子等行业，下游行业的快速发展带动了数控机床的巨大需求。
1）汽车行业
从数控机床下游应用分布来看，汽车是主要的下游需求领域，金削机床在汽车行业中主要应用在零部件的生产。伴随着新能源汽车逐渐普及，我国汽车产业景气度不断上升，根据中国汽车工业协会公布的数据显示，2021年，我国共计生产汽车2608.2万辆，同比增长3.4%。销售汽车2627.5万辆，同比增长3.8%，中国汽车产销量已连续十三年位居全球第一。2021年末，中国汽车保有量达3.02亿辆，鉴于目前中国的人均汽车保有量与发达国家相比仍有较大差距，未来中国的汽车需求量，尤其是新能源汽车需求仍将保持稳定增长，而且汽车零部件的国产化率逐渐提高，行业对零部件的精度要求也逐渐提升，因此数控车床和卧式加工车床的市场需求也将增加，这会进一步带动机床行业的发展。
2）机械行业近年来，我国机械行业增加值增速有所放缓。根据工信部公布的数据显示，2016年至2020年，中国机械工业增加值增速整体呈下降趋势，2020年增速达到最低点，仅有5.1%。2021年机械工业增加值增速开始回升，全年增速为10%，略高于同期全国工业平均增速9.6%。疫情过后国家和地方有关政府部门有序恢复生产，机械行业市场需求明显增加，这也为机械行业结构调整、转型升级带来了新的机遇。随着行业持续发展，预计到2025年行业营业收入将达到24.7万亿。
3）军工行业
国防军工行业（包括航空航天）是数控机床的主要应用领域之一，国防军工行业中高新技术武器装备，如坦克和装甲车发动机的零部件、变速箱、驱动轴以及军用飞机、军用船舶等军用产品的加工需要大量的数控机床。
根据国家统计局和国防部公布的数据显示，2010年至2020年，我国军费支出年均复合增长率为7.43%，其中2020年中国军费预算支出为1.27万亿，占财政支出的比重
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为 5.08%，占 GDP 的比重为 1.25%。《2022 年中央和地方预算草案报告》数据显示，
2022年国防预算为1.45万亿元人民币，同比增长7.1%，高于2020年6.6%和2021年
6.8%，军费支出预算位居世界第二。现代化军队建设对军工技术水平和装备结构提出了
较高的需求，而国防军品的特殊性决定了我国只能依靠自主创新。为了全面提高生产能力和科研能力，国防军工业各大集团均启动了一大批技术改造项目以求改变目前的装备状况，对数控机床有较大的需求。此外，中国航空、航天以及军工企业由于大多建厂较早，部分设备老旧状态严重，国防装备的升级将促进我国飞机、航空发动机、航空材料、卫星等行业的装备更新，未来将进入设备更新周期，这对数控机床亦有较大需求。
4）消费电子行业消费电子行业在中国工业中的重要性日益提高，工信部在《基础电子元器件产业发展行动计划（2021-2023年）》中提出将重点推广智能终端市场，推动各类电子元器件应用。在国内 5G 和物联网技术革新基础上，国内消费电子领域将迎来新一轮结构与产品升级，从而促进国内消费电子市场的增长。从短期来看，市场一直在努力追赶对消费电子产品的需求，提供了颇具前景的创收机会。从长远来看，中国政府提出的振兴农村政策也有助于刺激对家电的需求。因此，消费电子行业产品并将成为行业的新增长点，并有力推动应用于该领域的轻型切削数控机床的发展。
（二）行业竞争情况
1、行业竞争格局
我国机床行业在低端产品领域竞争激烈，产能过剩；在中端产品领域，国内企业面临与合资企业的竞争；在高端领域，国内产品的竞争力与发达国家机床企业相比有待提高。目前，中国数控机床行业的上市公司有创世纪、秦川机床、海天精工、沈机股份、日发精机、华东数控、华东重机等。据前瞻产业研究院整理，2019年，中国数控机床行业市场份额前三名是创世纪、秦川机床和华东重机，市场份额分别为17.87%、11.72%和10.64%。2020年，中国数控机床行业市场份额前三名是创世纪、秦川机床和海天精工，市场份额分别为23.81%、13.47%和12.62%。
2019-2020年中国数控机床行业市场份额（左图为2019年，右图为2020年）
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数据来源：前瞻产业研究院整理
2、行业进入门槛
（1）技术壁垒
机床制造行业属于技术密集型行业。数控机床设备专用性较强，制造商需要熟悉各相关行业的工艺流程及产品特点，快速跟踪相关行业发展的趋势，掌握相关工艺技术要求。随着产品精密化和智能化等要求越来越高，除了复杂的机械结构外，还需要集成专用电子电气、数控系统、液压传动系统、气动、润滑系统等。因此产品设计和制造需要较高的研发创新能力、装配能力和系统集成创新能力等。行业内企业若要形成竞争力需要长期的技术积累和大量的人才积累，由于国内外知名厂商处于技术垄断地位，且具有很强的技术保密性，该行业存在明显的技术壁垒。
（2）资金和人才壁垒
中高档数控机床的生产工艺研发、技术创新、生产设备购置、流动资金等方面需要
持续、大量的资金投入，对企业的资金要求较高。数控机床行业也是一个技术密集型行业，要求企业具有一批懂机械设计、制造工艺、电气及软件应用开发的高水平综合技术人才。同时企业培养数控机床行业的人才又需要较长的成长周期，如高级技工的成长周期一般为5-10年。
（3）品牌壁垒
数控机床设备价值较高，属于较大的固定资产投资。由于设备的性能将决定所加工材料的品质和良品率，而影响最终产品的技术高度、质量、寿命、应用范围以及成本，客户对设备的质量、售后服务、技术性能等要求较高，因此客户的选择受设备品牌和口碑因素影响较大。一个良好品牌的建立需要可靠的产品质量、完备的售后服务体系作为
1-1-20秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书支撑，也需要较长时间的市场检验。同时，满足客户定制化产品需求需要大量时间和经验的积累，客户一旦建立起对产品的信任，忠诚度通常较高。因此，制造商的品牌声誉和历史业绩对企业的产品销售影响很大，而品牌的建立需要相当长的时间，新进入者很难在短期内成功。
（4）管理水平壁垒
企业生产设备从研发设计、生产检测、销售到售后服务等各个环节都对企业的管理
水平提出了很高要求，特别是致力于根据客户的个性化需求生产定制化非标产品的公司，将对公司的管理水平提出更高要求。尤其是多个项目同时运行，需要各个环节都有专业的管理人员把控。行业内很多领先的公司都通过引入精细化管理理念不断地提升产品品质，缩短生产周期，提高盈利水平，强化企业的创新能力。由于数控机床设备生产企业的管理能力源自长期实践积累，新进入行业的公司无法在短期内企及。
3、影响行业发展的有利因素和不利因素
（1）有利因素
1）国家产业政策的大力支持
机床行业在整个智能制造业中具有基础性和战略性地位，国家从政策上不断加大对机床行业的扶持力度，机床行业正面临着难得的历史发展机遇，政策因素将是行业未来发展的重要推动力。在《国家创新驱动发展战略纲要》《智能制造发展规划（2016-2020年）》《促进新一代人工智能产业发展三年行动计划（2018-2020年）》《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》《“十四五”机器人产业发展规划》等文件中，确定高档数控机床与基础制造装备重大专项为国家科技重大专项之一，明确“高档数控机床和机器人”等十大领域及23个重点发展方向，对中国高端数控机床的发展方向做出规划，要求形成高端数控机床与基础制造装备主要产品的自主开发能力，总体技术水平进入国际先进行列，部分产品国际领先。
2）产业结构的调整提供了良好的发展契机目前，我国正处于由制造大国向制造强国转型的重要阶段，在新一轮的产业升级中，高端制造业会逐步取代简单制造业，制造业也将从劳动密集型产业逐渐转变为技术密集型产业。智能制造装备行业是整个经济结构实现调整和升级的基本保障，未来将成为国民经济转型升级的先导产业。智能制造装备行业的技术升级，将会大大增加数控机床的
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市场需求，为机床行业的转型及发展提供良好的契机。
3）下游行业为机床行业的发展提供重要支撑
金属切削机床主要应用于航空航天、汽车、新能源、电子、船舶、轨道交通等重点领域，产业链带动效应将对五轴数控机床等高端制造装备的需求持续扩大。随着汽车行业的复苏和新能源汽车的发展，汽车领域对五轴数控机床的需求也将增加。同时，随着碳中和及相关政策对于风电行业的推进和新基建与国内国外双循环等带来的行业需求，机床行业有望迎来新一波的需求。
（2）不利因素
1）关键功能部件的发展滞后
影响国产数控机床发展的不利因素中，核心零部件产业发展滞后已成为最重要的制约因素。机床产品的性能受核心零部件的技术水平影响。中高档数控机床的核心零部件，例如伺服系统、数控系统、传感器等，对机床整体的功能、精度、效率、稳定性及维护成本起到决定性的作用。
我国高端数控机床关键零部件大部分仍依赖进口，受制于机床产业发达的国家。虽然我国已经出台一系列政策鼓励数控系统及关键部件的自主开发，但短期内这些研究开发难有突破。
2）人才培养周期长，高级人才匮乏
数控机床行业作为技术密集型行业，研发人员需要具备多学科交叉研究能力，产品开发人员需要懂用户工艺，生产制造人员需要熟悉数控机床使用操作并具有解决生产问题的经验，多种人才的储备才能完成企业整体水平的突破。行业对人才的高专业性要求增长了人才培养的周期，而国内机床领域发展较晚，人才积累时间较短，致使行业高级人才的不足成为制约企业发展的重要因素。
四、主要业务模式、产品或服务的主要内容
（一）主要业务模式
1、采购模式
公司及其下属子公司均设有采购/生产性协作部门，组织各自的采购和外协加工活
1-1-22秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书动。采购/生产性协作部门牵头，根据生产计划、产品物料清单及存货情况等信息编制每月采购清单，明确采购物资、数量、技术标准、需求时间、供方信息等要素，并负责采购计划的执行。采购物资的技术标准由技术部门根据国家、行业标准及公司需求协助确定。供方选择的主要依据为各公司的合格供方名录，由采购/生产性协作部门联合生产、财务、质检、技术等部门，根据供应商的资质、经营状况、信用等级、供货质量、价格、交货周期等因素进行评价确定。
在具体执行采购计划过程中，大宗物资通常采取招标或从长期合作的合格供方直接进货的方法，规模和价格变化幅度不大的物资则采取向合格供方询价采购的方法。
对于特殊物资需求，公司及其下属子公司也允许进行临时采购或选用合格供方名录以外的供应商，经管理层批准后执行。
2、生产模式
公司采取“以销定产”生产模式，即根据所获得的订单情况组织生产。
公司及其下属子公司均设有生产管理部门，独立管理各自的生产过程。由于主要产品均为非标准产品，各公司均采取以销定产的生产模式，根据订单需求、潜在需求、交货期等因素安排各自的月度生产计划，确定计划期内生产的产品、数量、质量和进度，同时协调采购、生产、研发、质检、动力等部门保证生产的顺利进行。对于紧急订单，也可根据需要下达临时生产计划。
根据产品种类不同，生产周期从一周到数月不等。
3、销售模式
公司及其下属子公司均设有独立的销售部门，各子公司根据自身产品特点制定销售计划，并由各子公司销售部门独立执行。公司采用直销与经销相结合的销售模式，根据自身产品的市场特性，按照市场区域或产品种类组织各自的销售体系。直销模式中，营销和服务人员往往按区域布局常驻，直接面向市场终端客户，负责终端机床的销售合同签订、三包服务、增值服务等方面工作。在通用机床领域，由于下游行业分布较广且客户分散，公司及其下属子公司在直销的基础上，积极尝试经销模式并与经销商签约进行管理，报告期内，公司经销模式的收入占比在25%左右。
销售部门除常规的市场拓展、销售服务、客户维护等职责外，还负责收集客户需求
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信息和客户反映的产品技术问题，以便于公司相应地组织攻关，实现提升产品档次、产业技术升级。销售部门采取工资加提成的薪酬制度，其考核标准包括销售额、销售价格、回款情况、客户满意度等多个维度，以便最大限度调动销售人员的工作积极性。
对于不同子公司生产的、协同性较好的产品，公司及其下属子公司之间也开展协同销售，以便更好地满足客户需求。在协同销售过程中，各公司分别掌握自己产品的定价权。
（二）主要产品及生产工艺流程
1、主要产品
发行人主营业务按产业分为四大板块，分别为机床板块、零部件板块、工具类板块和仪器仪表板块，机床板块的主要产品为精密磨齿机、数控车床、加工中心、车铣复合加工中心、秦川 QCK/QMK 系列专用机床、数控螺纹磨床、外圆磨床；零部件板块的
主要产品为滚动功能部件、工业机器人关节减速器、汽车变速器齿轮；工具板块的主要
产品为高端复杂刀具；仪器仪表板块的主要产品为压力仪表、电网用仪器仪表等，主要产品及用途如下：
产品分类主要产品主要用途
该系列可用于齿轮类零件的加工。主要适用于汽车、航空航天、工程精密磨齿机
机械、船舶、海洋工程、机床、石油化工等领域。
该系列可用于轴或盘套类零件的高效、大批量车削加工。主要适合轻简式车床
数控车床工、船舶、机械、汽车等领域。
及车削中 CK51 系列、
该系列可用于旋转体盘套类零件的高效、大批量、高精度车削加工。
心 CK75 系列和
主要适用于汽车、电机、轴承、液压等领域。
CH75 系列
该系列可用于壳体、阀类、盘类和箱体类零件的精密铣削加工或自动
BV 系列线化生产。主要适用于 3C 零件、五金、汽配、模具、仪器仪表等领域。
该系列可用于箱体类、盘环类、板类等零件的多面精密复杂加工。主HMC 系列
要适用于汽车零部件、模具、工程机械、纺织机械、航空航天等领域。
加工中心该系列可用于复杂曲面、多面体类零件的精密铣车复合加工。主要适BMC 系列（五用于航空航天、船舶、汽车、刀具、高铁、医疗器械、模具、IT 等领
轴）域。
秦川 SAJO（五 该系列可用于复杂、难加工零件的加工。主要适用于航空航天、能源轴）等领域。
MTK20/HR 系 该系列可用于复杂轴类盘套类零件精密车、铣复合加工。主要适用于列航空、能源、油气、挤出机螺杆、塑料机械、曲轴及通用加工领域。
车铣复合龙门式车铣复该系列可用于高精度、形状复杂的平面、曲面和特型零件的加工与制
加工中心合加工中心造。主要适用于船舶工业、印刷、医疗机械等领域。
该系列可用于复杂曲面、多面体类零件的精密铣车复合加工。主要适秦川立式车铣
用于航空、航天、军工、能源等领域。
1-1-24秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
秦川 QCK/QMK 系列专用 该系列可用于特定典型难加工零件的加工。主要适用于汽车，工程机机床械等领域。
该系列可用于滚珠丝杠副、螺杆副、精密蜗杆等产品的加工。主要适螺纹磨床
用于滚动功能部件、汽车零部件及军工、航空航天等领域。
数控螺纹
刀片磨床该系列可用于工量具精密制造。主要适用于工量具、刃具领域。
磨床该系列可用于各种齿型蜗杆的精密加工。主要适用于蜗轮蜗杆减速机蜗杆磨床制造行业及汽车零部件领域。
该系列可用于磨削多台阶或带肩面的轴类零件。主要适用于汽车、航外圆磨床
空航天、工程机械、船舶、海洋工程、机床、石油化工等领域。
精密齿轮测量该系列可用于高精度齿轮各项精度测量。主要适用于汽车、航空航天、中心工程机械、机床、石油化工、冶金矿山、纺织、印刷机械等领域。
该系列可用于多台阶或带肩面的轴类零件尺寸及形位公差测量。主要高端精密光学轴类测量
适用于汽车、航空航天、工程机械、机床、石油化工、冶金矿山、纺齿轮测量仪
织、印刷机械等领域。
设备
该系列可用于高精度齿轮综合精度项目测量。主要适用于汽车、航空齿轮双面啮合
航天、工程机械、机床、石油化工、冶金矿山、纺织、印刷机械等领综合测量仪域。
C、E、C、F工业机器 该系列可用于工业机器人、精密回转机构、包装机械、工具机（CNC 车系列20多种人关节减床、综合切削加工机、刀库、刀塔）、半导体制造、精密雷达驱动控
规格、80多种
速器制、医疗设备、太阳能设备等要求空间小、速比大的精密传动领域。
速比减速器
该系列可用于高铁站、地铁站、机场等公共枢纽中心的扶梯，石油钻齿轮箱及齿轮部件
采、海洋升降平台、工程机械车辆等领域。
该系列可用于铁路转辙机丝杠、电解铝提升机丝杠、登机桥丝杠、矫滚珠丝杠
滚动功能直机丝杆、机床装备丝杠以及汽车零部件、航空航天等领域。
部件该产品可用于机床装备、各种机械设备、自动化行业以及汽车制造、滚动直线导轨航空航天等领域。
该系列分为滚齿刀具、插（车）齿刀具、剃齿刀具、拉削刀具、数控
高端复杂刀具刀具、螺纹刀具。主要用于各种高精度齿轮、零部件、成型面及军工零部件的加工。
汽车齿轮该产品应用于中重型商用汽车和新能源汽车变速器。
该系列可用于工业控制过程中压力参数的测量和控制，主要适用于石压力仪表
油化工、电力、航空航天、航海、汽车、轻工等行业。
电网用仪器仪该系列可用于输变电系统中高压电器设备中气体压力的监测和控制，仪器仪表表主要应用于电力行业。
传感器、变送该系列可用于工业控制过程中压力、温度等多参数测量、显示、变送
器和控制，主要适用于化工、石油、电站、冶金等行业。
数控系统该系列可用于数控磨齿机、滚齿机、加工中心等机床控制。
2、生产工艺流程
（1）机床类产品
发行人机床类产品的主要工艺流程如下图所示：
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（2）零部件类产品
发行人零部件类产品的主要工艺流程（以汽车和工程机械类零部件为例）如下图所
示：
1-1-26秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
（三）主要原材料及能源的供应情况
报告期内，公司原材料主要为采购的机床零部件产品、进口零部件及其他原件，合计约占主营业务成本的70%。2019年、2020年、2021年和2022年1-6月，公司采购总额分别为209236.50万元、283271.10万元、346896.33万元和136214.48万元。报告期内，按同一控制下合并口径披露的发行人前五大供应商情况如下：
序主要采购内采购额占年度采是否为关年度供应商名称号容（万元）购比例联方数控系统及
1西安汉威数控设备有限公司6277.474.61%否
其配套件
2022年2北京发那科机电有限公司数控系统5508.504.04%否
1-6月
3宝鸡忠诚铸锻有限公司铸件3952.762.90%否
4广州数控数控系统3869.532.84%否
1-1-27秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
序主要采购内采购额占年度采是否为关年度供应商名称号容（万元）购比例联方
5山西建邦集团有限公司生铁2785.412.05%否
合计22393.6616.44%-
1北京发那科机电有限公司数控系统10095.682.91%否
数控系统及
2西安汉威数控设备有限公司9743.682.81%否
其配套件
2021年3宝鸡忠诚铸锻有限公司铸件9646.452.78%否
度
4广州数控数控系统9477.312.73%否
5 GFM GMBH 精锻机 9220.78 2.66% 否
合计48183.9013.89%-
1北京发那科机电有限公司数控系统11585.704.09%否
2广州数控数控系统7813.932.76%否
3宝鸡忠诚铸锻有限公司铸件7430.632.62%否
2020年
度数控系统及4西安汉威数控设备有限公司6176.242.18%否其配套件
5贵州晨弘科技有限公司数据线5999.932.12%否
合计39006.4313.77%-
1北京发那科机电有限公司数控系统14040.996.71%否
2宝鸡忠诚铸锻有限公司铸件8363.254.00%否
国网陕西省电力公司宝鸡供电
2019年3电力5238.282.50%否公司
度
4广州数控设备有限公司数控系统5096.892.44%否
5河冶科技股份有限公司高速工具钢3772.361.80%否
合计36511.7717.45%-
公司不存在向单个供应商的采购占采购总额的比例超过50%的情况，不存在依赖特定供应商的情形。公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员，主要关联方或持有公司5%以上股份的股东在公司主要供应商中无持股、投资等情况。
公司产品生产过程中使用的能源主要是电力，以市场价格向当地供电公司采购，供应稳定、充足。
（四）主要资产状况
1、固定资产
截至2022年6月30日，公司固定资产情况如下：
1-1-28秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
单位：万元项目账面原值累计折旧减值准备账面价值
房屋建筑物144121.9247641.8912.1796467.86
机械设备284569.49147528.60895.77136145.12
仪器仪表13527.049508.6258.653959.77
运输设备5420.363244.41-2175.95
办公设备5280.433763.480.291516.67
合计452919.25211687.00966.88240265.37
（1）主要生产设备
发行人拥有的生产经营设备为机械设备、动力设备、起重运输设备、通用测试设备、
仪器仪表及其他设备。截至2022年6月30日，账面原值超过1000万的主要生产经营设备有16台，具体情况如下：
单位：万元序号设备名称账面原值折旧减值准备净值所属单位类型
1数控龙门移动式加工中心2650.93314.800.002336.14秦川机床机械设备
2数控龙门铣复合加工中心2641.1173.180.002567.93秦川机床机械设备
3数控龙门导轨磨床1115.84492.120.00623.73秦川机床机械设备
4卧式加工中心1291.411226.840.0064.57秦川机床机械设备
5五面体加工中心1999.911899.920.00100.00秦川机床机械设备
6五轴龙门加工中心1219.8086.560.001133.24秦川机床机械设备
7龙门式五面体中心1028.76977.330.0051.44秦川机床机械设备
8数控卧式成形磨床1098.3378.320.001020.01秦川机床机械设备
9数控成型蜗杆磨床1328.0394.560.001233.47秦川机床机械设备
10数控定子成型磨床1303.87123.590.001180.28秦川机床机械设备
11精密机器人关节装配线1674.6999.64262.371312.67秦川机床机械设备
12 MES 生产执行系统 1351.76 91.91 58.65 1201.20 秦川机床 机械设备
13砂处理生产线1680.65967.170.00713.48秦川机床机械设备
14进口数控转子磨床1164.45118.420.001046.03汉机精密机械设备
15数控龙门平面磨床1868.2263.390.001804.83宝鸡机床机械设备
16龙门式五面体加工中心1063.5725.260.001038.31宝鸡机床机械设备
（2）自有房屋、建筑物
截至2022年6月30日，发行人及其合并报表范围内的子公司共拥有285处房屋，
1-1-29秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
建筑面积合计609168.22平方米，其中，已取得相应权属证书房屋253幢、尚未办理权属证书房屋32幢。具体情况如下：
1）秦川机床拥有的房屋所有权
秦川机床已取得54份房屋所有权证/不动产权证书，建筑面积合计为183155.25平方米，具体情况如下：
序层建筑面积权证编号房屋坐落规划用途登记时间号数（㎡）
宝鸡市房权证渭滨渭滨区姜谭路22号院2191.93
1非住宅2014.12.18
区字第00128523号（厂房）001号002号1554.74
143.56
渭滨区姜谭路22号院宝鸡市房权证渭滨
2（厂房）003号004号非住宅13035.172014.12.18
区字第00128522号
042号
1226.27
宝鸡市房权证渭滨渭滨区姜谭路22号院2563.29
3非住宅2014.12.18
区字第00128556号（厂房）005号006号1216.00宝鸡市房权证渭滨渭滨区姜谭路22号院
4非住宅13957.352014.12.18
区字第00128524号（厂房）008号
宝鸡市房权证渭滨渭滨区姜谭路22号院1304.71
5非住宅2014.12.18
区字第00128558号（厂房）009号012号1231.81
1152.40
渭滨区姜谭路22号院宝鸡市房权证渭滨
6（厂房）010号011号非住宅1220.002014.12.18
区字第00128555号
013号
1904.05
宝鸡市房权证渭滨渭滨区姜谭路22号院
7非住宅11614.002014.12.18
区字第00128554号（厂房）014号
442.13
渭滨区姜谭路22号院（已拆除）宝鸡市房权证渭滨
8（厂房）015号016号非住宅2193.732014.12.18
区字第00128546号
017号1318.45（已拆除）宝鸡市房权证渭滨渭滨区姜谭路22号院
9非住宅12026.312014.12.18
区字第00128561号（厂房）018号
1253.50
渭滨区姜谭路22号院宝鸡市房权证渭滨
10（厂房）019号021号非住宅1253.502014.12.18
区字第00128570号
022号
1890.59
宝鸡市房权证渭滨渭滨区姜谭路22号院
11非住宅1719.102014.12.18
区字第00128571号（厂房）023号宝鸡市房权证渭滨渭滨区姜谭路22号院
12非住宅1393.502014.12.18
区字第00128569号（厂房）024号
1-1-30秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
序层建筑面积权证编号房屋坐落规划用途登记时间号数（㎡）
31205.34
宝鸡市渭滨区姜谭路22宝鸡市房权证渭滨
13号院（厂房）025号026非住宅1123.752014.12.18
区字第00128568号号027号
1543.62
宝鸡市房权证渭滨渭滨区姜谭路22号院148.75
14非住宅2014.12.18
区字第00128537号（厂房）028号029号1373.57
1124.20
渭滨区姜谭路22号院宝鸡市房权证渭滨
15（厂房）030号031号非住宅1447.122014.12.18
区字第00128565号
032号
1250.16
宝鸡市房权证渭滨渭滨区姜谭路22号院
16非住宅2536.582014.12.18
区字第00128566号（厂房）033号宝鸡市房权证渭滨渭滨区姜谭路22号院
17非住宅1681.002014.12.18
区字第00128567号（厂房）034号宝鸡市房权证渭滨渭滨区姜谭路22号院
18非住宅1779.162014.12.18
区字第00128564号（厂房）035号宝鸡市房权证渭滨渭滨区姜谭路22号院
19非住宅42694.002014.12.18
区字第00128572号（厂房）036号宝鸡市房权证渭滨渭滨区姜谭路22号院
20非住宅43141.272014.12.18
区字第00128543号（厂房）037号宝鸡市房权证渭滨渭滨区姜谭路22号院
21非住宅21987.022014.12.18
区字第00128542号（厂房）038号宝鸡市房权证渭滨渭滨区姜谭路22号院
22非住宅11441.832014.12.18
区字第00128545号（厂房）039号宝鸡市房权证渭滨渭滨区姜谭路22号院
23非住宅1238.802014.12.18
区字第00128544号（厂房）040号宝鸡市房权证渭滨渭滨区姜谭路22号院
24非住宅1364.742014.12.18
区字第00128529号（厂房）041号宝鸡市房权证渭滨渭滨区巨福路34号院1
25工业用房235400.582014.12.18
区字第00128528号幢宝鸡市房权证渭滨渭滨区巨福路34号院2
26办公用房45234.592014.12.18
区字第00128541号幢宝鸡市房权证渭滨渭滨区巨福路34号院3
27非住宅57521.302014.12.18
区字第00128533号幢宝鸡市房权证渭滨渭滨区巨福路34号院4
28非住宅31774.052014.12.18
区字第00128540号幢宝鸡市房权证渭滨渭滨区姜谭路22号院43
29工业用房32721.952014.12.18
区字第00128531号幢宝鸡市房权证渭滨渭滨区姜谭路22号院44
30工业用房23965.342014.12.18
区字第00128521号幢宝鸡市房权证渭滨渭滨区姜谭路22号院45
31工业用房11560.592014.12.18
区字第00128535号幢办公用
宝鸡市房权证渭滨渭滨区姜谭路22号院4654129.37
32房、工业2014.12.18
区字第00128526号幢、050幢
用房14072.47
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序层建筑面积权证编号房屋坐落规划用途登记时间号数（㎡）宝鸡市房权证渭滨渭滨区姜谭路22号院47
33仓储用房12278.642014.12.18
区字第00128527号幢宝鸡市房权证渭滨渭滨区姜谭路22号院48
34工业用房23664.402015.01.08
区字第00131428号幢宝鸡市房权证渭滨渭滨区姜谭路22号院49
35工业用房47020.972014.12.18
区字第00128563号号
宝鸡市房权证渭滨渭滨区姜谭路22号院51139.90
36非住宅2014.12.18
区字第00128552号幢52幢64440.65
宝鸡市房权证渭滨渭滨区姜谭路22号院532652.05
37非住宅2014.12.18
区字第00128530号幢54幢13364.25宝鸡市房权证渭滨渭滨区姜谭路22号院55
38非住宅42694.002014.12.18
区字第00128538号幢宝鸡市房权证渭滨渭滨区姜谭路22号院56
39非住宅2866.202014.12.18
区字第00128539号幢
宝鸡市房权证渭滨渭滨区姜谭路22号院5731287.48
40非住宅2014.12.18
区字第00128548号幢58幢13271.24
宝鸡市房权证渭滨渭滨区姜谭路22号院593638.39
41非住宅2014.12.18
区字第00128534号幢60幢13891.16宝鸡市房权证渭滨渭滨区姜谭路22号院61
42非住宅11768.502014.12.18
区字第00128536号幢
11543.39
宝鸡市房权证渭滨渭滨区姜谭路22号院62
43非住宅12042.122014.12.18
区字第00128532号幢63幢64幢
2536.58
宝鸡市房权证渭滨渭滨区姜谭路22号院6521141.942014.12.18
44非住宅
区字第00128525号幢66幢13732.70宝鸡市房权证渭滨渭滨区姜谭路22号院67
45非住宅13644.952014.12.18
区字第00128553号幢宝鸡市房权证渭滨渭滨区姜谭路22号院68
46非住宅11427.472014.12.18
区字第00128550号幢
152.69
宝鸡市房权证渭滨渭滨区姜谭路22号院69
47非住宅11663.522014.12.18
区字第00128559号幢70幢71幢
3673.00
宝鸡市房权证渭滨渭滨区姜谭路22号院72
48非住宅2458.192014.12.18
区字第00128551号幢
宝鸡市房权证渭滨渭滨区姜谭路22号院7321527.00
49非住宅2014.12.18
区字第00128557号幢74幢191.67
宝鸡市房权证渭滨渭滨区姜谭路22号院753148.73
50非住宅2014.12.18
区字第00128547号幢76幢11105.27
1-1-32秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
序层建筑面积权证编号房屋坐落规划用途登记时间号数（㎡）
宝鸡市房权证渭滨渭滨区姜谭路22号院771205.46
51非住宅2014.12.18
区字第00128560号幢78幢1149.76宝鸡市房权证渭滨渭滨区姜谭路22号院79
52非住宅2598.382014.12.18
区字第00128549号幢
陕（2018）宝鸡市渭滨区姜谭路22号院
53不动产权第工业518011.562014.12.18（厂区）020号
0096583号
陕（2018）宝鸡市渭滨区姜谭路22号院
54不动产权第工业48456.282014.12.18（厂区）007号
0096584号
合计183155.73
注：第8项房产部分已拆除。
2）汉江工具拥有的房屋所有权
汉江工具已取得37份房屋所有权证/不动产权证书，建筑面积合计为57995.97平方米，具体情况如下：
序规划建筑面积权证编号房屋坐落层数登记时间
号用途（㎡）汉台区宗营镇汉江工具汉中市房权证汉台
1有限责任公司97号自建住宅41760.062013.05.20
区字第139321号房1至4层汉台区宗营镇汉江工具汉中市房权证汉台工业
2有限责任公司103号自31958.832013.05.20
区字第139322号用房建房1至3层汉台区宗营镇汉江工具汉中市房权证汉台工业
3有限责任公司107号自2887.162013.05.20
区字第139323号用房建房1至2层汉台区宗营镇汉江工具汉中市房权证汉台
4有限责任公司94号自建住宅52589.782013.05.20
区字第139324号房1至5层汉台区宗营镇汉江工具汉中市房权证汉台工业
5有限责任公司91号自建43317.132013.05.20
区字第139325号用房房1至4层汉台区宗营镇汉江工具汉中市房权证汉台办公
6有限责任公司92号自建52019.982013.05.20
区字第139326号用房房1至5层汉台区宗营镇汉江工具汉中市房权证汉台
7有限责任公司95号自建住宅42555.322013.05.20
区字第139327号房1至4层汉台区宗营镇汉江工具汉中市房权证汉台工业
8有限责任公司88号自建1165.892013.05.20
区字第139328号用房房1层汉中市房权证汉台汉台区宗营镇汉江工具工业
92763.802013.05.20
区字第139329号有限责任公司106号自用房
1-1-33秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
序规划建筑面积权证编号房屋坐落层数登记时间
号用途（㎡）建房1至2层汉台区宗营镇汉江工具汉中市房权证汉台工业
10有限责任公司87号自建2341.522013.05.20
区字第139330号用房房1至2层汉台区宗营镇汉江工具汉中市房权证汉台工业
11有限责任公司109号自22741.982013.05.20
区字第139331号用房建房1至2层汉台区宗营镇汉江工具汉中市房权证汉台工业
12有限责任公司90号自建2979.292013.05.20
区字第139332号用房房1至2层汉台区宗营镇汉江工具汉中市房权证汉台办公
13有限责任公司85号自建1946.712013.05.20
区字第139333号用房房1层汉台区宗营镇汉江工具汉中市房权证汉台工业
14有限责任公司64号自建11274.722013.05.20
区字第139334号用房房1层汉台区宗营镇汉江工具汉中市房权证汉台工业
15有限责任公司79号自建1561.652013.05.20
区字第139335号用房房1层汉台区宗营镇汉江工具汉中市房权证汉台工业
16有限责任公司45号自建22584.072013.05.20
区字第139336号用房房1至2层汉台区宗营镇汉江工具汉中市房权证汉台工业
17有限责任公司81号自建22216.672013.05.20
区字第139337号用房房1至2层汉台区宗营镇汉江工具汉中市房权证汉台工业
18有限责任公司41号自建21516.572013.05.20
区字第139338号用房房1至2层汉台区宗营镇汉江工具汉中市房权证汉台工业
19有限责任公司76号自建2691.742013.05.20
区字第139339号用房房1至2层汉台区宗营镇汉江工具汉中市房权证汉台工业
20有限责任公司82号自建21630.092013.05.20
区字第139340号用房房1至2层汉台区宗营镇汉江工具汉中市房权证汉台工业
21有限责任公司58号自建21216.162013.05.20
区字第139341号用房房1至2层汉台区宗营镇汉江工具汉中市房权证汉台工业
22有限责任公司43号自建22698.502013.05.20
区字第139342号用房房1至2层汉台区宗营镇汉江工具汉中市房权证汉台工业
23有限责任公司54号自建21289.242013.05.20
区字第139343号用房房1至2层汉台区宗营镇汉江工具汉中市房权证汉台工业
24有限责任公司55号自建2914.152013.05.20
区字第139344号用房房1至2层
25汉中市房权证汉台汉台区宗营镇汉江工具办公41814.102013.05.20
1-1-34秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
序规划建筑面积权证编号房屋坐落层数登记时间
号用途（㎡）
区字第139345号有限责任公司26号自建用房房1至4层汉台区宗营镇汉江工具汉中市房权证汉台工业
26有限责任公司56号自建1816.922013.05.20
区字第139346号用房房1层汉台区宗营镇汉江工具汉中市房权证汉台工业
27有限责任公司84号自建2645.222013.05.20
区字第139347号用房房1至2层汉台区宗营镇汉江工具汉中市房权证汉台办公
28有限责任公司77号自建2972.042013.05.20
区字第139348号用房房1至2层汉台区宗营镇汉江工具汉中市房权证汉台工业
29有限责任公司57号自建1433.022013.05.20
区字第139349号用房房1层汉台区宗营镇汉江工具汉中市房权证汉台工业
30有限责任公司78号自建11055.402013.05.20
区字第139350号用房房1层汉台区宗营镇汉江工具汉中市房权证汉台工业
31有限责任公司75号自建1545.732013.05.20
区字第139351号用房房1层汉台区宗营镇汉江工具汉中市房权证汉台工业
32有限责任公司83号自建22333.562013.05.20
区字第139352号用房房1至2层汉台区宗营镇汉江工具汉中市房权证汉台工业
33有限责任公司221号自25827.682013.05.21
区字第139357号用房建房1至2层汉台区宗营镇汉江工具汉中市房权证汉台工业
34有限责任公司220号自11395.242013.05.21
区字第139358号用房建房1层汉台区宗营镇汉江工具汉中市房权证汉台工业
35有限责任公司219号自42281.322013.05.21
区字第139359号用房建房1至4层汉台区宗营镇汉江工具汉中市房权证汉台工业
36有限责任公司218号自2774.442013.05.21
区字第139360号用房建房1至2层汉台区宗营镇汉江工具汉中市房权证汉台工业
37有限责任公司217号楼121480.292013.05.21
区字第139361号用房至2层
合计57995.97--
3）汉江机床拥有的房屋所有权
汉江机床已取得119份房屋所有权证/不动产权证书，建筑面积合计为90888.67平方米，具体情况如下：
序规划建筑面积权证编号房屋坐落层数登记时间
号用途（㎡）
1-1-35秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
序规划建筑面积权证编号房屋坐落层数登记时间
号用途（㎡）京房权证丰股字第04266丰台区莲花池西里18
1住宅1211.312006.06.05
号号楼
沪房地闸字（1999）第
2长安路55011号住宅-101.471999.01.14
000922号
西安市房权证莲湖区字
3第莲湖区大庆路3号办公1109.132008.08.27
1075110005-17-1-21405-1
西安市房权证莲湖区字
4第莲湖区大庆路3号办公1101.662008.08.27
1075110005-17-1-21408-1汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
5江机床有限公司）新1157.662013.05.20
第139280号用房建122号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字江机床有限公司）工业
62359.332013.05.20
第139281号141-2号自建房1至2用房层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字办公
7江机床有限公司）812707.502013.05.20
第139286号用房号自建房1至2层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
8江机床有限公司）新146.432013.05.20
第139287号用房建22号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
9江机床有限公司）新1166.042013.05.20
第139288号用房建93号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字办公
10江机床有限公司）87255.122013.05.20
第139289号用房号自建房1至2层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字办公
11江机床有限公司）新1159.062013.05.20
第139290号用房建94号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
12江机床有限公司）3221967.292013.05.20
第139292号用房号自建房1至2层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
13江机床有限公司）新163.192013.05.20
第139293号用房建95号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字办公
14江机床有限公司）新136.022013.05.20
第139294号用房建10号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
15江机床有限公司）新120.632013.05.20
第139295号用房建36号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
16江机床有限公司）新1538.662013.05.20
第139296号用房建9号自建房1层
1-1-36秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
序规划建筑面积权证编号房屋坐落层数登记时间
号用途（㎡）汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
17江机床有限公司）新1381.252013.05.20
第139297号用房建28自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
18江机床有限公司）新1998.152013.05.20
第139301号用房建120号自建房1层汉台区河东店镇周宅汉中市房权证汉台区字村（汉江机床有限公工业
19126.462013.05.20
第139302号司）2号泵新建2号用房自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
20江机床有限公司）新133.752013.05.20
第139303号用房建100号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
21江机床有限公司）新12193.182013.05.20
第139304号用房建142号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
22江机床有限公司）新1440.622013.05.20
第139305号用房建127号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
23江机床有限公司）新1840.862013.05.20
第139306号用房建106号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
24江机床有限公司）新1224.012013.05.20
第139307号用房建123号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
25江机床有限公司）新1950.812013.05.20
第139308号用房建117号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
26江机床有限公司）新1258.962013.05.20
第139310号用房建99号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
27江机床有限公司）新1506.882013.05.20
第139311号用房建121号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
28江机床有限公司）新1749.512013.05.20
第139312号用房建108号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
29江机床有限公司）新1264.562013.05.20
第139313号用房建97号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
30江机床有限公司）1337.082013.05.20
第139314号用房
138-2号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
31江机床有限公司）14011978.382013.05.20
第139315号用房号自建房1层汉中市房权证汉台区字汉台区河东店镇（汉工业
3211129.882013.05.20
第139316号江机床有限公司）用房
1-1-37秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
序规划建筑面积权证编号房屋坐落层数登记时间
号用途（㎡）
138-2号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
33江机床有限公司）11473.162013.05.20
第139318号用房
141-1号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字江机床有限公司）139工业
3411639.572013.05.20第139319号号自建房（热处理车用房间）1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
35江机床有限公司）14414083.962013.05.20
第139320号用房号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字江机床有限公司）7工业
362141.72013.05.22
第139611号号泵4号自建房1至用房
2层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
37江机床有限公司）7159.192013.05.22
第139612号用房号泵2号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
38江机床有限公司）7117.822013.05.22
第139613号用房号泵5号自建房1层汉台区河东店镇周宅汉中市房权证汉台区字村（汉江机床有限公工业
391120.062013.05.22
第139614号司）7号泵3号自建用房房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
40江机床有限公司）7164.552013.05.22
第139615号用房号泵1号自建房1层汉中市房权证汉台区字汉台区河东店镇汉江其他
41-6069.512013.05.22
第139622号机床有限公司公寓楼住宅汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
42江机床有限公司）5167.162013.05.22
第139623号用房号泵2号自建房1层汉台区河东店镇周宅汉中市房权证汉台区字村（汉江机床有限公工业
43144.922013.05.22
第139624号司）4号水泵自建房1用房层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字办公
44江机床有限公司）902631.262013.05.22
第139625号用房号自建房1至2层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字办公
45江机床有限公司）7721564.672013.05.22
第139626号用房号自建房1至2层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
46江机床有限公司371334.832013.05.22
第139627号用房号自建房1层
47汉中市房权证汉台区字汉台区河东店镇周宅办公286.862013.05.22
1-1-38秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
序规划建筑面积权证编号房屋坐落层数登记时间
号用途（㎡）第139628号村（汉江机床有限公用房司）新油库2号自建房1至2层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
48江机床有限公司）6158.002013.05.22
第139629号用房号泵3号自建房1层汉台区河东店镇周宅汉中市房权证汉台区字村（汉江机床有限公工业
49157.602013.05.22
第139630号司）2号水泵1号自用房建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
50江机床有限公司）5178.482013.05.22
第139632号用房号泵1号自建房1层汉台区河东店镇周宅汉中市房权证汉台区字村（汉江机床有限公工业
51117.982013.05.22
第139638号司）6号泵2号自建用房房1层汉台区河东店镇周宅汉中市房权证汉台区字村（汉江机床有限公工业
52151.892013.05.22
第139639号司）6号泵1号自建用房房1层汉台区河东店镇周宅汉中市房权证汉台区字村（汉江机床有限公工业
531128.182013.05.22
第139670号司）新油库1号自建用房房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
54江机床有限公司）1022801.752013.05.22
第139671号用房号自建房1至2层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
55江机床有限公司）8912212.422013.05.22
第139673号用房号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字办公
56江机床有限公司）128132.042013.05.22
第139675号用房号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
57江机床有限公司）13022288.592013.05.22
第139676号用房号自建房1至2层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字办公
58江机床有限公司）1322507.042013.05.22
第139677号用房号自建房1至2层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
59江机床有限公司）8812589.972013.05.22
第139678号用房号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
60江机床有限公司）791671.482013.05.22
第139680号用房号自建房1层汉中市房权证汉台区字汉台区河东店镇（汉办公
6121526.592013.05.22
第139682号江机床有限公司）134用房
1-1-39秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
序规划建筑面积权证编号房屋坐落层数登记时间
号用途（㎡）号自建房1至2层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
62江机床有限公司）1041416.752013.05.22
第139683号用房号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字
63江机床有限公司）129其他152.772013.05.22
第139685号号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
64江机床有限公司）136157.922013.05.22
第139686号用房号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字办公
65江机床有限公司）8354377.312013.05.22
第139689号用房
号自建房-1至4层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
66江机床有限公司）13314981.942013.05.22
第139690号用房号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
67江机床有限公司）135115.682013.05.22
第139691号用房号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字
68江机床有限公司）131其他1343.542013.05.22
第139692号号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
69江机床有限公司）103135.822013.05.22
第139693号用房号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
70江机床有限公司）8611812.812013.05.22
第139694号用房号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
71江机床有限公司）101174.122013.05.22
第139695号用房号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字办公
72江机床有限公司）8021134.642013.05.22
第139700号用房号自建房1至2层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
73江机床有限公司）512497.052013.05.22
第139704号用房号自建房1至2层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
74江机床有限公司）762203.672013.05.22
第139707号用房号自建房1至2层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
75江机床有限公司）631795.562013.05.22
第139709号用房号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
76江机床有限公司）4522206.432013.05.22
第139710号用房
号自建房1-2层77汉中市房权证汉台区字汉台区河东店镇（汉工业11698.532013.05.22
1-1-40秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
序规划建筑面积权证编号房屋坐落层数登记时间
号用途（㎡）
第139711号江机床有限公司）61用房号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
78江机床有限公司）711677.442013.05.22
第139713号用房号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
79江机床有限公司）741403.342013.05.22
第139714号用房号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
80江机床有限公司）471210.292013.05.22
第139715号用房号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
81江机床有限公司）541684.762013.05.22
第139716号用房号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
82江机床有限公司）481984.592013.05.22
第139717号用房号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
83江机床有限公司）521203.382013.05.22
第139718号用房号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
84江机床有限公司）571382.022013.05.22
第139719号用房号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
85江机床有限公司）6611240.422013.05.22
第139720号用房号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
86江机床有限公司）1472.012013.05.22
第139722号用房
68-1号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字办公
87江机床有限公司）752889.792013.05.22
第139723号用房号自建房1至2层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字办公
88江机床有限公司）672506.882013.05.22
第139724号用房号自建房1至2层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
89江机床有限公司）621169.982013.05.22
第139727号用房号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字
90江机床有限公司）73其他142.872013.05.22
第139728号号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
91江机床有限公司）691343.222013.05.22
第139729号用房号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
92江机床有限公司）491179.062013.05.22
第139730号用房号自建房1层
1-1-41秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
序规划建筑面积权证编号房屋坐落层数登记时间
号用途（㎡）汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
93江机床有限公司）72180.922013.05.22
第139732号用房号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
94江机床有限公司）1192.952013.05.22
第139733号用房
68-2号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
95江机床有限公司）7011164.162013.05.22
第139734号用房号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
96江机床有限公司）3123161.152013.05.22
第139741号用房号自建房1至2层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
97江机床有限公司）1411117.622013.05.22
第139744号用房号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
98江机床有限公司）43158.302013.05.22
第139745号用房号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
99江机床有限公司271192.102013.05.22
第139746号用房号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
100江机床有限公司）171151.232013.05.22
第139747号用房号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
101江机床有限公司）1132.172013.05.22
第139748号用房号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
102江机床有限公司341361.252013.05.22
第139749号用房号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
103江机床有限公司191332.742013.05.22
第139751号用房号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
104江机床有限公司）422180.772013.05.22
第139753号用房号自建房1至2层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
105江机床有限公司）3022121.762013.05.22
第139754号用房号自建房1至2层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字办公
106江机床有限公司241136.132013.05.22
第139755号用房号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
107江机床有限公司231205.542013.05.22
第139756号用房号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字办公
108江机床有限公司）82790.432013.05.22
第139758号用房号自建房1至2层
1-1-42秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
序规划建筑面积权证编号房屋坐落层数登记时间
号用途（㎡）汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
109江机床有限公司）211029.112013.05.22
第139760号用房号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
110江机床有限公司）401223.922013.05.22
第139761号用房号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
111江机床有限公司）411334.892013.05.22
第139762号用房号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
112江机床有限公司）3311698.122013.05.22
第139763号用房号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字办公
113江机床有限公司）182834.532013.05.22
第139765号用房号自建房1至2层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
114江机床有限公司）1514379.782013.05.22
第139766号用房号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
115江机床有限公司3821518.952013.05.22
第139769号用房号自建房1至2层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
116江机床有限公司）16139.412013.05.22
第139770号用房号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
117江机床有限公司251442.342013.05.22
第139771号用房号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字办公
118江机床有限公司261351.972013.05.22
第139772号用房号自建房1层汉台区河东店镇（汉汉中市房权证汉台区字工业
119江机床有限公司）561125.772013.05.20
139298号用房
号自建房
合计90888.67
4）宝鸡机床拥有的房屋所有权
宝鸡机床已取得1份房屋所有权证/不动产权证书，建筑面积为136.00平方米，具体情况如下：
序规划建筑面积权证编号房屋坐落层数登记时间
号用途（㎡）海口市房权证海房字海口市机场东路富兴
1住宅7136.001998.08.10
第19852号大厦
注：该房屋证载权利人名称为“宝鸡机床厂”，系宝鸡机床改制前名称。
5）秦川宝仪拥有的房屋所有权
1-1-43秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
秦川宝仪已取得10份房屋所有权证/不动产权证书，建筑面积合计为16219.66平方米，具体情况如下：
规划建筑面积序号权证编号房屋坐落层数登记时间用途（㎡）
宝鸡市房权证渭滨区渭滨区清姜东二路32089.50
1-1999.09.7
字第103779号14号32083.30
1315.00
宝鸡市房权证渭滨区渭滨区清姜东二路
2-1342.691999.09.15
字第103795号14号
122.00
宝鸡市房权证渭滨区渭滨区清姜东二路41906.86
3-1999.09.15
字第103796号14号1291.45
132.34
宝鸡市房权证渭滨区渭滨区清姜东二路
4-1484.801999.09.15
字第103797号14号
11178.40
宝鸡市房权证渭滨区渭滨区清姜东二路1484.80
5-1999.09.15
字第103798号14号1780.80宝鸡市房权证渭滨区渭滨区清姜东二路
6-21621.931999.09.15
字第103799号14号
宝鸡市房权证渭滨区渭滨区清姜东二路2324.17
7-1999.09.15
字第103900号14号130.79
宝鸡市房权证渭滨区渭滨区清姜东二路21198.80
8-1999.09.15
字第103901号14号32097.77
宝鸡市房权证渭滨区渭滨区清姜东二路-1497.97
91999.09.07
字第103780号14号-186.86
171.56
宝鸡市房权证渭滨区渭滨区清姜东二路140.09
10-1999.09.15
字第103792号14号130.69
1207.09
合计16219.66-
6）秦川格兰德拥有的房屋所有权
秦川格兰德已取得12份房屋所有权证/不动产权证书，建筑面积合计为30791.65平方米，具体情况如下：
规划建筑面积序号权属证号座落层数登记时间权利限制
用途(㎡)
1-1-44秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
陕（2019）宝鸡陈仓区建国路工业已抵押给
1市不动产第12698.462019.01.11
319号院30幢用房秦川机床
0084467号
陕（2019）宝鸡陈仓区建国路工业已抵押给
2市不动产第46052.952019.01.11
319号院25幢用房秦川机床
0084471号
陕（2019）宝鸡陈仓区建国路工业已抵押给
3市不动产第319号院26幢2、1、13467.182019.01.11
用房秦川机床
0084469号27幢28幢
陕（2019）宝鸡陈仓区建国路工业已抵押给
4市不动产第32983.662019.01.11
319号院6幢用房秦川机床
0084455号
陕（2019）宝鸡陈仓区建国路工业已抵押给
5市不动产第319号院2幢41、13293.642019.01.11
用房秦川机床
0084463号幢
陕（2019）宝鸡陈仓区建国路工业已抵押给
6市不动产第1117.702019.01.11
319号院5幢用房秦川机床
0084464号
陕（2019）宝鸡陈仓区建国路工业已抵押给
7市不动产第319号院7幢81、2866.382019.01.11
用房秦川机床
0084460号幢
陕（2019）宝鸡陈仓区建国路工业已抵押给
8市不动产第22299.42019.01.11
319号院34幢用房秦川机床
0084466号
陕（2019）宝鸡陈仓区建国路工业已抵押给
9市不动产第14814.92019.01.11
319号院29幢用房秦川机床
0084468号
陕（2019）宝鸡陈仓区建国路工业已抵押给
10市不动产第21684.352019.01.11
319号院32幢用房秦川机床
0084465号
宝鸡市房权证陈陈仓区虢镇陕工业已抵押给
11仓区第52334.812012.01.17
机路1号院3幢用房秦川机床
00052941号
宝鸡市房权证陈陈仓区虢镇陕非住已抵押给
12仓区第1178.222012.03.14
机路1号院1幢宅秦川机床
00054465号
合计30791.65--
7）关中工具拥有的房屋所有权
关中工具已取得17份房屋所有权证/不动产权证书，建筑面积合计为47308.20平方米：
序建筑面积权证编号房屋坐落规划用途层数登记时间号（㎡）
凤房权证城关镇字第1工业用房32085.71
1城区关中路34号2013.07.17
011129号工业用房32256.33
1-1-45秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
序建筑面积权证编号房屋坐落规划用途层数登记时间号（㎡）
工业用房11012.20
工业用房11431.48凤房权证城关镇字第1
2城区关中路34号工业用房1118.992013.07.17
011130号
工业用房21939.84
工业用房32868.97凤房权证城关镇字第1
3城区关中路34号工业用房23549.522013.07.17
011153号
工业用房22772.34
工业用房52405.62凤房权证城关镇字第1
4城区关中路34号工业用房117.632013.07.17
011124号
工业用房117.85
工业用房21917.36凤房权证城关镇字第1
5城区关中路34号工业用房44660.912013.07.17
011125号
工业用房21841.03
工业用房32257.42凤房权证城关镇字第1
6城区关中路34号工业用房11212.372013.07.17
011126号
工业用房156.96
工业用房31632.34凤房权证城关镇字第1
7城区关中路34号工业用房32243.362013.07.17
011127号
工业用房1264.32
工业用房21414.26凤房权证城关镇字第1
8城区关中路34号工业用房41062.132013.07.17
011132号
工业用房1330.15
凤房权证城关镇字第1工业用房141.04
9城区关中路34号2013.07.17
011159号工业用房32043.16
凤房权证城关镇字第1
10城区关中路34号工业用房11997.632013.07.17
011157号
工业用房1196.60凤房权证城关镇字第1
11城区关中路34号工业用房1121.102013.07.17
011117号
工业用房1204.43
工业用房1901.56凤房权证城关镇字第1
12城区关中路34号工业用房148.422013.07.17
011131号
工业用房1113.10
13凤房权证城关镇字第1城区关中路34号工业用房143.182013.07.17
1-1-46秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
序建筑面积权证编号房屋坐落规划用途层数登记时间号（㎡）
011122号
工业用房1139.56凤房权证城关镇字第1
14城区关中路34号工业用房150.182013.07.17
011133号
工业用房1584.06凤房权证城关镇字第1
15城区关中路34号工业用房1113.142013.07.17
011134号
工业用房1681.55凤房权证城关镇字第1
16城区关中路34号工业用房1115.702013.07.17
011154号
工业用房1160.37
工业用房130.81凤房权证城关镇字第1
17城区关中路34号工业用房1271.812013.07.17
011128号
工业用房181.71
合计47308.20-
8）汉机精密拥有的房屋所有权
汉机精密已取得1份房屋所有权证/不动产权证书，建筑面积为13183.46平方米的
1处房产，具体情况如下：
规划建筑面积序号权证编号座落层数登记时间
用途(㎡)汉台区河东店镇褒河工
陕（2021）汉台工业业园区汉机高新技术产
1区不动产权第00用地/-13183.462021.09.28
业基地（一期工程）一号
28506号工业
厂房1至2层
9）秦川数控拥有的房屋所有权
秦川数控已取得1份房屋所有权证/不动产权证书，建筑面积为1028.75平方米，具体情况如下：
规划建筑面积序号权证编号座落层数登记时间
用途(㎡)西安市高新区太白南路
1075102023-20-1-
1 181 号A座 1 幢 1 单元A 厂房 6 1028.75 2014.03.17
A511～2
511室
10）沃克齿轮拥有的房屋所有权
沃克齿轮已取得1份房屋所有权证/不动产权证书，建筑面积为9642.46平方米的1处房产，具体如下：
1-1-47秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
规划层建筑面积序号权证编号房屋坐落登记时间
用途数（㎡）
陕（2020）西咸新西咸新区泾河新城永乐镇工业用
1区不动产权第东段，锻工车间1单元1层-9642.462020.07.03
地/工业
0001209号10000室等3处
11）未取得不动产权证/房屋所有权证的房屋
序建筑面积使用人房屋坐落用途号（㎡）
1高新大道以南、高新十四路以东35889.50第一联合厂房
2高新大道以南、高新十四路以东1953.56第一联合厂房辅房
3高新大道以南、高新十四路以东13556.46第二联合厂房
4高新大道以南、高新十四路以东793.14第二联合厂房辅房
5高新大道以南、高新十四路以东7877.03第三联合厂房
6高新大道以南、高新十四路以东595.12第三联合厂房辅房
7高新大道以南、高新十四路以东5489.50第四联合厂房
8高新大道以南、高新十四路以东6045.00第五联合厂房
9高新大道以南、高新十四路以东17895.65科技研发楼
10高新大道以南、高新十四路以东2776.46北门办公楼
11高新大道以南、高新十四路以东2682.40恒温车间
宝鸡机床
12高新大道以南、高新十四路以东1573.61热处理
13高新大道以南、高新十四路以东338.50北大门
14高新大道以南、高新十四路以东-西大门
培训中心，现为职工餐
15高新大道以南、高新十四路以东820.40
厅
16金台区金河工业园牛氏庙南路2880.00白模车间
17金台区金河工业园牛氏庙南路3860.00黑模车间
18金台区金河工业园牛氏庙南路3588.71机加车间
19机床配套园485.00机床配套园综合楼
20机床配套园2264.50机床配套园大成厂房
机床配套园门卫值班
21机床配套园338.50
室
22高新大道以南，高新十二路以西16124.00联合厂房
23高新大道以南，高新十二路以西1421.00配套件库
24忠诚制药高新大道以南，高新十二路以西3146.00综合楼
25高新大道以南，高新十二路以西1293.00库房
26高新大道以南，高新十二路以西284.00食堂
1-1-48秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
序建筑面积使用人房屋坐落用途号（㎡）
27高新大道以南，高新十二路以西1394.82机加南车间
28高新大道以南，高新十二路以西1120.05机加北车间
精密数控
29高新大道以南，高新十二路以西3652.85装配车间含辅跨
30高新大道以南，高新十二路以西1321.65办公楼
31沃克齿轮高泾大道以北，正阳大道以西17265.04数字化车间
32汉江机床民安大厦一期七楼722号92.22办公
注：上述序号1-30的房屋已取得所在地自然资源和规划局出具的证明，证明内容为该批房屋权属证明正在办理中，办理完成前可继续使用未办理产权证书的房产。31号房屋所在地陕西省西咸新区泾河新城开发建设部已开具《证明》，证明内容为32号房屋不动产权证明正在依法办理中。32号房屋所在地西安市新城区基础设施建设事务中心已出具《房屋产权情况说明》，证明该房产开发商近期已经着手开始进行办证测量等相关工作，预计近期产权人按照相关程序提交手续后即可办理分户产权证。
（3）租赁/出租房屋情况
截至2022年6月30日，发行人及其子公司租赁房屋、土地的情况如下：
1）租赁房产
序租赁面积承租方名称出租方名称房产坐落租赁期限号 （ 2m ）陕西省西安市雁塔区糜家
1秦川数控秦川机床2021.08.01-2022.07.31470.66
桥小区1号楼1幢4单元
2秦川数控秦川机床姜谭路22号职工公寓楼2022.01.01-2022.12.3150.00
西安市雁塔区西沣三路海
3秦川数控王秋思2022.10.01-2022.09.3045.00
亮时代One19 号楼
4忠诚铸造宝鸡机床宝鸡机床金河工业园区2020.01.01-2022.12.3110328.71
5忠诚股份宝鸡机床14路厂区第一联合厂房西2020.01.01-2022.12.3123362.64
14路厂区第二联合厂房、
6忠诚股份宝鸡机床2020.01.01-2022.12.319830.20
恒温车间、检测中心
7忠诚股份宝鸡机床14路厂区第三联合厂房2020.01.01-2022.12.318472.15
14路厂区第四联合厂房、
8忠诚股份宝鸡机床2020.01.01-2022.12.317063.11
热处理车间
9忠诚股份宝鸡机床14路厂区第五联合厂房2020.01.01-2022.12.316045.00
10忠诚股份宝鸡机床14路科技研发楼一层2021.11.01-2024.12.311690.00
14路科技研发楼二、五、
11忠诚股份宝鸡机床2022.01.01-2024.12.316610.00
六、七层
12忠诚股份宝鸡机床14路科技研发楼三层2021.11.01-2024.12.311615.00
13忠诚股份宝鸡机床14路科技研发楼四层2021.11.01-2024.12.311615.00
14忠诚进出口宝鸡机床14路科技研发楼六层2021.11.01-2024.12.31249.00
1-1-49秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
序租赁面积承租方名称出租方名称房产坐落租赁期限
号 2 （m ）陈仓区建国路319号院南宝鸡隆科机
15秦川格兰德门口西侧、液压车间东边2021.01.01-2021.12.311245.31
床有限公司角宝鸡市渭滨区姬家店工业
16精密数控张斌2022.04.20-2023.04.191025.50
园区陕西航天动
17精密数控力高科技股西安市高新区锦业路78号2022.05.01-2024.04.30500.00
份有限公司
2）租赁土地
序承租方名
出租方名称 坐落 租赁期限 租赁面积（ 2m ）号称
1忠诚制药宝鸡机床高新十二路以西2022.01.01-2026.12.3136746.00
宝鸡市金科开发宝鸡市金台区金河
2宝鸡机床建设有限责任公2013.02.26-2063.02.25227195.40
工业园区司陈仓区建国路319号秦川格兰宝鸡隆科机床有
3院南门口西侧、液压2021.01.01-2021.12.31531.04
德限公司车间东边角陕西黄工集团齿陕西省西咸西区泾
4沃克齿轮2022.01.01-2022.12.3145154.00
轮有限责任公司河新城永乐镇
2、无形资产
（1）土地使用权及不动产权
截至2022年6月30日，发行人及其合并报表范围内的子公司已取得国有土地使用证的土地共38宗，使用权面积共计1870135.51平方米，具体情况如下：
1）秦川机床拥有的土地使用权
发行人已取得国有土地使用证的土地共12宗，使用权面积共计401048.40平方米，具体情况如下：
序地类使用权使用权面积权属证号坐落终止日期号（用途）类型（㎡）
宝市国用（2015）
1姜谭路22号工业用地出让42040.702038.03.09
第024号
宝市国用（2015）
2姜谭路22号工业用地出让5707.302038.03.09
第025号
宝市国用（2015）作价
3巨家村工业用地2242.902051.03.30
第026号出资
宝市国用（2015）作价
4符家村工业用地3160.902051.03.30
第027号出资
1-1-50秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
宝市国用（2015）作价
5姜谭路22号（路北）工业用地12063.102051.03.30
第028号出资
宝市国用（2015）作价
6姜谭路22号工业用地138759.202051.03.30
第029号出资
宝市国用（2015）作价
7姜谭路22号工业用地15292.602051.03.30
第030号出资
宝市国用（2015）
8巨福路34号工业用地出让111618.002057.06.22
第031号
陕（2018）宝鸡市
9不动产权第渭滨区姜谭路22号工业用地出让1096.002059.07.07
0078275号
陕（2018）宝鸡市
10不动产权第渭滨区姜谭路22号工业用地出让2770.202059.07.07
0078277号
陕（2018）宝鸡市
11不动产权第渭滨区姜谭路22号工业用地出让37745.502059.07.07
0096583号
陕（2018）宝鸡市
12不动产权第渭滨区姜谭路22号工业用地出让28552.002059.07.07
0096584号
合计401048.40-
2）宝鸡机床拥有的土地使用权
宝鸡机床已取得国有土地使用证的土地共3宗，使用权面积共计204478.63平方米，具体情况如下：
序地类使用权使用权面积权利权属证号坐落终止日期号（用途）类型（㎡）限制宝高新国用
高新大道以南，
1（2013）第工业用地出让36746.002063.09.29-
高新十二路以西
047号
宝高新国用高新大道以南、已抵
2（2016）第高新十四路以工业用地出让138493.302063.11.29
押
007号东，马尾河以西
陕（2017）宝金台区金河工业
3鸡市不动产工业用地出让29239.332065.11.16-
园牛氏庙南路
权第0022751
合计204478.63--
3）秦川格兰德拥有的土地使用权
秦川格兰德已取得国有土地使用证的土地1宗，宗地面积共计63491.70平方米，具体情况如下：
序地类使用权宗地面积权属证号坐落终止日期号（用途）类型（㎡）
1-1-51秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
序地类使用权宗地面积权属证号坐落终止日期号（用途）类型（㎡）
陕（2019）宝鸡
陈仓区建国路319工业用地/工
1市不动产权第出让63491.702060.11.07
号院2幢4幢业用房
0084463号
陕（2019）宝鸡
陈仓区建国路319工业用地/工
2市不动产权第出让63491.702060.11.07
号院25幢业用房
0084471号
陕（2019）宝鸡
陈仓区建国路319工业用地/工
3市不动产权第出让63491.702060.11.07
号院6幢业用房
0084455号
陕（2019）宝鸡
陈仓区建国路319工业用地/工
4市不动产权第出让63491.702060.11.07
号院5幢业用房
0084464号
陕（2019）宝鸡陈仓区建国路319
工业用地/工
5市不动产权第号院26幢27幢28出让63491.702060.11.07
业用房
0084469号幢
陕（2019）宝鸡
陈仓区建国路319工业用地/工
6市不动产权第出让63491.702060.11.07
号院30幢业用房
0084467号
陕（2019）宝鸡
陈仓区建国路319工业用地/工
7市不动产权第出让63491.702060.11.07
号院32幢业用房
0084465号
陕（2019）宝鸡
陈仓区建国路319工业用地/工
8市不动产权第出让63491.702060.11.07
号院34幢业用房
0084466号
陕（2019）宝鸡
陈仓区建国路319工业用地/工
9市不动产权第出让63491.702060.11.07
号院7幢8幢业用房
0084460号
陕（2019）宝鸡
陈仓区建国路319工业用地/工
10市不动产权第出让63491.702060.11.07
号院29幢业用房
0084468号
4）关中工具拥有的土地使用权
关中工具已取得国有土地使用证的土地1宗，使用权面积107687.00平方米，具体情况如下：
序地类使用权使用权面积权属证号坐落终止日期号（用途）类型（㎡）
凤国用(2012)第038凤翔县城关中路
1工业用地出让107687.002057.08.15
号34号
5）汉江工具拥有的土地使用权
汉江工具已取得国有土地使用证的土地共6宗，使用权面积共计179417.37平方米，具体情况如下：
1-1-52秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
序地类使用权使用权面积权属证号坐落终止日期号（用途）类型（㎡）
汉市国用（2013）汉台区宗营镇下
1工业用地作价出资439.812050.02.29
第0053号街村
汉市国用（2013）汉台区宗营镇中
2工业用地作价出资189.392050.02.29
第0054号街村
汉市国用（2013）汉台区宗营镇下
3工业用地作价出资427.122050.02.29
第0055号街村
汉市国用（2013）汉台区宗营镇二
4工业用地作价出资425.252050.02.29
第0056号十里铺村
汉市国用（2013）
5汉台区宗营镇工业用地作价出资7684.812050.02.29
第0057号
汉市国用（2013）
6汉台区宗营镇工业用地作价出资170250.992050.02.29
第0058号
合计179417.37-
6）汉机精密拥有的土地使用权
汉机精密已取得国有土地使用证的土地共1宗，使用权面积84527.09平方米，具体情况如下：
序地类使用权使用权面积权属证号坐落终止日期号（用途）类型（㎡）汉台区河东店镇
陕（2017）汉台区不动周寨村委会衮雪
1工业用地出让84527.092066.12.01
产权第0001538号路南侧、凌云路北侧
7）秦川数控拥有的土地使用权
秦川数控已取得有国有土地使用证的土地1宗，使用权面积44545.20平方米，具体情况如下：
序地类使用权使用权面积权属证号坐落终止日期号（用途）类型（㎡）西安市高新区太国有土
1 1075102023-20-1-A511-2 白南路 181 号 A 厂房 地使用 44545.20 2048.05.24
座 1 幢 A511 室 权
8）汉江机床拥有的土地使用权
汉江机床已取得国有土地使用证的土地共8宗，使用权面积共计537261.45平方米，具体情况如下：
序地类使用权面积权属证号坐落使用权类型登记日期号（用途）（㎡）
1汉市国用（土）第汉中市汉台区河进厂道路国家作价出3600.002006.01.18
1-1-53秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
序地类使用权面积权属证号坐落使用权类型登记日期号（用途）（㎡）
5284号东店镇资
汉市国用（土）第汉中市汉台区河国家作价出
2道路、油库5250.002006.01.18
5285号东店镇资
汉市国用（土）第汉中市汉台区河国家作价出
3工业用地360287.002006.01.18
5286号东店镇资
勉国用（1992）第勉县红庙乡红农场（耕
4-109333.001992.12.30
1149号星、红庙寨村地）
汉市国用（土）字
5汉台区河东店镇住宅用地划拨49704.002011.07.19
第6691号
汉市国用（2014）
6汉台区河东店镇工业用地出让5670.102014.03.03
字第0026号
汉市国用（土）字
7河东店镇水泵房-3217.351996.07.15
第002021号汉城地字第
8河东店镇生产-200.001989.03.27
401434号
合计537261.45
注：1.第4、7行证载权利人为：汉江机床厂，为汉江机床改制前的名称。
2.第8行证载权利人为：汉江机床厂四号泵。
3.上述土地使用权证除第6行汉市国用（2014）字第0026号外，均未载明终止日期，故披露登记日期。
9）秦川宝仪拥有的土地使用权
秦川宝仪已取得国有土地使用证的土地共1宗，使用权面积27294.80平方米，具体情况如下：
序地类使用权使用权面积权属证号坐落终止日期号（用途）类型（㎡）
宝市国用（2013）第宝鸡市清姜东二
1工业用地出让27294.802063.05.20
100号路14号
10）沃克齿轮拥有的土地使用权
沃克齿轮已取得国有土地使用证的土地共4宗，使用权面积共计220383.87平方米，具体情况如下：
序地类权利使用权面积权属证号坐落终止日期号（用途）性质（㎡）
正阳大道以东，原
陕（2021）西咸新区
点东二路以西，永
1不动产权第0016420工业用地出让111496.872071.05.11
乐二街以南，高泾号大道以北西咸新区泾河新
陕（2020）西咸新区城永乐镇南段，锻
2工业用地出让63798.002070.07.02
不动产权第0001209工车间1单元1层
10000室等3处
1-1-54秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
序地类权利使用权面积权属证号坐落终止日期号（用途）性质（㎡）
陕（2019）西咸新区
高泾大道以北，原
3不动产权第0000337工业用地出让37298.002069.04.03
点东二路以西号
陕（2019）西咸新区
高泾大道以北，正
4不动产权第0000338工业用地出让7791.002069.04.03
阳大道以东号
合计220383.87-
（2）商标
截至2022年6月30日，发行人及其下属子公司在中国境内共拥有76项有效的注册商标，具体情况如下：
核定使用商品/序号商标注册证号商标注册有效期限服务的类别
一、秦川机床名下的注册商标
112617482029.04.066
212669622029.04.2012
312688262029.04.279
413292572029.10.277
532704772024.05.207
632704782023.12.206
734641222025.05.067
839164602026.03.207
97005792024.08.067
1077230592031.01.136
1-1-55秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
核定使用商品/序号商标注册证号商标注册有效期限服务的类别
1177231182030.12.067
1277231692031.03.138
1377231932031.04.209
1477232262031.03.1312
1577232482031.04.2012
1677232932031.01.1317
1777259572031.01.2736
1877260112032.03.2737
1977260432031.03.2739
2077260682031.03.2740
2177261152031.10.1341
2277261362031.07.2042
2380703112031.08.068
2480866452031.07.204
2593964442032.05.137
2693966712032.05.138
2793967822032.06.279
2893968382032.05.1312
2994012372032.09.0617
1-1-56秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
核定使用商品/序号商标注册证号商标注册有效期限服务的类别
3094012852032.09.0635
3194019212032.07.2739
3294077892032.05.2040
3394078532023.05.2041
3494079092032.05.1342
3599896742032.11.276
3694013272024.02.1336
3794013862024.03.0637
38105787492023.07.209
39105817232023.04.2742
40105814882023.04.277
41106531182023.07.1335
42115347492024.02.279
43115349452024.02.277
44139564462025.06.2012
45162288862026.04.277
46204061452027.08.137
47204061452027.08.1335
48105786962024.06.207
二、汉江机床名下的注册商标
4916457812031.10.067
5016344022031.09.139
5116579112031.10.2712
1-1-57秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
核定使用商品/序号商标注册证号商标注册有效期限服务的类别
三、汉江工具名下的注册商标
5280156232031.03.067
5380156242031.03.067
5480185952032.11.137
5534661172024.07.277
5611392332027.12.277
四、宝鸡机床名下的注册商标
5712475022029.02.137
5835758382025.03.137
5964411932032.05.207
6064411802033.03.207
五、秦川宝仪名下的注册商标
617141152024.11.069
621672802023.02.289
63258235612028.08.279
64258198872028.08.277
6581437512031.06.209
六、汉机精密名下的注册商标
66241535702029.07.067
67112951472024.06.207
七、秦川数控名下的注册商标
68179942202027.01.207
69179942192026.11.137
1-1-58秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
核定使用商品/序号商标注册证号商标注册有效期限服务的类别
八、思源量仪名下的注册商标
70605105902032.05.069
71610223912032.05.209
九、关中工具名下的注册商标
721559972023.02.288
733804282023.02.289
十、泰恩制冷名下的注册商标
74244360702028.05.277
75262435242028.08.207
76262452572028.08.277
（3）专利
截至2022年6月30日，发行人及其合并报表范围内的子公司共拥有有效专利权218项、正在申请的专利29项。具体情况如下：
1）有效专利
序号名称类型专利号申请日专利权人
1 大型齿轮测量仪 发明专利 ZL201010545735.4 2010.11.16 秦川发展
成型砂轮磨齿机内
2 发明专利 ZL201010153688.9 2010.04.20 秦川发展
外齿通用砂轮架
一种锥齿轮加工方秦川发展、西安交
3 发明专利 ZL201010124341.1 2010.03.15
法通大学大型数控齿轮加工
4 发明专利 ZL201110066537.4 2011.03.18 秦川发展
机床
1-1-59秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
序号名称类型专利号申请日专利权人一种提高精密数控
5 机床加工精度的方 发明专利 ZL201110066562.2 2010.03.18 秦川发展
法一种应急式双回路
6 发明专利 ZL201210176375.4 2012.05.31 秦川发展
转向助力系统用于汽车应急转向
7 系统的流量控制切 发明专利 ZL201210176467.2 2012.05.31 秦川发展
换阀用于汽车应急转向
8 系统的双旋向转向 发明专利 ZL201210176354.2 2012.05.31 秦川发展
泵一种可降低砂轮片
9 实用新型 ZL201120322152.5 2011.08.30 秦川发展
温度的砂轮装置一种新型应急式双
10 实用新型 ZL201220253805.3 2012.05.31 秦川发展
回路转向助力系统一种新型的流量控
11 实用新型 ZL201220254394.X 2012.05.31 秦川发展
制切换阀一种新型的双旋向
12 实用新型 ZL201220254065.5 2012.05.31 秦川发展
应急转向泵一种偏心转台的制
13 实用新型 ZL201220725349.8 2012.12.25 秦川发展
动装置超硬磨料砂轮数控
14 实用新型 ZL201220724348.1 2012.12.25 秦川发展
精密修整磨床一种航空发动机叶
15 实用新型 ZL201220725455.6 2012.12.25 秦川发展
片的随形注胶夹具一种叶片加工自适
16 实用新型 ZL201220725674.4 2012.12.25 秦川发展
应夹紧工具一种螺旋锥齿轮加
17 发明专利 ZL201210313001.2 2012.08.29 秦川机床
工机床一种叶片加工自适
18 应夹紧工具及其夹 发明专利 ZL201210570033.0 2012.12.25 秦川机床
紧方法一种航空发动机叶
19 片的随形注胶夹具 发明专利 ZL201210568655.X 2012.12.25 秦川机床
及装夹方法一种紧凑型环式径
20 向高精度定位夹紧 发明专利 ZL201410200987.1 2014.05.13 秦川机床
机构及其制造方法紧凑型环形轴向高精度定位夹紧机构
21 发明专利 ZL201410427778.0 2014.08.27 秦川机床
及其使用和制造方法大型高精度齿轮复
22 发明专利 ZL201510243754.4 2015.05.13 秦川机床
合磨削中心大型磨齿机砂轮架
23 回转装置及其回转 发明专利 ZL201510243991.0 2015.05.13 秦川机床
控制方法
24 一种可快速更换大 发明专利 ZL201610073368.X 2016.02.02 秦川机床
1-1-60秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
序号名称类型专利号申请日专利权人规格工件的液压磨齿夹具及其装夹方法大型数控滚齿机刀
25 架重合度检测装置 发明专利 ZL201610686988.0 2016.08.18 秦川机床
及检测与调整方法大型高精度数控齿
26 发明专利 ZL201611060580.9 2016.11.25 秦川机床
盘磨床一种模块化桁架式
27 柔性生产线电气控 发明专利 ZL201910291858.0 2019.04.12 秦川机床
制系统
28 电梯曳引机 外观设计 ZL201830698358.5 2018.12.05 秦川机床
29 数控车齿机 外观设计 ZL2020301493676 2020.04.15 秦川机床数控机床（五轴卧
30 外观设计 ZL202030515630.9 2020.09.03 秦川机床式加工中心）数控蜗杆砂轮磨齿
31 外观设计 ZL202030515629.6 2020.09.03 秦川机床
机紧凑型环形轴向高
32 实用新型 ZL201420488779.1 2014.08.27 秦川机床
精度定位夹紧机构一种用于海洋平台
33 实用新型 ZL201520191147.3 2015.03.31 秦川机床
升降装置的减速器大型高刚度数控静
34 实用新型 ZL201520308665.9 2015.05.13 秦川机床
压回转工作台一种精密行星摆线
35 实用新型 ZL201621157593.3 2016.10.25 秦川机床
减速器一种多功能行星减
36 实用新型 ZL201720576594.X 2017.05.23 秦川机床
速器一种便于安装的取
37 实用新型 ZL201721063873.2 2017.08.24 秦川机床
力器一种用于驱动机床
38 伺服回转工作台的 实用新型 ZL201720938714.6 2017.07.31 秦川机床
减速箱一种自动扶梯或自
39 动人行道的驱动总 实用新型 ZL201721064135.X 2017.08.24 秦川机床
成一种单炫片式润滑
40 实用新型 ZL201721301873.1 2017.10.11 秦川机床
油泵具有全齿轮传动结
41 构的商务型扶梯减 实用新型 ZL201721587497.7 2017.11.24 秦川机床
速器一种螺旋齿轮式低
42 实用新型 ZL201721278725.2 2017.09.30 秦川机床
噪音转向油泵一种行星齿轮驱动
43 实用新型 ZL201821289786.3 2018.08.10 秦川机床
装置一种用于大型齿轮
44 箱装配的旋转工作 实用新型 ZL201920284269.5 2019.03.06 秦川机床
平台
1-1-61秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
序号名称类型专利号申请日专利权人一种用于智能生产
45 实用新型 ZL201920441123.7 2019.04.03 秦川机床
线桁架机械手装置
一种薄壁叶片卧式秦川机床、西安交
46 实用新型 ZL201921506311X 2019.09.11
对顶加工装置通大学用于高效磨齿机床
47 的花键轴叉液压自 实用新型 ZL2019216438847 2019.09.29 秦川机床
动夹具一种成形砂轮磨齿
48 实用新型 ZL2019220997779 2019.11.29 秦川机床
机的内齿轮磨具一种节能变量叶片
49 泵及其偏心量调节 实用新型 ZL201911270187.6 2019.12.11 秦川机床
方法一种变排量叶片式
50 转向油泵及其偏心 实用新型 ZL201911272358.9 2019.12.11 秦川机床
量调节方法一种新型传动结构
51 的外啮合齿轮式油 实用新型 ZL201922481271.4 2019.12.31 秦川机床
泵一种加工中心精度
52 实用新型 ZL202020037121.4 2020.01.08 秦川机床
检测方尺一种机床用回转轴
53 实用新型 ZL202020147115.4 2020.01.24 秦川机床
夹紧装置一种大型轴类锥体
54 实用新型 ZL202021304159.X 2020.07.06 秦川机床
锥度测量装置一种塑料桶自动去
55 实用新型 ZL202021555889.7 2020.07.31 秦川机床
除飞边装置一种蜗杆砂轮主轴
56 实用新型 ZL202021953175.1 2020.09.07 秦川机床
机构一种窄深槽磨削用
57 CBN 砂轮的复合修 实用新型 ZL202021931684.4 2020.09.07 秦川机床
整装置一种挤出吹塑机头
58 下端螺母的拆卸工 实用新型 ZL202022205538.X 2020.09.30 秦川机床
装一种挤出吹塑机模
59 实用新型 ZL202022205571.2 2020.09.30 秦川机床
头的复合流道一种高精度数控成
60 实用新型 ZL202023293701.9 2020.12.31 秦川机床
形砂轮齿条磨床一种叶片榫头加工
61 实用新型 ZL202023301166.7 2020.12.31 秦川机床
的液压夹具一种用于强力珩齿
62 实用新型 ZL202120154813.1 2021.01.20 秦川机床
的磨具一种数控蜗杆砂轮
63 实用新型 ZL202120201175.4 2021.01.25 秦川机床
磨齿机一种数控滚齿机直
64 实用新型 ZL202120458508.1 2021.03.03 秦川机床
驱转台一种具有应急转向
65 实用新型 ZL215794016U 2021.07.30 秦川机床
功能的电液转向系
1-1-62秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
序号名称类型专利号申请日专利权人统
66 一种流量传感器 实用新型 ZL202121760980.7 2021.07.30 秦川机床
一种电主轴自动拉
67 发明专利 ZL201610087468.8 2016.02.16 沃克齿轮
刀机构一种用于螺旋锥齿
68 轮铣刀刃磨的双工 发明专利 ZL201610561322.2 2016.07.16 沃克齿轮
位气动夹具双偏心摆线圆柱齿
69 发明专利 ZL201310639129.2 2013.11.30 沃克齿轮
轮一种调心调平微调
70 实用新型 ZL201820524533.3 2018.04.13 沃克齿轮
装置一种用于拉床防错
71 实用新型 ZL202020731046.1 2020.05.07 沃克齿轮
拉装置一种渐开线花键拉
72 实用新型 ZL202021523268.0 2020.07.29 沃克齿轮
刀
73 一种二轴滚齿工装 实用新型 ZL202120271919.X 2021.02.01 沃克齿轮
74 一种推杆炉 H 杆 实用新型 ZL202120272317.6 2021.02.01 沃克齿轮
一种中间轴综合检
75 实用新型 ZL202120272318.0 2021.02.01 沃克齿轮
测用检具
76 一种压淬工装 实用新型 ZL202120272283.0 2021.02.01 沃克齿轮
一种驱动轮钻孔工
77 实用新型 ZL202120271926.X 2021.02.01 沃克齿轮
装一种数控铣床铣槽
78 实用新型 ZL202120272650.7 2021.02.01 沃克齿轮
防错装置一种立式铣床四轴
79 实用新型 ZL202120272293.4 2021.02.01 沃克齿轮
转台加工驱动轮一种轴齿加工用端
80 实用新型 ZL202120271929.3 2021.02.01 沃克齿轮
面驱动装置一种行星齿轮加工
81 实用新型 ZL202121961152.X 2021.08.20 沃克齿轮
夹具螺纹加工机床工件
82 发明专利 ZL200910218484.6 2009.10.15 汉江机床
定位夹持装置数控外螺纹磨床自
83 发明专利 ZL201010189393.7 2010.06.01 汉江机床
动对刀装置滚珠丝杠副内循环
84 发明专利 ZL201110433960.3 2011.12.12 汉江机床
螺母检测装置滚珠螺母螺旋槽车
85 削径向对刀装置及 发明专利 ZL201910699496.9 2019.07.30 汉江机床
方法可转位刀片周边磨
86 床工件夹紧和传动 实用新型 ZL201220055868.8 2012.09.14 汉江机床
装置一种内螺纹磨床工
87 实用新型 ZL201220453881.9 2013.09.07 汉江机床
件安装定位夹具
88 整体注塑滚柱直线 实用新型 ZL201420117122.4 2014.03.17 汉江机床
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序号名称类型专利号申请日专利权人导轨副一种超长轴类零件
89 中心孔高精磨削装 实用新型 ZL201420784745.7 2014.12.15 汉江机床
置滚珠丝杠滚道法向
90 截面仿形淬火感应 实用新型 ZL201921650800.2 2019.09.30 汉江机床
器一种拉销丝锥的磨
91 发明专利 ZL201410079756.X 2014.02.27 汉江工具
削方法
92 圆刀体键槽拉刀 实用新型 ZL201921801913.8 2019.10.25 汉江工具
用于检测弧齿锥齿
93 轮铣刀刀齿的正弦 实用新型 ZL201922134428.6 2019.12.03 汉江工具
规多头数增径蜗轮滚
94 实用新型 ZL201922133865.6 2019.12.03 汉江工具
刀薄片型内齿轮螺旋
95 实用新型 ZL201922133859.0 2019.12.03 汉江工具
拉刀
96 多工位棘轮滚刀 实用新型 ZL201922397767.3 2019.12.27 汉江工具
97 一种梳齿刀夹具 实用新型 ZL202022623225.6 2020.11.13 汉江工具
一种用于加工硬齿
98 实用新型 ZL202123222493.8 2021.12.21 汉江工具
面齿轮的滚刀一种加工针齿壳内
99 实用新型 ZL202123257926.3 2021.12.23 汉江工具
齿的拉刀一种负压过滤机用
100 实用新型 ZL201621268538.1 2016.11.23 秦川宝仪
栅格式真空室
101 一种模拟水深装置 实用新型 ZL201621246037.3 2016.11.18 秦川宝仪
一种超高压安全型
102 实用新型 ZL201621246019.5 2016.11.18 秦川宝仪
压力表一种机床用环形滤
103 实用新型 ZL201621272150.9 2016.11.23 秦川宝仪
带负压过滤机一种六氟化硫气体
104 实用新型 ZL201721319430.5 2017.10.13 秦川宝仪
阀门的调整装置一种六氟化硫气体
105 实用新型 ZL201721365036.5 2017.10.23 秦川宝仪
专用组合阀一体式波纹管免拆
106 实用新型 ZL2017213813502 2017.10.25 秦川宝仪
卸阀一种六氟化硫气体
107 实用新型 ZL201821458200.1 2018.09.06 秦川宝仪
阀门的仪表接头一种阀门密封补偿
108 实用新型 ZL201821507979.1 2018.09.14 秦川宝仪
装置一种活塞式变比压
109 实用新型 ZL201821669033.5 2018.10.15 秦川宝仪
力传感器一种用于提高环形
110 测力传感器绝缘性 实用新型 ZL201821689883.1 2018.10.17 秦川宝仪
能的密封装置
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序号名称类型专利号申请日专利权人一种油井动液面监
111 实用新型 ZL201821729449.1 2018.10.24 秦川宝仪
测仪模拟测量装置一种气井井底流压
112 用液动压力监测系 实用新型 ZL201821779524.5 2018.10.31 秦川宝仪
统一种扩径式仪表用
113 实用新型 ZL202021433065.2 2020.07.20 秦川宝仪
快速接头一种直插式仪表快
114 实用新型 ZL202021433064.8 2020.07.20 秦川宝仪
速接头一种强阻尼耐震压
115 实用新型 ZL202021495986.1 2020.07.24 秦川宝仪
力表一种免拆卸阀门专
116 用手柄以及六氟化 实用新型 ZL202120846100.1 2021.04.23 秦川宝仪
硫气体免拆卸阀门一种基于计算机图
汉机精密、厦门大
117 形学的转子型线的 发明专利 ZL201410781586.X 2014.12.16
学设计方法基于恒定接触力的
汉机精密、厦门大
118 直纹面自适应测量 发明专利 ZL201510114726.2 2015.03.16
学方法大型螺杆压缩机转
汉机精密、厦门大
119 子齿廓面沿螺旋线 发明专利 ZL201510385324.6 2015.06.30
学逐行铣削的方法
一种基于啮合-像素化离散算法的双螺
120 发明专利 ZL201910662261.2 2019.07.22 汉机精密
杆压缩机螺杆转子间隙布置方法
一种成型磨砂轮开汉机精密、厦门大
121 实用新型 ZL201610552693.4 2016.07.14
槽机构及方法学一种车载粉粒物料
122 输送用双螺杆空压 外观设计 ZL202021786389.4 2020.08.20 汉机精密
机一种齿轮测量中心
123 上小模数齿轮的测 发明专利 ZL201310318504.3 2013.07.26 思源量仪
量方法及其测头凸轮轴复杂型线升程全自动随动跟踪
124 发明专利 ZL2014100826990 2014.03.07 思源量仪
精密扫描检测装置及方法基于三轴联动的复杂零件准测量中心
125 发明专利 ZL2014104048404 2014.08.15 思源量仪
路径规划实现方法及装置一种四轴联动跟踪
126 发明专利 ZL201510810239.X 2015.11.19 思源量仪
式曲轴测量方法一种用于大型齿轮
127 的旁置式测量机的 发明专利 ZL201710798828 2017.11.24 思源量仪
测量坐标系建立方
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序号名称类型专利号申请日专利权人法一种基于安装误差
思源量仪、西安交
128 提取及修正的工件 发明专利 ZL201810988796.4 2018.08.28
通大学加工误差分析方法一种摆线齿轮型线
误差精确提取及关思源量仪、西安交
129 发明专利 ZL201811279275.8 2018.10.30
键形位精度快速分通大学析方法数控系统对伺服驱
130 发明专利 ZL201610093858.6 2016.02.19 秦川数控
动控制的接口电路一种输入信号的电
131 发明专利 ZL201610093859.0 2016.02.19 秦川数控
平兼容性处理电路一种位置反馈信号
132 发明专利 ZL201610094366.9 2016.02.19 秦川数控
的后置处理电路数控系统对伺服驱
133 实用新型 ZL201620130550.X 2016.02.19 秦川数控
动控制的接口电路基于光纤通信的本
134 地输入输出控制模 实用新型 ZL201620131093.6 2016.02.19 秦川数控
块一种位置反馈信号
135 实用新型 ZL201620131092.1 2016.02.19 秦川数控
的后置处理电路一种位置反馈信号
136 实用新型 ZL201620130547.8 2016.02.19 秦川数控
的后置处理电路一种位置反馈信号
137 实用新型 ZL201620130546.3 2016.02.19 秦川数控
的后置处理电路用于速度和位置反
138 馈的正余弦信号处 实用新型 ZL201620990033.X 2016.08.29 秦川数控
理电路集成机床按键的操
139 外观设计 ZL201630439946.8 2016.08.29 秦川数控
作面板一种基于光纤通信
140 的本地输入输出控 外观设计 ZL201630439944.9 2016.08.29 秦川数控
制模块带动工件自动脱出
141 头架顶尖的轴向移 实用新型 ZL201820917586.1 2018.06.14 秦川格兰德
动装置偏心工件加工用机
142 床多配重块调整型 实用新型 ZL201820917524.0 2018.06.14 秦川格兰德
配重装置便于轴向移动的防
143 实用新型 ZL201820917672.2 2018.06.14 秦川格兰德
护型工件托架装置回转及回转锁定两
144 用型磨顶尖尾架装 实用新型 ZL201820917555.6 2018.06.14 秦川格兰德
置弹性伸缩卡接式工
145 实用新型 ZL201820917596.5 2018.06.14 秦川格兰德
件端面驱动低速小扭矩液压马
146 实用新型 ZL201820917597.X 2018.06.14 秦川格兰德
达驱动的液压跟踪
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序号名称类型专利号申请日专利权人中心架内拉外涨紧式固定
147 工件的机床驱动装 实用新型 ZL201820925333.9 2018.06.14 秦川格兰德
置用于静动压轴承油
148 腔加工的摆动磨削 实用新型 ZL201921787050.3 2019.10.23 秦川格兰德
机构单拐曲轴用固定式
149 实用新型 ZL201921787049.0 2019.10.23 秦川格兰德
磨削夹具磨床用大型回转类
150 工件的可调式支撑 实用新型 ZL201921787053.7 2019.10.23 秦川格兰德
托架小型磨床液压快速
151 实用新型 ZL201921787861.3 2019.10.23 秦川格兰德
卸载荷伸缩式尾架用于小型单拐曲轴
152 的相位角自定心可 实用新型 ZL201921787066.4 2019.10.23 秦川格兰德
调托架自定心无轴向跳动
153 实用新型 ZL201921787073.4 2019.10.23 秦川格兰德
的涨套芯轴具有快速换型功能
154 的大调整量尾架结 实用新型 ZL202020428154.1 2020.03.27 秦川格兰德
构空心顶尖缩短夹持
155 实用新型 ZL202020417434.2 2020.03.27 秦川格兰德
距的工件顶紧结构数控高速双砂轮架
156 实用新型 ZL202020418602.X 2020.03.27 秦川格兰德
桥壳磨床用于机床上工件上
157 下料时的相位找正 实用新型 ZL202020418619.5 2020.03.27 秦川格兰德
装置用于精密机床的刀
158 具重复定位检测机 实用新型 ZL202020417441.2 2020.03.27 秦川格兰德
构用于细长类工件磨
159 削的工件回转驱动 实用新型 ZL202020417399.4 2020.03.27 秦川格兰德
装置外圆磨床用偏心顶
160 实用新型 ZL202120586805.4 2021.03.23 秦川格兰德
尖锥度调整机构用于外圆磨床的片
161 状高压冷却喷嘴装 实用新型 ZL202120586814.3 2021.03.23 秦川格兰德
置集成有自动顶门的
162 实用新型 ZL202120586832.1 2021.03.23 秦川格兰德
数控机床拉门结构
163 数控外圆磨床 外观设计 ZL202030112172.4 2020.03.27 秦川格兰德数控外圆磨床（轨
164 外观设计 ZL202030114928.9 2020.03.30 秦川格兰德道交通车轴）一种新型直驱滚齿
165 实用新型 ZL202121407215.7 2021.06.24 秦川研究院
机主轴结构
1-1-67秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
序号名称类型专利号申请日专利权人一种大规格锥柄麻
166 花钻磨尖的装卡结 实用新型 ZL202022163891.6 2020.09.27 关中工具
构
167 一种铣刀盘 实用新型 ZL202121740110.3 2021.07.29 关中工具
一种轴类工件的校
168 实用新型 ZL202122201157.9 2021.09.10 关中工具
检一体装置一种数控立式气缸
169 套珩磨机的伺服液 发明专利 ZL200910254503.0 2009.12.17 忠诚股份
压双进给机构一种高速车削中心
170 电主轴冷却方法及 发明专利 ZL201310115760.2 2013.04.03 忠诚股份
内外冷却电主轴数控车床大规格精
171 发明专利 ZL201310314909.X 2013.07.24 忠诚股份
密直驱主轴结构精密隔垫类零件两端面的加工方法及
172 发明专利 ZL201610308528.4 2016.05.11 忠诚股份
其应用的精密回转运动副数控车床转塔刀架
173 发明专利 ZL201610532993.6 2016.07.07 忠诚股份
静态加载实验装置用于自动化联线数控车床转塔刀架的
174 发明专利 ZL201610532260.2 2016.07.07 忠诚股份
定压式高压中心出水结构新型数控车床人造
175 实用新型 ZL201220611020.9 2012.11.16 忠诚股份
花岗岩床身精密机床主轴回转
176 实用新型 ZL201520958997.1 2015.11.27 忠诚股份
精度检测装置
177 精密回转运动副 实用新型 ZL201620423097.1 2016.05.11 忠诚股份
用于驱动和更换动
178 力刀具的动力刀架 实用新型 ZL201620712961.X 2016.07.07 忠诚股份
构一种单臂式铣车复
179 实用新型 ZL201620714324.6 2016.07.07 忠诚股份
合双回转工作台一种加工空间多孔
180 实用新型 ZL201721207060.6 2017.09.19 忠诚股份
位零件的随行夹具一种轴类加工数控
181 实用新型 ZL201821882484.7 2018.11.15 忠诚股份
托架一种机床主轴密封
182 实用新型 ZL201920736862.9 2019.05.22 忠诚股份
及排污结构
一种铣、车复合主
183 实用新型 ZL201920773060.5 2019.05.27 忠诚股份
轴一种机器人抓取装
184 实用新型 ZL202022731146.7 2020.11.23 忠诚股份
置一种浮动式数控转
185 实用新型 ZL202020984850.0 2020.06.02 忠诚股份
台安全锁紧结构
186 一种通用型滚动导 实用新型 ZL202121277905.5 2021.06.08 忠诚股份
1-1-68秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
序号名称类型专利号申请日专利权人轨副安装基准面综合精度检测桥板一种机床主轴温升
187 实用新型 ZL202121370209.9 2021.06.18 忠诚股份
试验装置一种机床中空内冷
188 实用新型 ZL202121659266.9 2021.07.20 忠诚股份
丝杠固定结构一种体对角线位置
189 实用新型 ZL201721787518.X 2017.12.20 忠诚股份
精度测量工装一种数控车床高速
190 主轴单元中心出水 实用新型 ZL201821881915.8 2018.11.15 忠诚股份
冲屑装置数控卧式车床（CK
191 外观设计 ZL201730377625.4 2017.08.16 忠诚股份
7660LC）
192 立式加工中心（Ⅰ） 外观设计 ZL201430375932.5 2014.09.29 忠诚股份
193 立式加工中心（ⅠI） 外观设计 ZL201430366015.0 2014.09.29 忠诚股份
194 钻削加工中心 外观设计 ZL201430366001.9 2014.09.29 忠诚股份
数控卧式车床
195 外观设计 ZL201730377140.5 2017.08.16 忠诚股份
（CK7520）
196 数控装置(B80) 外观设计 ZL201830547908.3 2018.09.28 忠诚股份
高固形物含量、高
197 粘度流体静态混合 发明专利 ZL201210182046.0 2012.06.05 忠诚制药
器横管降膜热压式蒸
198 发明专利 ZL201410596563.1 2014.10.29 忠诚制药
馏水机一种传动轴密封装
199 发明专利 ZL201710575498.8 2017.07.14 忠诚制药
置降膜蒸汽压缩式蒸
200 实用新型 ZL201420634164.5 2014.10.29 忠诚制药
馏水机车床加工航空用快
201 捷插头内三曲的方 发明专利 ZL201910275785.6 2019.04.08 精密数控
法
202 车磨复合数控机床 实用新型 ZL201520553269.2 2015.07.28 精密数控
车铣复合数控机床
203 电动动力头变频控 实用新型 ZL201520553694.1 2015.07.28 精密数控
制系统车铣复合数控机床
204 实用新型 ZL201520553171.7 2015.07.28 精密数控
主轴液压锁紧机构
带Y轴驱动的机械
205 实用新型 ZL201520554412.X 2015.07.28 精密数控
式伺服动力单元小型排刀车铣复合
206 实用新型 ZL201520601382.3 2015.08.11 精密数控
数控车床硬轨排刀车铣复合
207 实用新型 ZL201520605921.0 2015.08.11 精密数控
数控车床双主轴数控卧式车
208 实用新型 ZL201621013884.5 2016.08.30 精密数控
床
1-1-69秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
序号名称类型专利号申请日专利权人整体斜床身车铣复
209 实用新型 ZL201621012039.6 2016.08.30 精密数控
合数控机床
210 一种联动尾座机床 实用新型 ZL201920461599.7 2019.04.08 精密数控
车床刀塔垫板校准
211 实用新型 ZL201920461568.1 2019.04.08 精密数控
装置
一种车、插一体数
212 实用新型 ZL201920461570.9 2019.04.08 精密数控
控车床
213 车铣复合数控机床 实用新型 ZL201920461943.2 2019.04.08 精密数控
一种车床套筒定位
214 实用新型 ZL201920461564.3 2019.04.08 精密数控
装置
215 一种机床底座 实用新型 ZL201920461565.8 2019.04.08 精密数控
216 一种机床警报灯 实用新型 ZL202020550257.5 2020.04.15 宝佳数控
一种基于数控机床
217 实用新型 ZL202120782457.8 2021.04.16 宝佳数控
用的防护罩一种应用于数控机
218 实用新型 ZL202120782932.1 2021.04.16 宝佳数控
床的防护罩
2）申请已受理专利明细
序名称类型申请号状态申请日专利权人号一种行星齿轮驱动装
1 发明专利 201810909413X 进入实审 2018.08.10 秦川机床
置一种用于大型齿轮箱
2装配的旋转工作平台发明专利2019101701660进入实审2019.03.06秦川机床
及方法一种用于智能生产线
3发明专利2019102640607进入实审2019.04.03秦川机床
桁架机械手装置
一种薄壁叶片卧式对秦川机床、
4顶加工装置及加工方发明专利2019108565135进入实审2019.09.11西安交通
法大学一种用于转向器摇臂
5轴扇形齿轮磨削加工发明专利2020103480379进入实审2020.04.28秦川机床
的夹具以及装夹方法滚珠丝杠副多种支撑
6发明专利2018106065351进入实审2018.06.13汉江机床
方式试验机可转位刀片磨削定位
7发明专利2019106967340进入实审2019.07.30汉江机床
误差补偿方法
滚珠螺母螺旋槽车削汉江机床、
8发明专利2019106994969进入实审2019.07.30
径向对刀装置及方法厦门大学一种抑摆阻尼器和吊
9发明专利202110615955.8进入实审2021.06.02汉机精密
装设备一种气井井底流压用
10液动压力监测系统及发明专利2018112847074进入实审2018.10.31秦川宝仪
其监测方法加工螺杆转子的滚刀
11发明专利2017112630458进入实审2017.12.04汉江工具
及其生产方法
1-1-70秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
序名称类型申请号状态申请日专利权人号一种加工测量小模数
12发明专利202011266272.8进入实审2020.11.13汉江工具
齿轮测针的方法一种梳齿刀夹具及采
13用该夹具加工梳齿刀发明专利202011266243.1进入实审2020.11.13汉江工具
的方法非渐开线车齿刀齿形
14 发明专利 202011521529.X 进入实审 2020.12.22 汉江工具
检测方法一种高效轴齿复合加秦川研究
15发明专利202110244549.5进入实审2021.03.05
工装置院一种机床转台防护装秦川研究
16 发明专利 202210101548.X 进入实审 2022.01.27
置及数控滚齿机院一种加工空间多孔位
17发明专利201710852201.8进入实审2017.09.19忠诚机床
零件的随行夹具一种数控车床高速主
18 轴单元中心出水冲屑 发明专利 201811359788.X 进入实审 2018.11.15 忠诚机床
装置一种机床主轴密封及
19发明专利201910427134.4进入实审2019.05.22忠诚机床
排污结构
20一种铣、车复合主轴发明专利201910448025.0进入实审2019.05.27忠诚机床
一种浮动式数控转台
21发明专利202010497416.4进入实审2020.06.02忠诚机床
安全锁紧结构一种获取数控机床工
22作台热温升误差补偿发明专利202011319783.1进入实审2020.11.23忠诚机床
量的方法
23 一种机器人抓取装置 发明专利 202011320808.X 进入实审 2020.11.23 忠诚机床
一种床鞍导轨垂直度
24发明专利202110629109.1进入实审2021.06.07忠诚机床
加工方法一种机床主轴温升试
25发明专利202110677704.2进入实审2021.06.18忠诚机床
验装置一种机床中空内冷丝
26发明专利202110818184.2进入实审2021.07.20忠诚机床
杠固定结构一种体对角线位置精
27度测量工装及测量方发明专利201711380798.7进入实审2017.12.20忠诚机床
法一种轴类加工数控托
28发明专利201811359789.4进入实审2018.11.15忠诚机床
架一种多孔片剂冲压模
29 实用新型 202220771396.X 进入实审 2022.04.02 忠诚股份
具及该模具上冲模
（4）计算机软件著作权
截至2022年6月30日，发行人及其合并报表范围内的子公司共有计算机软件著作权57项，具体情况如下：
序号软件名称登记号著作权人登记日期
1-1-71秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
序号软件名称登记号著作权人登记日期
1 数控成形砂轮磨齿机软件系统 V1.0 2011SR043473 秦川机床 2015.05.26
2 数控蜗杆砂轮磨齿机软件系统 V1.0 2020SR1637597 秦川机床 2020.11.24
3 塑料中空成型机软件系统 V1.0 2022SR0566864 秦川机床 2022.05.10
西安交通大学、
精密拉刀数控成形磨削 CAM 系统
4 2011SR012470 秦川发展、汉江 2011.03.15
V1.0工具
秦川发展、陕西
YK73200 数控圆柱齿轮磨齿机运动防
5 2011SR001416 恒通智能机器 2011.01.21
碰撞系统 V1.0有限公司
QMK008 精密拉刀数控成形磨床运动 秦川发展、西安
6 2010SR069779 2010.12.17
防碰撞系统 V1.0 交通大学秦川格兰德数控磨床磨削控制软件
7 2021SR0623776 秦川格兰德 2021.04.29
V1.0秦川格兰德大型数控外圆磨床磨削软
8 2022SR0589334 秦川格兰德 2022.05.17
件 V1.0
秦川格兰德、孙
基于华中数控 808DG 系统的磨削软件 秦超、武汉华中
9 2021SR0312065 2021.03.01
V1.2 数控股份有限
公司、刘松林
10 YS9044A 摆线泵测试系统 V1.0 2022SR0549700 秦川数控 2022.04.29
11 QCNC6850 系统数据采集软件 V1.0.1 2022SR0549701 秦川数控 2022.04.29
12 宝佳数控机床智能操控系统 V1.0 2020SR0857553 宝佳数控 2020.07.31
13 宝佳数控机床设备调试软件 V1.0 2020SR0857616 宝佳数控 2020.07.31
14 数控加工中心操作系统 V1.0 2020SR0857622 宝佳数控 2020.07.31
15 宝佳数控机床精度把控系统 V1.0 2020SR0857610 宝佳数控 2020.07.31
16 宝佳数控高精度控制系统 V1.0 2020SR0857602 宝佳数控 2020.07.31
17 宝佳数控机床控制软件 V1.0 2020SR0857089 宝佳数控 2020.07.31
18 宝佳数控金属切削制造系统 V1.0 2020SR0857539 宝佳数控 2020.07.31
19 宝佳数控加工优化软件 V1.0 2020SR0857464 宝佳数控 2020.07.31
20 宝佳数控加工误差分析软件 V1.0 2020SR0857471 宝佳数控 2020.07.31
21 宝佳数控机床设置系统 V1.0 2020SR0857532 宝佳数控 2020.07.31
22 宝佳数控机床优化软件 V1.0 2020SR0857525 宝佳数控 2020.07.31
23 宝佳数控下料管理系统 V1.0 2020SR0866122 宝佳数控 2020.08.03
24 宝佳数控机床在线测量软件 V1.0 2018SR151770 宝佳数控 2018.03.07
25 宝佳数控机床刀具测量软件 V1.0 2018SR151766 宝佳数控 2018.03.07
宝佳数控机床桁架机械手控制软件
26 2018SR148687 宝佳数控 2018.03.07
V1.0宝佳数控机床智能运行测试助手系统
27 2018SR151763 宝佳数控 2018.03.07
V1.0
1-1-72秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
序号软件名称登记号著作权人登记日期
28 宝佳数控机床培训模拟软件 V1.0 2018SR150040 宝佳数控 2018.03.07
29 宝佳数控机床刀具管理软件 V1.0 2018SR148680 宝佳数控 2018.03.07
宝佳数控机床在线测量及补偿软件
30 2014SR215359 宝佳数控 2014.12.30
V1.0
31 宝佳数控机床机器人控制软件 V1.0 2014SR215297 宝佳数控 2014.12.30
宝佳数控龙门机床五轴头控制软件
32 2014SR215291 宝佳数控 2014.12.30
V1.0
33 宝佳数控车床复合加工控制软件 V1.0 2014SR215209 宝佳数控 2014.12.30
宝佳数控加工中心电子刀库控制软件
34 2014SR215362 宝佳数控 2014.12.30
V1.0
35 宝佳数控机床联网软件 V1.0 2014SR215304 宝佳数控 2014.12.30
36 宝佳数控机床数据传输软件 V1.0 2014SR215309 宝佳数控 2014.12.30
37 插齿刀测量软件 V1.0 2021SR2005574 思源量仪 2021.12.06
38 齿轮滚刀测量软件 V1.0 2021SR1692644 思源量仪 2021.11.10
39 光学轴类测量软件 V1.0 2021SR1607380 思源量仪 2021.11.01
40 圆柱齿轮啮合测量分析软件 V1.0 2021SR1577217 思源量仪 2021.10.27
41 齿轮双面啮合仪测量软件 V1.0 2021SR1447981 思源量仪 2021.09.28
42 直齿\斜齿圆柱齿轮测量软件 V1.0 2020SR0132425 思源量仪 2020.02.12
西安交通大学、
43 高精度全自动光学测量软件 V1.0 2018SR396597 2018.05.29
思源量仪
蜗杆偏心与倾斜安装误差修正测量软西安交通大学、
44 2018SR396591 2018.05.29
件 V1.0 思源量仪
西安交通大学、
45 剃齿刀测量评价软件 V1.0 2016SR206815 2016.08.05
思源量仪
西安交通大学、
46 直线齿齿轮测量软件 V1.0 2016SR206669 2016.08.05
思源量仪
西安交通大学、
47 复杂型面轮廓测量分析软件 V1.0 2016SR110311 2016.05.18
思源量仪
西安交通大学、
48 渐开线圆柱内齿轮测量软件 V1.0 2016SR032745 2016.02.18
思源量仪
西安交通大学、
49 立式凸轮轴测量软件 V1.0 2015SR049127 2015.03.19
思源量仪
西安交通大学、
50 圆柱齿轮测量软件 V1.0 2013SR064277 2013.07.10
思源量仪
西安交通大学、
51 直齿锥齿轮测量软件 V1.0 2013SR064280 2013.07.10
思源量仪
西安交通大学、
52 蜗杆测量软件 V1.0 2013SR064282 2013.07.10
思源量仪
西安交通大学、
53 卧式凸轮轴测量软件 V1.0 2013SR064339 2013.07.10
思源量仪
54 数控拉刀磨床容屑槽测量软件 V1.0 2021SR1013844 汉江工具 2021.07.09
1-1-73秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
序号软件名称登记号著作权人登记日期
55 秦川超声切削设备控制软件 V1.0 2020SR0414701 秦川研究院 2020.05.07
汉江机床螺纹加工设备嵌入式控制软
56 2018SR753570 汉江机床 2018.09.07
件 V1.0
57 数控机床控制软件 V1.0 2021SR1021701 忠诚股份 2021.07.12
（5）域名
截至2022年6月30日，发行人及其合并报表范围内的子公司在工业和信息化部备案且实际使用中的域名共有10个，具体情况如下：
序号域名所有者网站备案/许可证号
1 qinchuan.com 秦川机床 陕 ICP 备 06001543 号-1
2 bjmtw.com 宝鸡机床 陕 ICP 备 17003175 号-1
3 hjmtc.cn 汉江机床 陕 ICP 备 19020374 号-1
4 hanjiangtool.com 陕 ICP 备 1801150 号-1
汉江工具
5 汉江工具.com 陕 ICP 备 1801150 号-2
6 xaqcsy.com 思源量仪 陕 ICP 备 19004210 号-1
7 xaqcnc.com 秦川数控 陕 ICP 备 07501797 号-1
8 qcgrinder.com 秦川格兰德 陕 ICP 备 05003055 号-1
9 gztool.com.cn 关中工具 陕 ICP 备 17003168 号-1
10 hjpmc.com 汉机精密 陕 ICP 备 2021005411 号-1
（五）特许经营权情况
截至2022年6月30日，发行人不拥有任何特许经营权。
（六）公司获得的生产经营许可及相关资质证书
截至2022年6月30日，发行人及其控股子公司已经取得经营其主要业务必需的资质和许可，主要生产经营资质情况如下：
序
持证主体证书/备案/批复名称证书或批复编号发证部门/单位发证/备案日期/有效期号对外贸易经营者备案
103122760商务部2020.04.17至今
登记表
91610000710072宝鸡市生态环2020.01.01-2022.12.31
2排污许可证
21XC001S 境局 （已续期至 2027.12.31）
秦川机床
91610000710072宝鸡市生态环
3排污许可证（铸造厂）2021.12.03-2026.12.02
21XC002S 境局渭滨分局
企业事业单位突发环610302-2021-00宝鸡市生态环
42021.09.13至今
境事件应急预案备案 9-L 境局渭滨分局
1-1-74秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
序
持证主体证书/备案/批复名称证书或批复编号发证部门/单位发证/备案日期/有效期号表
IATF 证书编号：
质量管理体系认证证0431071北京九鼎国联
52021.10.24-2024.10.23书（IATF16949:2016） CASC 证 书 编 认证有限公司
号：2021A783质量管理体系认证证书
（GB/T 00122Q34068R6 中国质量认证6 2022.06.08-2025.05.08
19001-2016/ISO9001: L/6100 中心
2015）
环境管理体系认证证 00120E32503R4 中国质量认证
72020.08.04-2023.04.02
书 L/6100 中心对外贸易经营者备案
803124005商务部2022.02.11至今
登记表全国排污许可固定污染源排污登记91610000709902
9汉江机床证管理信息平2019.06.11-2024.06.10
回执 319T001Y台
质量管理体系认证证 00121Q31164R5 中国质量认证
102021.02.01-2024.01.08
书 M/6100 中心对外贸易经营者备案
1191682581商务部2014.06.19至今
登记表危险废物应急预案备汉中市环境保
12610702201700122017.03.27至今
案登记表护局汉台分局全国排污许可汉江工具固定污染源排污登记91610700220524
13证管理信息平2020.04.15-2025.04.14
回执 818F001Z台中华人民共和国海关中华人民共和
14报关单位注册登记证61069100282015.06.30至今
国西安海关书进出口公对外贸易经营者备案
1503122858商务部2020.08.04至今
司登记表对外贸易经营者备案
1603122946商务部2016.04.26至今
登记表
91610301221300宝鸡市生态环
17排污许可证2022.05.19-2027.05.18
8595001Y 境局
突发环境事件应急预610305-2020-10宝鸡市环境保
18宝鸡机床2020.05.29至今
案备案表 5-L 护局高新分局
环境管理体系认证证 00120E30060R2 中国质量认证
192020.01.06-2022.12.15
书 M/6100 中心
质量境管理体系认证 00120Q39587R5 中国质量认证
202020.11.17-2023.11.09
证书 M/6100 中心
测量管理体系认证证 No.CMS 陕 中启计量体系
212021.12.23-2026.12.22
书 [2021]AA117 号 认证中心秦川宝仪全国排污许可固定污染源排污登记91610301221320
22证管理信息平2019.09.19-2024.09.18
回执 219E001X台
1-1-75秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
序
持证主体证书/备案/批复名称证书或批复编号发证部门/单位发证/备案日期/有效期号
职业健康安全管理体 0350420S30079 兴原认证中心
232020.04.03-2023.04.02
系认证证书 R1M 有限公司
环境管理体系认证证 0350420E20096 兴原认证中心
242020.04.03-2023.04.02
书 R1M 有限公司
质量管理体系认证证 00120Q310746R 中国质量认证
252020.12.17-2023.12.21
书 6M/6100 中心
No.CMS 陕测量管理体系认证证中启计量体系
26 [2017]AAA2112 2017.10.17-2022.10.16
书认证中心号
职业健康安全管理体 00119S32305R0 中国质量认证
272020.11.19-2022.10.20
系认证证书 M/6100 中心
环境管理体系认证证 00119E32970R0 中国质量认证
282019.10.14-2022.10.13
书 M/6100 中心
IATF证书编号：
沃克齿轮质量管理体系认证证0421932北京九鼎国联
292021.09.03-2024.09.03
书 CASC 证书编 认证有限公司
号：2021A632
91610000797922陕西省西咸新
30排污许可证2019.09.12-2024.09.11
618E001Q 区生态环境局
陕西省西咸新
突发环境事件应急预619905-2020-14-区泾河新城行
312020.12.21至今
案备案表 L 政审批与政务服务局
突发环境事件应急预610304-2020-02宝鸡市生态环
322020.06.10至今
秦川格兰 案备案表 2-L 境局陈仓分局德91610304737980宝鸡市生态环
33排污许可证2020.11.25-2023.11.24
330K001X 境局陈仓分局
91610303755208宝鸡市生态环
34忠诚铸造排污许可证2020.06.30-2023.06.29
002Q001Q 境局金台分局
全国排污许可
固定污染源排污登记 91331081MA2A
35浙江秦川证管理信息平2020.07.31-2025.07.30
回执 KBGN94001Y台全国排污许可固定污染源排污登记91610322748645
36关中工具证管理信息平2020.01.21-2025.01.20
回执 6183002Z台全国排污许可固定污染源排污登记91610000586965
37汉机精密证管理信息平2019.06.14-2024.06.13
回执 191A001Y台全国排污许可固定污染源排污登记91610301563774
38忠诚制药证管理信息平2019.05.23-2024.05.22
回执 907K001Z台全国排污许可固定污染源排污登记91610301071258
39精密数控证管理信息平2019.05.29-2024.05.28
回执 0094001Z台全国排污许可固定污染源排污登记91610301752131
40精密零件证管理信息平2019.05.21-2024.05.20
回执 177P001W台
1-1-76秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
序
持证主体证书/备案/批复名称证书或批复编号发证部门/单位发证/备案日期/有效期号精密零件全国排污许可
固定污染源排污登记 91610304MA6X
41陈仓分公证管理信息平2020.02.28-2025.02.27
回执 JEBGOU001P司台全国排污许可
固定污染源排污登记 91610303MA6X
42泰恩制冷证管理信息平2019.06.12-2024.06.11
回执 96U12F001W台全国排污许可固定污染源排污登记91610700737996
43汉工装备证管理信息平2020.04.15-2025.04.14
回执 324W001X台全国排污许可固定污染源排污登记91440300743240
44宝佳数控证管理信息平2020.11.03-2025.11.02
回执 232H001Y台
截至2022年6月30日，发行人及其控股子公司取得的与军品生产相关的业务资质如下：
序证书/备案/批复发证/备案日期/有效持证主体证书或批复编号发证部门号名称期北京军友诚信武器装备质量管
1 21QJ31016R1M 检测认证有限 2021.11.30-2024.11.29
理体系认证证书公司秦川机床武器装备科研生
2产单位**保密资---
格证书北京天一正认武器装备质量管
3 02619J31380R0M 证中心有限公 2019.11.04-2022.11.03
理体系认证证书司汉江机床武器装备科研生
4产单位**保密资---
格证书北京天一正认武器装备质量管
5 汉江工具 02619J31668R0S 证中心有限公 2019.12.19-2022.12.17
理体系认证证书司
五、现有业务发展安排及未来发展战略
（一）现有业务发展安排
发行人主营业务按产业分为四大板块，分别为机床板块、零部件板块、工具类板块和仪器仪表板块，机床板块的主要产品为精密磨齿机、数控车床、加工中心、车铣复合加工中心、秦川 QCK/QMK 系列专用机床、数控螺纹磨床、外圆磨床；零部件板块的
主要产品为滚动功能部件、工业机器人关节减速器、汽车变速器齿轮；工具板块的主要
产品为高端复杂刀具；仪器仪表板块的主要产品为压力仪表、电网用仪器仪表等。其中机床板块是公司的核心业务，零部件板块、工具类板块和仪器仪表板块为机床产业链的
1-1-77秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书延伸。
（二）未来发展战略
公司以主机业务为引领，以高端制造与核心部件为支撑，以智能制造为新的突破口，立足机床工具行业，统筹经济效益和社会效益，践行市场化经营、差异化竞争、跨越式发展理念，在多变环境中主动求变，探求转型升级，形成一体化发展模式，逐步打造“国内领先，国际知名”的高端装备制造领域的系统集成服务商和关键部件供应商。
1、以主机业务为引领
针对汽车和工程机械、航空航天、船舶、轨道交通、能源、新兴产业等主要服务领域，公司做精做强秦川本部、宝鸡机床、汉江机床、格兰德等企业涉及主机业务的板块，重点是提高中高档数控机床的精度保持性和可靠性，完善应用软件，降低成本，优化性价比，针对产品解决深层次技术及产业化技术问题，推动产品的数字化和系统集成能力。
2、以高端制造与核心部件为支撑
（1）高端制造
公司聚焦机器人关节减速器上量，面向汽车行业、齿轮传动行业、机床行业等目标市场，充分发挥装备能力优势，形成具有自主知识产权和市场竞争力的系列产品，迅速产业化。
（2）核心部件
公司的核心部件包括以汽车、工程机械等高端装备制造业高效高性能复杂刀具、数
控高精高效铣削刀具的突破发展为引领，以工具专用数控设备与工装的产业化和突破发展为保障，以市场和服务模式的创新发展为助力，带动工具制造产业的整体转型升级与提质增效，替代高端刀具进口；坚持技术高起点、生产专业化、产量规模化的原则，加强创新能力建设和核心技术攻关、批量生产试验验证、可靠性研究试验等，加大提升精密齿轮及齿轮箱、滚动功能部件、螺杆转子泵、液压转向泵、精密铸件、军工产品、仪
器仪表等制造技术水平、制造能力、质量保证能力和服务能力，使之成为企业扩大规模、增加利润的新的增长点、支撑点。
3、以智能制造及核心数控技术为突破
公司依托西安秦川数控系统工程有限公司、陕西秦川智能机床研究院有限公司以及
1-1-78秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
秦川本部智能所，围绕“战略转型、产业升级”的发展需要，开展智能制造装备、工业软件、智能制造系统集成三大方面业务。由为用户提供单一产品发展成为提供成套、智能化产线、数字化车间的系统集成商，为用户提供软件、信息咨询服务等全面解决方案。
六、财务性投资相关情况
（一）关于财务性投资及类金融业务的认定标准项目规定名称认定标准对上市公司募集资金投资产业基金以及其他类似基金或产品的，如同时属于以下情形的，应当认定为财务性投资：（一）《监管规则适用指引—上市公司为有限合伙人或其投资身份类似于有限合伙人，不具—上市类第1号》
有该基金（产品）的实际管理权或控制权；（二）上市公司以
获取该基金（产品）或其投资项目的投资收益为主要目的。
（一）财务性投资包括但不限于：投资类金融业务；非金融企业投资金融业务（不包括投资前后持股比例未增加的对集团财务公司的投资）；与公司主营业务无关的股权投资；投资产业
基金、并购基金；拆借资金；委托贷款；购买收益波动大且风险较高的金融产品等。
（二）围绕产业链上下游以获取技术、原料或者渠道为目的的
产业投资，以收购或者整合为目的的并购投资，以拓展客户、《第九条、略发展方向，不界定为财务性投资。
投资
第十条、第十一条、第（三）上市公司及其子公司参股类金融公司的，适用本条要求；
十三条、第四十条、第经营类金融业务的不适用本条，经营类金融业务是指将类金融五十七条、第六十条有业务收入纳入合并报表。
关规定的适用意见——（四）基于历史原因，通过发起设立、政策性重组等形成且短证券期货法律适用意见期难以清退的财务性投资，不纳入财务性投资计算口径。
第18号》（五）金额较大是指，公司已持有和拟持有的财务性投资金额超过公司合并报表归属于母公司净资产的百分之三十（不包括对合并报表范围内的类金融业务的投资金额）。
（六）本次发行董事会决议日前六个月至本次发行前新投入和拟投入的财务性投资金额应当从本次募集资金总额中扣除。投入是指支付投资资金、披露投资意向或者签订投资协议等。
（七）发行人应当结合前述情况，准确披露截至最近一期末不存在金额较大的财务性投资的基本情况。
一、除人民银行、银保监会、证监会批准从事金融业务的持牌
机构为金融机构外，其他从事金融活动的机构均为类金融机构。
类金融业务包括但不限于：融资租赁、融资担保、商业保理、典当及小额贷款等业务。
二、发行人应披露募集资金未直接或变相用于类金融业务的情类金融《监管规则适用指引—况。对于虽包括类金融业务，但类金融业务收入、利润占比均业务—发行类第7号》低于30%，且符合下列条件后可推进审核工作:
（一）本次发行董事会决议日前六个月至本次发行前新投入和拟投入类金融业务的金额（包含增资、借款等各种形式的资金投入）应从本次募集资金总额中扣除。
（二）公司承诺在本次募集资金使用完毕前或募集资金到位36个月内，不再新增对类金融业务的资金投入（包含增资、借款
1-1-79秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
项目规定名称认定标准等各种形式的资金投入）。
三、与公司主营业务发展密切相关，符合业态所需、行业发展
惯例及产业政策的融资租赁、商业保理及供应链金融，暂不纳入类金融业务计算口径。发行人应结合融资租赁、商业保理以及供应链金融的具体经营内容、服务对象、盈利来源，以及上述业务与公司主营业务或主要产品之间的关系，论证说明该业务是否有利于服务实体经济，是否属于行业发展所需或符合行业惯例。
（二）最近一期末发行人不存在持有金额较大的财务性投资（包括类金融业务）的情形
截至2022年9月30日，公司可能与财务性投资相关的报表项目情况如下：
单位：元
2022年9月30日是否是财
序号项目主要构成余额务性投资
主要为期限较短、风险较低
1交易性金融资产170403844.02否
的现金管理产品主要为取消的采购合同预付
2其他应收款65229108.90款、应收出口退税款、保证否
金、备用金等主要为增值税留抵税额和预
3其他流动资产6465228.20否
缴税款
4其他权益工具投资9730394.47主要为参股公司股权否
主要为公司在2000年至
2007年陆续投资并持有的
长安银行股份有限公司股份，实际控制人为陕西省财
5其他非流动金融资产29796573.36政厅，系具有正规牌照的股是份制银行。截至报告期末合计持有9642904股，账面价值远低于公司合并归母净资
产的30%
6其他非流动资产89990482.47主要为预付工程款、设备款否
合计371615631.42
1、交易性金融资产
截至2022年9月30日，公司交易性金融资产的账面价值为170403844.02元，主要系公司购买的低风险银行现金管理产品170028753.81元，以及被动持有的华昌达公司股份375090.21元。截至本募集说明书出具日，公司已不再持有华昌达公司股份，相关股份已全部对外处置。
（1）现金管理产品为保本浮动收益型的结构性存款，投资期限较短，年化收益率
1-1-80秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
在1%-3%之间，收益波动小且风险较低，因此不属于金额较大、期限较长的财务性投资。
序产品购买金额产品成立日利率情受托方产品名称
号类型（万元）及到期日况保本
上海浦东发展 利多多公司稳利 22JG3799
浮动2022.09.26-21.30%-2.
1银行股份有限期（1个月早鸟款）人民币2000.00
收益022.10.2695%公司宝鸡分行对公结构性存款型保本
上海浦东发展 利多多公司稳利 22JG3800
浮动2022.09.26-21.30%-2.
2银行股份有限期（3个月早鸟款）人民币3000.00
收益022.12.2695%公司宝鸡分行对公结构性存款型中国工商银行挂钩汇率区保本中国工商银行
间累计型法人人民币结构浮动2022.09.26-21.20%-2.
3股份有限公司12000.00
性存款产品-专户型2022年收益022.12.2995%宝鸡姜谭支行
第 362 期 F 款 型
合计17000.00
（2）持有华昌达股票原因系客户华昌达智能装备集团股份有限公司破产重整。根
据《华昌达重整计划》，公司于2022年5月收到抵债资产华昌达股票95931股。截至
2022年9月30日，该部分股票公允价值为375090.21元。该项资产为客户抵债资产、被动持有，金额小且短期内将出售，因此不属于金额较大、期限较长的财务性投资。截至本募集说明书出具日，公司已不再持有华昌达公司股份，相关股份已全部对外处置。
2、其他应收款
截至2022年9月30日，公司其他应收款按款项性质分类情况如下：
单位：元款项性质期末余额
应收出口退税款18623673.55
保证金（押金）10071196.28
应收政府补助1116961.84
预付款转回29438200.37
备用金及其他22383413.55
小计81633445.59
减：坏账准备16404336.69
合计65229108.90
其他应收款主要由应收出口退税、押金保证金以及采购合同取消，预付款转入等构成，系企业正常生产经营过程中支付形成的款项，因此不属于金额较大、期限较长的财
1-1-81秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书务性投资。
3、其他流动资产
截至2022年9月30日，公司其他流动资产的账面价值为6465228.20元，全部为增值税留抵税额、待抵扣进项税、预缴的企业所得税及其他税款，因此不属于金额较大、期限较长的财务性投资。
4、其他权益工具投资和其他非流动金融资产
截至2022年9月30日，公司持有的其他权益工具投资和其他非流动金融资产情况如下：
单位：元期末余额项目名称成本账面价值
其他权益工具投资：
陕西瑞特快速制造工程研究有限公司6000000.003050338.09
杨凌秦川未来新材料有限公司6000000.00-
陕西欧舒特汽车股份有限公司5195122.00-
西仪股份有限公司2511000.00770056.38
陕西高端装备与智能制造产业研究院有限公司2000000.002000000.00
携汇智联技术（北京）有限公司1500000.001500000.00
湖北华数新一代智能数控系统创新中心有限公司2000000.002000000.00
宝鸡市供销物资回收（集团）有限公司410000.00410000.00
宝鸡市丰源仪表有限责任公司300000.00-
合计25916122.009730394.47
其他非流动金融资产：
长安银行股份有限公司5329163.0029796573.36
其他权益工具投资为公司围绕产业链上下游以获取技术、原料或渠道为目的的产业投资，符合公司主营业务及战略发展方向，为战略性投资，并不以获取投资收益为目的，因此不属于金额较大、期限较长的财务性投资。
其他非流动金融资产为公司2015年以前认购的长安银行股份，该项资产持有期限较长，截至2022年9月30日投资金额占公司合并报表归属于母公司净资产的0.87%，未超过30%。因此，该情况属于财务性投资，但不属于金额较大的财务性投资。
1-1-82秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
5、其他非流动资产
截至2022年9月30日，公司其他非流动资产的账面价值为89990482.47元，全部为预付的设备采购款和工程款，因此不属于金额较大、期限较长的财务性投资。
综上所述，公司最近一期末持有少量其他非流动金融资产等财务性投资，占公司合并报表归属于母公司净资产的0.87%，未超过30%，不存在持有金额较大的财务性投资（包括类金融业务）的情形。
1-1-83秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
第二节本次证券发行概要
一、本次发行的背景和目的
（一）本次发行的背景
机床工业是整个工业现代化的基石，具有无可替代的战略价值。近年来，随着中国综合国力的快速崛起和全球产业链的价值重配，中国和西方发达国家之间的竞争已逐渐演变成新一轮科技和产业的全方位竞争。在这一背景下，通过国际贸易补足产业链上游、薄利多销抢占市场的发展模式已无法持续，促使政府部门和资本市场愈发重视具有自主研发能力的机床企业，从而使高端机床行业的价值愈加凸显。
1、国家高度重视智能制造发展
党的十九大报告提出，促进我国产业迈向全球价值链中高端，培育若干世界级先进制造业集群；完善各类国有资产管理体制，改革国有资本授权经营体制，加快国有经济布局优化、结构调整，促进国有资产保值、增值，推动国有资本做强、做优、做大。近年来，中央经济工作会议也进一步明确了支持战略性产业发展的方针，全力推进传统制造业优化升级，打造一批有国际竞争力的先进制造业集群，提升产业基础能力和产业链现代化水平。
同时，《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》提出强化国家战略科技力量，在“十四五”期间制定科技强国行动纲要，健全社会主义市场经济条件下新型举国体制，打好关键核心技术攻坚战，提高创新链整体效能，并做好加快建设现代产业体系、壮大实体经济基础。各级政府对工业母机都给予高度重视。
2021年8月19日，国务院国资委要求，要把科技创新摆在更加突出的位置，
推动中央企业主动融入国家基础研究、应用基础研究创新体系，针对工业母机、高端芯片、新材料、新能源汽车等加强关键核心技术攻关，努力打造原创技术策源地。陕西省也将数控机床产业链列为23条重点产业链之首，建立了省市两级“链长制”推进制度，并由省市主要领导担任链长。
2、机床行业迎来行业复苏，行业更新需求巨大
1-1-84秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
机床产品的最佳寿命通常在十年左右，在2011年全球机床产值和消费量达到高峰后，整个产业已开始了新一轮的存量替换。新冠肺炎疫情的持续流行改变了全球制造业的格局，再加上海外机床产业链供应紧张，助推机床行业迎来快速增长。
此外，我国当前正处于产业结构调整升级的关键阶段，高端制造业在经济中的比重将显著提升，高性能数控机床的市场需求将大幅度提高。随着国内国际双循环新发展格局和国内统一大市场的形成，支撑工业母机突破的研发体系、供应体系、政策服务、用户验证等多方面协同和支持能力也进一步提升。展望未来，随着新一代信息技术与制造业的深入融合，互联网、大数据、云计算和 5G 技术不断发展，中国工业母机将会向智能化、高端化方向快速前进。
在增量替代与存量更新的趋势下，我国机床行业将会迎来巨大的发展机遇期，同时带动刀具等机床部件市场快速扩大。
3、机床数控化率提高，国产高端装备需求加大
与普通机床相比，数控机床具有加工精度更高、性能更稳定、加工效率更高等优点，数控机床的使用率是衡量一个国家工业自动化水平的重要指标。2015年以来，我国金属切削机床产量数控化率不断提升，2021年数控化率为44.90%。
但与发达国家相比，我国机床数控化率仍较低，目前发达国家数控机床产量数控化率的平均水平在70%以上，产值数控化率在80-90%左右。
我国工业结构的优化升级，对作为工业母机的机床的加工精度、效率、稳定性等精细化指标要求逐渐提高，中高端产品的需求日益增加。在此大背景下，中国机床市场的结构升级将向自动化成套、客户定制化和普遍的换档升级方向发展，产品由普通机床向数控机床、由低档数控机床向中高档数控机床升级。《中国制造2025》规划中明确提出，2025年中国高档数控机床与基础制造装备国内市场占有率超过80%，高档数控机床与基础制造装备总体进入世界强国行列。因此，从机床数控化率看，我国数控化高端机床仍具备较好的市场前景。
4、新能源汽车加速发展，带动相应汽车零部件和制造装备用零部件需求当前，全球新一轮科技革命和产业变革蓬勃发展，汽车与能源、交通、信息通信等领域加速融合，各国相继出台传统燃油车退出市场的政策目标以及新能源
1-1-85秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书汽车激励政策。根据《新能源汽车产业发展规划（2021-2035年）》，到2025年我国新能源汽车占新车销量比例达到20%左右。结合当前新能源汽车销量加快增长的形势，这一目标有望提前实现。届时，我国新能源汽车年销量将达到
700-850万辆。随着新能源汽车市场的蓬勃发展，秦川机床所在的汽车零部件行
业和汽车领域用制造装备零部件行业的需求也将迎来高速增长。
（二）本次发行的目的
1、响应国家高端装备制造政策，聚力攻坚高端数控机床，打造原创技术策
源地当前，我国高端装备制造中许多关键零部件的材料、结构、加工工艺都有一定的特殊性和加工难度，普通加工设备和传统加工工艺无法达到要求，必须采用多轴联动、高速、高精度的数控机床才能满足加工要求。由于发达国家针对高档数控机床（尤其是五轴联动数控机床）仍对我国采取技术封锁与限制，而国产机床在加工精度、可靠性、效率、自动化、智能化等方面与发达国家还存在一定差距，导致我国高档数控机床领域面临极大的市场缺口。
秦川机床作为我国机床行业的骨干龙头企业，具备完整的技术链条和深厚的迭代积累，通过深入参与“04专项”等国家科技重大专项，率先实现了五轴联动数控机床等高端机床产品的技术突破和初步的产品化，有能力、也有责任继续推进改变中高档机床工具产品大量进口的现状，打破国外技术垄断，提高我国数控机床的研发能力和制造水平。
本次募投项目中的“秦创原·秦川集团高档工业母机创新基地项目（一期）”建成后，公司将打造完整的五轴联动数控机床研发和生产体系，继续推进“04专项”科研成果的产品化、市场化进程，实现产业升级，提升市场竞争力，并为打破国外技术封锁、实现进口替代，解决我国高档数控机床的“卡脖子”问题，实现国产化数控机床行业持续健康发展做出贡献。
2、丰富产品结构，提升高端产品交付能力
本次募投项目中的“复杂刀具产业链强链补链赋能提升技术改造项目”和“新能源乘用车零部件建设项目”建成后，公司将建成国际先进水平的高端精密复杂
1-1-86秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
刀具、数控刀具、可转位刀具和刀具应用场景关联产品的生产能力，并将汽车零部件产品应用领域从商用车延伸到乘用车。
目前，公司精密复杂刀具的技术水平和业务规模处于行业领先地位。近年来，由于新一代信息技术与现代制造相结合为特征的智能制造迅速发展，带动了高端刀具市场的快速成长，为满足下游客户需求，“复杂刀具产业链强链补链赋能提升技术改造项目”的实施可以帮助公司进一步丰富高端刀具产品品类、巩固公司
在高端刀具市场的龙头地位，同时提升高端刀具在国内市场的国产化率，加强公司在行业中的核心竞争力，为公司业绩的提升提供有力保障。
公司已具备商用车变速器齿轮等零部件的供应能力。随着“新能源乘用车零部件建设项目”的实施，公司将进入新能源汽车传动零部件制造领域，更好地紧跟行业技术迭代步伐和产品发展需求，提升公司产品制造能力及交付能力，丰富公司汽车零部件领域产品结构，极大程度提升公司的市场化经营能力。
3、抓住新能源汽车发展机遇，满足市场需求
新能源汽车是新一次工业革命和产业变革的典型代表，凝结了信息化、智能化的主要科技成果，并彻底改变了汽车工业的主要产业环节。新能源汽车行业的快速发展带动了上游产业的飞速发展。能否抓住新能源汽车行业发展的历史机遇，已经成为制造业企业能否获得持续发展的重要胜负手。
公司在新能源汽车产业制造领域已开展布局，能够向下游提供关键零件加工所需的高端装备和机床滚动功能部件（滚珠丝杠副和滚动直线导轨副），并向新能源汽车企业直接提供精密螺杆副、高档齿轮等关键零部件。
本次募投项目包含“新能源汽车领域滚动功能部件研发与产业化建设项目”
和“新能源乘用车零部件建设项目”。通过实施前述项目，公司将在现有优势业务的基础上进一步拓展，在新能源汽车领域实现制造装备滚动功能部件和精密螺杆副的国产化推广应用，进一步丰富新能源汽车零部件产品结构、拓展产品品类，从而提升公司盈利能力，巩固和强化自身市场地位。
4、优化资本结构、提升经营稳定性
随着公司近期的资本运作及新一轮战略规划的持续落地，公司未来几年将投入大量资金用于项目建设及创新研发，对资金需求较大。通过本次向特定对象发
1-1-87秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书行，将有助于公司增强资本实力、优化资产负债结构、降低财务费用，为公司进一步发展提供资金保障。
本次向特定对象发行将在业务经营、财务状况、长期战略等多个方面夯实公
司可持续发展的基础，为公司增强核心竞争力、实现跨越式发展创造良好条件。
二、发行对象及与发行人的关系本次发行的发行对象为包括公司控股股东法士特集团在内的不超过35名符
合中国证监会规定条件的特定投资者，除法士特集团外，其他发行对象包括符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构
投资者、合格境外机构投资者，以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合格的投资者。其中，证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的2只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购（若发行时法律、法规或规范性文件对发行对象另有规定的，从其规定）。
除法士特集团外的最终发行对象，将在本次发行通过深圳证券交易所审核并经中国证监会同意注册后，按照《上市公司证券发行注册管理办法》及中国证监会等有权部门的规定由公司董事会在股东大会授权范围内与保荐机构（主承销商）
按照相关法律、行政法规、部门规章或规范性文件的规定，根据发行对象申购报价情况协商确定。若国家法律、法规对向特定对象发行股票的发行对象有新的规定，公司将按新的规定进行调整。
其中，法士特集团的基本情况如下：
（一）发行对象基本情况公司名称陕西法士特汽车传动集团有限责任公司统一社会信用
91610000220566671X
代码
企业类型有限责任公司（国有控股）法定代表人严鉴铂注册资本50000万元人民币
经营期限1993-11-19至无固定期限注册地址陕西省西安市高新区西部大道129号
1-1-88秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
一般项目：汽车零部件研发；汽车零部件及配件制造；技术服务、技术开
发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；货物进出口；以自有资经营范围金从事投资活动（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
截至本募集书出具日，法士特集团的控股股东和实际控制人为陕西省国资委，股权结构如下：
除公司在定期报告或临时公告中披露的交易外，本募集说明书披露前12个月内，法士特集团及其控股股东、实际控制人与公司之间不存在其他重大交易情况。
（二）附条件生效的股份认购合同摘要公司与法士特集团于2022年7月6日签订《秦川机床工具集团股份公司与陕西法士特汽车传动集团有限责任公司之附条件生效的非公开发行股份认购协议》，协议的主要内容摘要如下：
1、协议主体
甲方：秦川机床工具集团股份公司
乙方：陕西法士特汽车传动集团有限责任公司
2、认购标的、认购数量及认购价格
（1）认购标的
乙方本次认购标的为甲方拟非公开发行的人民币普通股股票（A股），每股面值为人民币1.00元。
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（2）认购数量及认购金额
乙方拟以现金方式认购甲方本次向特定对象发行股票数量的35.19%，即按照本次发行前乙方持有甲方的股份比例进行同比例认购，最终认购股票数量及金额根据实际发行数量和发行价格确定，对认购股份数量不足1股的尾数作舍去处理。
在中国证监会最终核准发行的股票数量范围内，本次非公开发行A股股票的具体数量由甲方董事会根据股东大会授权视发行时市场情况与本次发行的保荐机构及主承销商协商确定。
如本次非公开发行的股份总数或募集资金总额因监管政策变化或根据发行
核准文件的要求予以调整的，则甲方应与乙方就最终实际认购的数量进行协商。
本次发行乙方认购甲方股票的金额为其实际认购的股份数量乘以发行价格。
（3）认购方式乙方将以现金作为支付对价认购甲方非公开发行的股票。
（4）定价基准日本次非公开发行的定价基准日为本次非公开发行股票发行期首日。
（5）认购价格
甲方本次非公开发行价格不低于定价基准日前20个交易日（不含定价基准日）
甲方股票交易均价的80%，与发行前甲方最近一期经审计的归属于母公司普通股股东每股净资产的较高者（以下简称“发行底价”）。
定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易
总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量。若甲方在定价基准日前20个交易日内发生因派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项的，定价基准日前
20个交易日股票交易均价应作相应调整。
若甲方A股股票在发行前最近一期末经审计财务报告的资产负债表日至发
行日期间发生因派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项的，则上述每股净资产应作相应调整。
本次发行的最终发行价格将在甲方取得中国证监会发行核准批文后，按照相
1-1-90秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书关规定，根据询价结果由甲方股东大会授权董事会与保荐机构（主承销商）协商确定，但不低于前述发行底价。
乙方不参与本次非公开发行市场询价过程，但承诺接受其他发行对象申购竞价结果，并与其他发行对象以相同价格认购本次非公开发行的股票。若本次非公开发行出现无申购报价或未有有效报价等最终未能通过询价方式产生发行价格的情形，则乙方将不参与认购。
如公司股票在定价基准日至发行日期间发生派发现金股利、送股、资本公积
金转增股本等除权、除息事项，发行底价将作出相应调整。调整公式如下：
派发现金股利：P=P0-D
送红股或转增股本：P=P0/（1+N）
两者同时进行：P=（P0-D）/（1+N）其中，P0为调整前发行价格，D为每股派发现金股利，N为每股送红股或转增股本数，P为调整后发行价格。
（6）认购股份的限售期
1）乙方认购的本次非公开发行股票自本次发行结束之日起18个月内不得转让；
2）乙方通过本次发行而认购的甲方股票因甲方送红股、转增股本等情形而
增持的部分亦应遵守上述股份锁定安排；
3）中国证监会或深圳证券交易所要求对乙方认购的本次发行股份的限售期
进行调整的，乙方同意按前述要求对上述股份锁定承诺作出相应调整；
4）乙方应按照相关法律法规和中国证监会、深圳证券交易所的相关规定及
上述证券监督管理部门要求就本次非公开发行中认购的股票出具相关锁定承诺，并办理相关股票锁定事宜；
5）乙方因本次非公开发行所获得的甲方股票在锁定期届满后减持时，需遵
守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及规范性文件以及甲方公司章程的相关规定。
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（7）滚存未分配利润归属
自本次发行结束日起，甲方的滚存未分配利润由全体股东按本次非公开发行完成后的持股比例共享。
（8）新增股份的上市地点新增股份将在深圳证券交易所上市交易。
3、生效条件
本协议由双方法定代表人或授权代表签署并加盖公章，并于以下先决条件全部成就时生效：
（1）甲方董事会、股东大会同意本次非公开发行股份的相关事宜；
（2）乙方内部有权决策机构同意其按本协议的条件认购上市公司非公开发行的股份；
（3）甲方履行完本次非公开发行股份事宜的国有资产主管部门审批/备案手续；
（4）中国证监会核准上市公司本次非公开发行股份事宜。
4、认购价款支付、认购股份交割
乙方同意按照本协议约定的价格向甲方支付本次非公开发行的认购价款。乙方应在本协议约定的生效条件全部成就后且收到主承销商发出的本次非公开发
行之缴款通知书后，按缴款通知书的要求以现金方式一次性将全部认购价款划入主承销商为本次非公开发行专门开立的账户，验资完毕，扣除相关费用后划入甲方募集资金专项存储账户；认购价款自划入主承销商为本次非公开发行专门开立
的账户至划入甲方募集资金专项存储账户期间内产生的利息归甲方所有，将随同认购价款一并划入甲方募集资金专项存储账户。
乙方按照认购协议约定支付认购价款后，甲方应向乙方发行符合本协议约定的股份，并尽快将乙方认购的股份在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理股票登记手续并登记至乙方名下。
5、违约责任
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（1）本协议生效条件全部成就后，除不可抗力以外，任何一方不履行或不
及时、不适当履行本协议项下其应履行的任何义务，或违反其在本协议项下作出的任何陈述或保证，均构成其违约，应按照法律规定承担违约责任。
各方一致确认，如本次非公开发行未获得甲方股东大会批准、证监会核准、主动撤回材料，不构成甲方违约。
（2）如乙方未按照约定履行其就本次非公开发行股票的认购义务，除双方
另有约定之外，乙方应当负责赔偿给甲方造成的实际损失。
（3）若中国证监会要求甲方调整本次发行的发行方案，则甲方有权根据中
国证监会的要求对发行方案进行调整，如调整方案涉及发行金额减少，则乙方应按照认购金额同比例调减（若需签署补充协议的，乙方同意予以签署），不构成甲方违约。
三、发行证券的定价方式、发行数量、限售期
（一）发行股票的种类和面值
本次向特定对象发行的股票为境内上市的人民币普通股（A 股），每股面值人民币1.00元。
（二）发行方式
本次发行采用向特定对象发行股票的方式，自深交所审核通过，并经中国证监会作出同意注册决定后12个月内实施。
（三）定价基准日、发行价格
本次发行的定价基准日为发行期首日。定价原则为：发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司 A 股股票交易均价的百分之八十。定价基准日前二十个交易日股票交易均价=定价基准日前二十个交易日股票交易总额/定价基准日前二十个交易日股票交易总量。
如公司股票在定价基准日至发行日期间发生派发现金股利、送股、资本公积
金转增股本等除权、除息事项，发行底价将作出相应调整。调整公式如下：
派发现金股利：P=P0-D
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送红股或转增股本：P=P0/（1+N）
两者同时进行：P=（P0-D）/（1+N）其中，P0 为调整前发行价格，D 为每股派发现金股利，N 为每股送红股或转增股本数，P 为调整后发行价格。
（四）发行数量本次向特定对象发行的股票数量按照本次发行募集资金总额除以发行价格计算得出，同时根据《第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第18号》规定，本次向特定对象发行股票数量不超过发行前公司股本总数的30%，即不超过269811273股（含本数）。在前述范围内，最终发行数量将在本次发行经深交所审核通过并经中国证监会作出同意注册决定后，由公司董事会根据公司股东大会的授权及发行时的实际情况，与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。
若公司在审议本次向特定对象发行事项的董事会决议公告日至发行日期间
发生送股、资本公积金转增股本等除权事项或者因股份回购导致公司总股本发生变化，本次向特定对象发行的股票数量上限将作相应调整。
（五）发行对象及认购方式本次发行的发行对象为包括公司控股股东法士特集团在内的不超过35名符
合中国证监会规定条件的特定投资者，除法士特集团外，其他发行对象包括符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构
投资者、合格境外机构投资者，以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合格的投资者。其中，证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的2只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购（若发行时法律、法规或规范性文件对发行对象另有规定的，从其规定）。
除法士特集团外的最终发行对象，将在本次发行通过深圳证券交易所审核并经中国证监会作出同意注册决定后，按照《上市公司证券发行注册管理办法》及中国证监会等有权部门的规定由公司董事会在股东大会授权范围内与保荐机构
1-1-94秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书（主承销商）按照相关法律、行政法规、部门规章或规范性文件的规定，根据发行对象申购报价情况协商确定。若国家法律、法规对向特定对象发行股票的发行对象有新的规定，公司将按新的规定进行调整。
（六）限售期
本次向特定对象发行完成后，控股股东法士特集团认购本次发行的股票，自发行结束之日起18个月内不得转让，若后续相关法律、法规、证券监管部门规范性文件发生变更的，则锁定期相应调整。其他发行对象认购的本次发行的股票自发行结束之日起6个月内不得转让。
所有发行对象基于本次发行所取得的股份因公司送股、资本公积金转增股本
等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。若前述限售期与届时法律、法规及规范性文件的规定或证券监管机构的最新监管要求不相符的，将根据相关规定或监管要求进行相应调整。
（七）上市地点
限售期届满后，本次向特定对象发行的股票将在深圳证券交易所上市交易。
（八）本次发行前滚存未分配利润的处置
本次向特定对象发行 A 股股票完成前的公司滚存利润由本次发行完成后的新老股东共享。
（九）本次发行的决议有效期
本次向特定对象发行 A 股股票决议有效期为自股东大会审议通过之日起 12个月。
四、募集资金金额及投向
本次向特定对象发行股票拟募集资金总额（含发行费用）不超过123000.00万元，扣除发行费用后的募集资金净额将用于：
项目投资总额拟使用募集资金序号募集资金投资项目（万元）（万元）秦创原·秦川集团高档工业母机创新基地项目（一
159060.0045396.23
期）
2新能源汽车领域滚动功能部件研发与产业化建设20000.0018000.00
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项目投资总额拟使用募集资金序号募集资金投资项目（万元）（万元）项目
3新能源乘用车零部件建设项目15000.0012955.00
4复杂刀具产业链强链补链赋能提升技术改造项目11700.0010000.00
5补充流动资金36648.7736648.77
合计142408.77123000.00
在本次向特定对象发行募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换。
若实际募集资金数额（扣除发行费用后）少于上述项目拟投入募集资金总额，在最终确定的本次募投项目范围内，公司将根据实际募集资金数额，按照项目的轻重缓急等情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司自筹解决。
五、本次发行构成关联交易
本次发行对象之一法士特集团为公司控股股东，因此本次发行构成关联交易。
公司将严格遵照法律法规以及公司内部规定履行关联交易的审批程序。公司董事会在表决本次向特定对象发行 A 股股票事宜时，关联董事回避表决，由非关联董事审议表决，独立董事对本次关联交易发表了事前认可意见和独立意见。股东大会在对涉及本次向特定对象发行 A 股股票的相关议案进行表决时关联股东回避表决。
六、本次发行不会导致公司控制权发生变化
本次向特定对象发行股票前，截至本募集说明书出具日，法士特集团直接持有上市公司316499048股，占发行人总股本的35.19%，为公司的控股股东，本公司的实际控制人为陕西省国资委。
本次向特定对象发行的发行数量不超过发行前公司总股本的30%，即不超过
269811273股（含本数）。法士特集团拟以现金方式认购秦川机床本次向特定
对象发行股票数量的35.19%，即按照本次发行前其持有秦川机床的股份比例进行同比例认购。本次发行完成后，法士特集团仍为公司控股股东，陕西省国资委
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仍为公司实际控制人，因此本次向特定对象发行股票不会导致本公司控制权发生变化。
七、本次发行方案取得有关主管部门批准的情况以及尚需呈报批准的程序
1、本次向特定对象发行 A 股股票已经公司第八届董事会第十四次会议和第
二十二次会议审议通过。
2、本次向特定对象发行 A 股股票已经公司 2022 年第二次临时股东大会通过，尚需经股东大会审议通过《关于公司本次向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案》。
3、本次向特定对象发行 A 股股票尚需获得深圳证券交易所审核通过，并经
中国证监会同意注册。
4、在收到中国证监会同意注册的批复后，公司将向深圳证券交易所和中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理股票发行和上市事宜，完成本次向特定对象发行 A 股股票全部申报批准程序。
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第三节董事会关于本次募集资金使用的可行性分析
一、本次募集资金使用计划
本次向特定对象发行股票拟募集资金总额（含发行费用）不超过123000.00万元，扣除发行费用后的募集资金净额将用于：
项目投资总额拟使用募集资金序号募集资金投资项目（万元）（万元）秦创原·秦川集团高档工业母机创新基地项目（一
159060.0045396.23
期）新能源汽车领域滚动功能部件研发与产业化建设
220000.0018000.00
项目
3新能源乘用车零部件建设项目15000.0012955.00
4复杂刀具产业链强链补链赋能提升技术改造项目11700.0010000.00
5补充流动资金36648.7736648.77
合计142408.77123000.00
在本次向特定对象发行募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换。
若实际募集资金数额（扣除发行费用后）少于上述项目拟投入募集资金总额，在最终确定的本次募投项目范围内，公司将根据实际募集资金数额，按照项目的轻重缓急等情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司自筹解决。
二、本次募集资金使用的基本情况
（一）项目基本情况
1、秦创原·秦川集团高档工业母机创新基地项目（一期）
项目名称秦创原·秦川集团高档工业母机创新基地项目（一期）
项目总投资59060.00万元
拟使用募集资金投入金额45396.23万元项目建设主体秦川机床工具集团股份公司项目建设期36个月建设内容高档数控加工中心生产基地及研发中心建设
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2、新能源汽车领域滚动功能部件研发与产业化建设项目
项目名称新能源汽车领域滚动功能部件研发与产业化建设项目
项目总投资20000.00万元
拟使用募集资金投入金额18000.00万元项目建设主体陕西汉江机床有限公司项目建设期36个月
建设内容滚珠丝杠副、滚珠（柱）导轨副数字化车间建设
3、新能源乘用车零部件建设项目
项目名称新能源乘用车零部件建设项目
项目总投资15000.00万元
拟使用募集资金投入金额12955.00万元项目建设主体陕西法士特沃克齿轮有限公司项目建设期24个月
建设内容新增新能源汽车零部件产量24万套，齿轮精度达到2～3级
4、复杂刀具产业链强链补链赋能提升技术改造项目
项目名称复杂刀具产业链强链补链赋能提升技术改造项目
项目总投资11700.00万元
拟使用募集资金投入金额10000.00万元项目建设主体汉江工具有限责任公司项目建设期36个月
建设内容新建真空热处理厂房及配套设施，提升工艺，改造环保设施
5、补充流动资金
基于公司业务快速发展的需要，公司本次拟使用募集资金36648.77万元补充公司流动资金，以满足公司未来业务发展的资金需求、偿还银行贷款等对资金流动性的需求，提高公司持续盈利能力，优化公司资本结构，增强公司资本实力。
（二）经营前景
1、秦创原·秦川集团高档工业母机创新基地项目（一期）当前，我国高端装备制造中许多关键零部件的材料、结构、加工工艺都有一定的特殊性和加工难度，普通加工设备和传统加工工艺无法达到要求，必须采用
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多轴联动、高速、高精度的数控机床才能满足加工要求。由于发达国家针对高档数控机床（尤其是五轴联动数控机床）仍对我国采取技术封锁与限制，而国产机床在加工精度、可靠性、效率、自动化、智能化等方面与发达国家还存在一定差距，导致我国高档数控机床领域面临极大的市场缺口。
秦川机床作为我国机床行业的骨干龙头企业，具备完整的技术链条和深厚的迭代积累，通过深入参与“04专项”等国家科技重大专项，率先实现了五轴联动数控机床等高端机床产品的技术突破和初步的产品化，有能力、也有责任继续推进改变中高档机床工具产品大量进口的现状，打破国外技术垄断，提高我国数控机床的研发能力和制造水平。
本次募投项目中的“秦创原·秦川集团高档工业母机创新基地项目（一期）”建成后，公司将打造完整的五轴联动数控机床研发和生产体系，继续推进“04专项”科研成果的产品化、市场化进程，实现产业升级，提升市场竞争力，并为打破国外技术封锁、实现进口替代，解决我国高档数控机床的“卡脖子”问题，实现国产化数控机床行业持续健康发展做出贡献。
2、新能源汽车领域滚动功能部件研发与产业化建设项目和新能源乘用车零
部件建设项目
公司在新能源汽车产业制造领域已开展布局，能够向下游提供关键零件加工所需的高端装备和机床滚动功能部件（滚珠丝杠副和滚动直线导轨副），并向新能源汽车企业直接提供精密螺杆副、高档齿轮等关键零部件。
本次募投项目包含“新能源汽车领域滚动功能部件研发与产业化建设项目”
和“新能源乘用车零部件建设项目”。通过实施前述项目，公司将在现有优势业务的基础上进一步拓展，在新能源汽车领域实现制造装备滚动功能部件和精密螺杆副的国产化推广应用，进一步丰富新能源汽车零部件产品结构、拓展产品品类，从而提升公司盈利能力，巩固和强化自身市场地位。
3、复杂刀具产业链强链补链赋能提升技术改造项目
本次募投项目中的“复杂刀具产业链强链补链赋能提升技术改造项目”建成后，公司将建成国际先进水平的高端精密复杂刀具、数控刀具、可转位刀具和刀具应用场景关联产品的生产能力，并将汽车零部件产品应用领域从商用车延伸到
1-1-100秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书乘用车。
目前，公司精密复杂刀具的技术水平和业务规模处于行业领先地位。近年来，由于新一代信息技术与现代制造相结合为特征的智能制造迅速发展，带动了高端刀具市场的快速成长，为满足下游客户需求，“复杂刀具产业链强链补链赋能提升技术改造项目”的实施可以帮助公司进一步丰富高端刀具产品品类、巩固公司
在高端刀具市场的龙头地位，同时提升高端刀具在国内市场的国产化率，加强公司在行业中的核心竞争力，为公司业绩的提升提供有力保障。
4、补充流动资金
随着公司近期的资本运作及新一轮战略规划的持续落地，公司未来几年将投入大量资金用于项目建设及创新研发，对资金需求较大。通过本次向特定对象发行，将有助于公司增强资本实力、优化资产负债结构、降低财务费用，为公司进一步发展提供资金保障。
本次向特定对象发行将在业务经营、财务状况、长期战略等多个方面夯实公
司可持续发展的基础，为公司增强核心竞争力、实现跨越式发展创造良好条件。
（三）本次募投项目与现有业务的关系
本次募投项目的主要产品在报告期内已实现产业化并对外销售，本次募投项目产品与发行人主营业务密切相关，均为原有应用领域新产品的开拓。各募投项目与公司现有业务的关系如下：
1、“秦创原·秦川集团高档工业母机创新基地项目（一期）”主要为实现
公司高端五轴加工中心产业化能力，产品应用于航空、航天设备零部件加工等高端领域，是公司原有机床板块产品的升级和新产品的开拓；
2、“新能源汽车领域滚动功能部件研发与产业化建设项目”和“新能源乘用车零部件建设项目”的产品为滚珠丝杠/精密螺杆副、滚动直线导轨和新能源
汽车传动齿轮，上述产品在报告期内已经实现产业化并对外销售，本次募投项目产品与发行人主营业务密切相关，均为原有应用领域新产品的开拓；
3、本次募投项目“复杂刀具产业链强链补链赋能提升技术改造项目”主要开发制造具有国际先进水平的硬质合金系列高端复杂刀具（整体硬质合金滚齿、
1-1-101秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书插齿、车齿、铣齿刀具，硬质合金拉削刀具等）、整体硬质合金高端数控刀具、硬质合金可转位刀具、刀具应用场景关联产品等，替代高档数控机床、汽车、机器人关节、航空、航天、航海、海工、港机、轨道交通、轮边减速器、新能源、
重机等高端装备制造领域高端刀具进口。本次募投项目建成后，汉江工具将新增部分复杂高端刀具产品产能，为原有工具板块业务的升级和扩产。
（四）项目的实施准备和进展情况
1、秦创原·秦川集团高档工业母机创新基地项目（一期）
本项目的主要建设内容为新建研发中心、中试中心、联合厂房、动力车间及
相关配套设施建设，建筑面积为60916.53平方米。截至2022年末，已完成了项目土地竞拍、用地规划许可证、工程规划许可证、建筑工程施工许可证等相关手
续的办理，五轴机床联合厂房及中试中心钢结构、职工餐厅框架结构已全面封顶。
2、新能源汽车领域滚动功能部件研发与产业化建设项目
本项目的主要建设内容为在公司控股子公司汉江机床厂区内，新增45台/套设备和约5000.00平方米工业厂房，将现代化生产制造系统、物流系统、作业管理标准系统及信息管理系统建设充分融合，建成滚珠丝杠副、滚珠（柱）导轨副数字化车间。截至2022年末，本项目采购设备已到位8台，并完成5台进口设备的采购合同签订。
3、新能源乘用车零部件建设项目
本项目的主要建设内容为将公司全资子公司沃克齿轮厂区现有厂房2160.00
平方米进行改造并购置生产设备110台/套。截至2022年末，相关生产设备已到货76套，另有20套生产设备已与供应商签署采购合同。
4、复杂刀具产业链强链补链赋能提升技术改造项目
本项目的主要建设内容为：（1）在公司控股子公司汉江工具厂区内新建真
空热处理厂房总面积3276平方米并购置相关设备；（2）购置数控滚刀铲磨床、
数控铲磨床、数控螺旋滚刀刃磨床、数控插齿刀磨床、六轴数控工具磨床、数控
插齿刀磨床等生产设备合计99台，购买计量检测设备8套；（3）对汉江工具现有环保设施进行改造。截至2022年末，项目已取得《备案确认书》《环境影响
1-1-102秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书评价报告表》、环评批复。项下设备累计已到位6台，合同签订11台，包括国内购置设备9台，国内改造设备2台，累计完成投资214万元；项下4台进口设备正在进行国际招标阶段。
（五）项目投资概算
1、秦创原·秦川集团高档工业母机创新基地项目（一期）
投资费用名称投资合计（万元）占投资比例
建筑工程28052.6747.50%
设备购置费14415.0024.41%
其他建设费用2928.564.96%
研发费用5000.008.47%
铺底流动资金5940.0010.06%
预备费2723.774.61%
合计59060.00100.00%
2、新能源汽车领域滚动功能部件研发与产业化建设项目
投资费用名称投资合计（万元）占投资比例
设备购置及安装费15600.0078.00%
建筑工程1753.608.77%
其他建设费用646.403.23%
研发费用400.002.00%
铺底流动资金1300.006.50%
预备费300.001.50%
合计20000.00100.00%
3、新能源乘用车零部件建设项目
投资费用名称投资合计（万元）占投资比例
设备购置费12152.0081.01%
建筑工程553.523.69%
其他建设费用294.481.96%
预备费500.003.33%
铺底流动资金1500.0010.00%
合计15000.00100.00%
1-1-103秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
4、复杂刀具产业链强链补链赋能提升技术改造项目
投资费用名称投资合计（万元）占投资比例
设备购置8070.0068.97%
建筑工程1491.1012.74%
其他建设费用196.801.68%
设备安装161.401.38%
工器具费80.700.69%
铺底流动资金1200.0010.26%
预备费500.004.27%
合计11700.00100.00%
（六）项目实施效益估算
募投项目效益测算的基本假设包括：（1）国家宏观经济政策和所在地区社
会经济环境没有发生重大变化；（2）经营业务及相关税收政策等没有发生重大变化；（3）实施主体遵守有关法律法规；（4）公司未来将采取的会计政策和此
次募投项目效益测算所采用的会计政策基本一致；（5）不考虑通货膨胀对项目
经营的影响；（6）收益的计算以会计年度为准，假定收支均发生在年末；（7）无其他不可预测和不可抗力因素造成的重大不利影响。各募投项目实施效益估算的具体过程如下：
1、秦创原·秦川集团高档工业母机创新基地项目（一期）
本项目具体效益测算思路如下：
（1）销售收入估算情况
本项目建设期3年，预计从第4年开始投产，并于当年达产60%，第5年达产80%，第6年全部达产。公司根据市场预测制定销售计划，参照同类产品现行市场价格，并结合市场预测确定本项目产品价格，采用不含增值税价格，根据上述生产计划和价格测算出各年的销售收入。经测算，本项目达产年后可实现销售收入74700.00万元。具体销售收入测算过程如下：
达产销售收测算单价达产销量序号产品入（万元）（台）（万元）
1 SAJO 高精度五轴卧式加工中心系列 450.00 50.00 22500.00
1-1-104秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
达产销售收测算单价达产销量序号产品入（万元）（台）（万元）
2龙门式车铣复合加工中心400.0040.0016000.00
3立卧转换铣车复合加工中心360.0045.0016200.00
4数控龙门加工中心200.00100.0020000.00
合计-235.0074700.00
（2）总成本费用预测
*外购原辅材料、外购件、燃料及动力
本项目主要原辅料为轴承、数控系统、铸锻件、五金件等。项目正常年外购原材料费43822.00万元。各类外购原辅材料的价格，根据国内当前市场近期实际价格和变化趋势确定。
本项目达产后正常年合计外购燃料动力费为1147.00万元。
*工资及福利费根据本项目人员规划为380人，按照年人均工资15万元估算（包含工资、福利、五险一金等人工成本），经测算本项目达产后年工资及福利费为5700.00万元。
*折旧费
项目建筑工程原值为31281.00万元，残值率为5%，折旧年限为40年，按照直线法计算折旧，年提取折旧费为744.00万元；机器设备原值为12757.00万元，残值率5%，折旧年限为20年，年提取折旧费用为606.00万元，合计折旧费为1350.00万元/年。
*摊销费
本项目新增其他资产60.00万元，按照5年摊销；新增长期待摊5000.00万元，按照10年摊销，年摊销费用512.00万元。
*其他费用
本项目其他费用指在制造费用、管理费用、管理费用中扣除工资、折旧费、
修理费后的费用。经测算，约为8217.00万元/年。
1-1-105秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
*总成本费用
本项目达产年总成本费用为60748.00万元。
*相关税率
本项目的城市建设税税率为7%，教育费附加税率为5%，所得税税率15%。
（3）利润总额预测
项目预测期的年利润总额预测方式为利润总额=营业收入-总成本费用-增值税及附加税。
经测算，项目正常年利润总额为13488.00万元。
（4）效益测算
本项目税后财务内部收益率14.5%，投资回收期（含建设期）8.8年，总投资收益率18.5%，资本金净利润率15.7%，各项财务评价指标良好。
2、新能源汽车领域滚动功能部件研发与产业化建设项目
本项目具体效益测算思路如下：
（1）项目收入估算情况
本项目建设期为3年，第4年开始投产，预计当年达产70%，第五年全部达产。公司根据市场预测制定销售计划，参照同类产品现行市场价格，并结合市场预测确定本项目产品价格，采用不含增值税价格。根据项目生产计划和价格测算出各年的销售收入。经测算，达产年可实现销售收入50000.00万元。具体销售收入测算过程如下：
测算单价达产销售收入产品达产销量
（元）（万元）
滚珠丝杠/精密螺杆副980.00280000（件）27440.00
螺母102.00300000（件）3060.00
滚动直线导轨1050.00130000（米）13650.00
滑块225.00260000（件）5850.00
合计--50000.00
（2）总成本费用预测
1-1-106秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
*外购原辅材料、外购件、燃料及动力
本项目主要原辅料为轴承钢、导轨型材、反向器、钢球等。项目正常年外购原材料费22150.00万元。各类外购原辅材料的价格，根据国内当前市场近期实际价格和相关价格的变化趋势确定。
项目正常年合计外购燃料动力费为1250.00万元。
*工资及福利费根据本项目人员规划为500人，按照年人均工资11.04万元估算（包含工资、福利、五险一金等人工成本），经测算本项目达产后年工资及福利费为5520.00万元。
*折旧费
本项目建筑工程原值为2511.00万元，残值率为5%，折旧年限为40年，按照直线法计算折旧，年提取折旧费为60.00万元；机器设备原值为13805.00万元，残值率5%，折旧年限为20年，年提取折旧费用为656.00万元，合计折旧费716.00万元。
*摊销费
项目新增其他资产25万元，按照5年摊销；新增长期待摊费400.00万元，按照10年摊销，年摊销费用45.00万元。
*其他费用
本项目其他费用是在制造费用、管理费用、管理费用中扣除工资、折旧费、
修理费后的费用。经测算，约为13050.00万元/年。
*总成本费用
本项目达产年总成本费用为42731.00万元。
*相关税率
本项目的城市建设税税率为5%，教育费附加税率为5%，所得税税率15%。
（3）利润总额估算情况
1-1-107秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
项目预测期的年利润总额预测方式为利润总额=营业收入-总成本费用-增值税及附加税。
经测算，项目正常年利润总额为6923.00万元。
（4）效益测算
本项目税后财务内部收益率23%，投资回收期（含建设期）6.5年，总投资收益率30.1%，资本金净利润率25.6%，各项财务评价指标良好。
3、新能源乘用车零部件建设项目
本项目具体效益测算思路如下：
（1）项目收入估算情况
本项目建设期2年，第二年开始投产，预计当年达产15%，第三年达产70%，第四年全部达产。公司根据市场预测制定销售计划，参照同类产品现行市场价格，并结合市场预测确定本项目产品价格，采用不含增值税价格。公司根据项目生产计划和价格测算出各年的销售收入。经测算，本项目达产年可实现销售收入
26000.00万元。具体销售收入测算过程如下：
测算单价达产销量达产销售收入产品
（元）（套）（万元）
新能源乘用车零部件产品1083.33240000.0026000.00
（2）总成本费用预测
*外购原辅材料、外购件、燃料及动力
本项目主要原辅料为钢材、油脂等。项目正常年外购原材料费13962.00万元。各类外购原辅材料的价格，根据国内当前市场近期实际价格和相关价格的变化趋势确定。
项目正常年合计外购燃料动力费为910.00万元。
*工资及福利费根据本项目人员规划为87人，按照年人均工资12.00万元估算（包含工资、福利、五险一金等人工成本），经测算本项目达产后年工资及福利费为1044.00万元。
1-1-108秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
*折旧费
本项目建筑工程原值为1278.00万元，残值率为5%，折旧年限为40年，按照直线法计算折旧，年提取折旧费为30.00万元；机器设备原值为10754.00万元，残值率5%，折旧年限为10年，年提取折旧费用为1022.00万元，合计折旧费为1052.00万元/年。
*摊销费
新增其他资产15万元，按照5年摊销。合计摊销费为3万元/年。
*其他费用
其他费用是在制造费用、管理费用、管理费用中扣除工资、折旧费、修理费后的费用。经测算，约为5200.00万元/年。
*总成本费用
达产年总成本费用为22171.00万元。
*相关税率
本项目的城市建设税税率为5%，教育费附加税率为5%，所得税税率15%。
（3）利润总额估算情况
项目预测期的年利润总额预测方式为利润总额=营业收入-总成本费用-增值税及附加税。
经测算，项目正常年利润总额为3685.00万元。
（4）效益测算
本项目税后财务内部收益率20.7%，投资回收期（含建设期）6.2年，总投资收益率19.9%，资本金净利润率16.9%，各项财务评价指标良好。
4、复杂刀具产业链强链补链赋能提升技术改造项目
本项目具体效益测算思路如下：
（1）销售收入预测
1-1-109秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
本项目建设期3年，从第2年开始边建设边生产，预计第2年增量部分达产
30%，第3年增量部分达产60%，第4年增量部分达产80%，第5年增量部分全部达产。公司根据市场预测制定销售计划，参照同类产品现行市场价格，并结合市场预测确定本项目产品价格，根据项目生产计划和价格测算出各年的销售收入。
经测算，本项目达产年可实现销售收入48652.00万元，其中本项目增量销售收入16000.00万元。具体销售收入预测过程如下：
测算单价达产销量达产销售收入产品（万元）（件）（万元）
整硬合金滚刀0.504000.002000.00
整硬合金插齿刀0.561800.001008.00
合金及螺旋拉刀1.541300.002002.00
整硬数控刀具0.1040000.004000.00
可转位齿轮刀具0.733000.002190.00
可转位铣刀0.306000.001800.00
刀具应用场景关联产品1.003000.003000.00
合计-59100.0016000.00
（2）成本费用预测
*外购原辅材料、外购件、燃料及动力
本项目主要原辅料为钢材、磨具等。项目正常年外购原材料费16453.00万元。各类外购原辅材料的价格，根据国内当前市场近期实际价格和这些价格的变化趋势确定。
项目正常年合计外购燃料动力费为1700.00万元。
*工资及福利费根据本项目人员规划为950人，按照年人均工资16.50万元估算（包含工资、福利、五险一金等人工成本），经测算本项目达产后年工资及福利费为15675.00万元。
*折旧费
本项目对汉江工具原有部分厂房及设备进行升级改造，并根据产能提升需求新建厂房及外购设备，其中原有房屋固定资产原值5121.00万元，账面净值
1-1-110秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
2484.00万元，残值率为5%，折旧年限为40年，按照直线法计算折旧，年提取
折旧费为122.00万元；原有设备固定资产原值50040.00万元，账面净值17727.00万元，残值率按5%，折旧年限按20年计算，按照直线法计算折旧，年提取折旧费为2377.00万元；项目建筑工程原值为2048.00，残值率为5%，折旧年限为
40年，按照直线法计算折旧，年提取折旧费为49.00万元；新购置机器设备原值
为7361.00万元，残值率5%，折旧年限为20年，年提取折旧费用为350.00万元，合计折旧费为2898.00万元/年。
*摊销费
本项目利用原有无形资产1786.00万元，按照62万元/年计取摊销；新增无形资产10万元，按照5年摊销，摊销费用64万元/年。
*其他费用
本项目其他费用是在制造费用、管理费用、管理费用中扣除工资、折旧费、
修理费后的费用。经测算，约为5200.00万元/年。
*总成本费用
本项目达产年总成本费用为38890.00万元，其中本项目新增产能部分增量成本费用为12157.00万元。
*相关税率
本项目的城市建设税税率为5%，教育费附加税率为5%，所得税税率15%。
（3）利润总额估算情况
项目预测期的年利润总额预测方式为利润总额=营业收入-总成本费用-增值税及附加税。
经测算，本项目达产后汉江工具正常年利润总额为9346.00万元，其中本项目增量正常年利润总额为5579.00万元。
（4）效益测算
本项目税后财务内部收益率16.7%，投资回收期（含建设期）6.9年，总投资收益率12.8%，资本金净利润率11.3%；项目增量部分税后财务内部收益率
1-1-111秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
22.8%，投资回收期（含建设期）6.4年，总投资收益率22.9%，资本金净利润率
23.2%，各项财务评价指标良好。
（七）项目预计实施时间及整体进度安排
1、秦创原·秦川集团高档工业母机创新基地项目（一期）
本项目实施分为可研报告编写、设计施工、设备采购和安装、人员培训、试
生产及正式投产6个阶段，项目实施周期预计为36个月，预计项目实施进度情况如下：
T+1 T+2 T+3 T+4
Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q1 Q3 Q4 Q1可研报告设计施工
设备采购、安装人员培训试生产正式投产
2、新能源汽车领域滚动功能部件研发与产业化建设项目
本项目实施分为可研报告编写、设计施工、设备采购和安装、人员培训、试
生产及正式投产6个阶段，项目实施周期预计为36个月，预计项目实施进度情况如下：
T+1 T+2 T+3 T+4
Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2可研报告设计施工
设备采购、安装
1-1-112秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
人员培训试生产正式投产
3、新能源乘用车零部件建设项目
本项目实施分为可研报告编写、设计施工、设备采购和安装、人员培训、试
生产及正式投产6个阶段，项目实施周期预计为24个月，预计项目实施进度情况如下：
T+1 T+2 T+3项目
Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2可研报告设计施工
设备采购、安装人员培训试生产正式投产
4、复杂刀具产业链强链补链赋能提升技术改造项目
本项目实施分为可研报告编写、设计施工、设备采购和安装、人员培训、试
生产及正式投产6个阶段，项目实施周期预计为36个月，预计项目实施进度情况如下：
T+1 T+2 T+3 T+4
Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3可研报告设计施工
设备采购、安装
1-1-113秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
人员培训试生产正式投产
（八）发行人的实施能力
本次募集资金投资项目围绕公司主营业务展开，符合国家相关的产业政策以及未来公司整体战略发展方向，有利于提升公司综合实力。秦川机床作为我国机床行业的骨干龙头企业，具备完整的技术链条和深厚的迭代积累，通过深入参与“04专项”等国家科技重大专项，率先实现了五轴联动数控机床等高端机床产品的技术突破和初步的产品化，有能力、也有责任继续推进改变中高档机床工具产品大量进口的现状，打破国外技术垄断，提高我国数控机床的研发能力和制造水平。同时公司具有丰富的优质客户资源、强大的研发能力和丰富的生产管理经验，具备本项目的实施能力。
（九）资金缺口的解决方式
本次募集资金投资项目总投资额为142408.77万元，拟使用募集资金
123000.00万元，若实际募集资金不能满足上述募集资金用途需要，不足部分由
公司自筹资金解决。
1-1-114秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
（十）项目涉及的审批备案进度募集资金属于是否涉及投入实施技改实施主体其他所土地以及主体方式
序号项目名称是否备案以及备案文件是否环评以及环评文件还是及其与发预计效益需许可、土地取得（其他股新建行人关系资质等进展东是否同项目比例出资）项目总投资收是，目前已益率为18.5%，与陕西省秦创项目资本金净西咸新区
原·秦川本项目已取得陕西省西咸新区利润率为已取得陕西省西咸新区自然资源
集团高档政务服务（沣西）中心出具的15.7%，项目投沣西新城生态环境局出和规划区
1工业母机陕西省企业投资项目备案书新建直接投入发行人资财务内部收不适用具的《关于申请建设项目签署土地创新基地（项目代码：益率（所得税环评分类的复函》相关的《国项目（一2112-611205-04-01-710625）前）为16.7%，有建设用期）投资回收期（所地使用权得税前）为8.1出让合同》年（含建设期）项目总投资收
本项目已取得汉中经济益率为30.1%，技术开发区生态环境局项目资本金净新能源汽本项目已取得陕西省汉中经开出具的汉开环批字利润率为车领域滚区发展和改革局出具的《陕西〔2022〕8号《关于陕西25.6%，项目投动功能部发行人控2省企业投资项目备案书》（项汉江机床有限公司新能不涉及新建项目借款资财务内部收不适用件研发与股子公司目代码：源汽车领域滚动功能部益率（所得税产业化建2206-610761-04-01-422497）件研发与产业化建设项前）为25.6%，
设项目目环境影响报告表的批投资回收期（所复》得税前）为6.2年（含建设期）
1-1-115秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
项目总投资收
益率为19.9%，本项目已取得泾河新城项目资本金净本项目已取得陕西省泾河新城行政审批与政务服务局利润率为新能源乘
行政审批与政务服务局出具的出具的陕泾河审批准16.9%，项目投用车零部发行人全3《陕西省企业投资项目备案〔2022〕108号《关于新不涉及新建项目借款资财务内部收不适用件建设项资子公司书》（项目代码：能源乘用车零部件建设益率（所得税目2206-611206-04-02-783409）项目环境影响报告表的前）为23.7%，批复意见》投资回收期（所得税前）为5.7年（含建设期）增量总投资收本项目已取得陕西省汉
益率为22.9%，中经济开发区生态环境增量项目资本复杂刀具局出具的汉开环批字本项目已取得陕西省汉中经开金净利润率为产业链强〔2022〕9号《汉中经济区发展和改革局出具的《陕西项目借款，23.2%，增量项链补链赋技术开发区生态环境局发行人控4省企业投资项目备案书》（项不涉及技改其他股东目投资财务内不适用能提升技关于汉江工具有限责任股子公司目代码：未参与部收益率（所得术改造项公司复杂刀具产业链强2206-610761-04-02-842465）税前）为27.7%，
目链赋能提升技术改造项投资回收期（所目环境影响报告表的批得税前）为5.9复》。
年
1-1-116秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
三、本次募投项目建设的背景及必要性
（一）秦创原·秦川集团高档工业母机创新基地项目（一期）
1、保障国家战略安全
数控机床是装备制造业的“工作母机”，是国家重要战略物资，直接关乎国家国防安全与经济安全，具有极其重要战略地位。在国防安全方面，数控机床对制造先进的国防装备具有超越经济价值的战略高地意义。现代国防装备中许多关键零部件的材料、结构、加工工艺都有一定的特殊性和加工难度，用普通加工设备和传统加工工艺无法达到要求，必须采用多轴联动、高速、高精度的数控机床才能满足加工要求。即使在全球一体化的今天，发达国家仍对我国采取技术封锁与限制，而国内机床产品在加工精度、可靠性、效率、自动化、智能化和环保等方面还存在一定差距，进而导致产业整体竞争力不强。
因此，改变中高档机床工具产品大量进口的现状，提高研发自主创新能力、攻克核心功能部件及关键技术、打破国外技术垄断，提高我国数控机床的研发能力和制造水平，掌握核心技术，既是保障国家战略安全的需要，也是实现数控机床产业跨越式发展目标的当务之急，是机床行业义不容辞的责任，也是行业生存和发展的必然选择。
2、行业发展的需要近年来，我国数控机床行业出现了供需矛盾，主要体现在低档数控机床的产能过剩和高档数控机床的供应不足而导致供给侧结构性失衡。由于低档数控机床行业门槛低，进入企业多，且近几年低档数控机床市场有效需求不足，该领域已经出现产能过剩的现象；另一方面，随着国民经济的发展以及产业结构的升级，高档数控机床的应用越加普及，产品需求越来越大，供给却难以满足需求。我国数控机床行业经过几十年的发展，成为了全球最大的产销国，技术和产能发展迅速，已经具备响应国家制造业转型的基础，未来我国数控机床需求将由中低档向高档转变，换言之高档数控机床将具有较大的进口替代空间。
3、企业发展的必然选择
秦川机床作为中国机床工具行业的龙头企业，公司十四五规划发展战略明确
1-1-117秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
以主机业务为引领，以高端制造与核心部件为支撑，以智能制造为新的突破口，立足机床工具行业，统筹经济效益和社会效益，践行市场化经营、差异化竞争、跨越式发展理念，在多变环境中主动求变，探求转型升级，形成一体化发展模式，逐步打造“国内领先，国际知名”的高端装备制造领域的系统集成服务商和关键部件供应商。
（二）新能源汽车领域滚动功能部件研发与产业化建设项目
1、国家发展需要
国家《新能源汽车产业发展规划（2021-2035年）》指出，发展新能源汽车是我国从汽车大国迈向汽车强国的必由之路，是应对气候变化、推动绿色发展的战略举措。自2021年国务院发布《节能与新能源汽车产业发展规划（2012-2020年）》以来，我国坚持纯电驱动战略取向，新能源汽车产业发展取得了巨大成就。
国产自主品牌汽车企业利用新能源汽车技术积累优势实现产业引领，但是加工生产新能源汽车智能转向系统、电子刹车系统零件的粗加工设备加工中心、车削中
心、冲压机及挤压机所使用滚动功能部件（滚珠丝杠副和滚动直线导轨副）仍主要依赖进口。根据中国机床协会的统计，高档数控机床中的高端滚动功能部件产业的国产化率仅为5%；此外，新能源汽车的智能转向系统、驻车系统、电子刹车系统所需要的传动部件精密螺杆副仍主要依赖进口采埃孚（德国 ZF），目前国内尚无能够满足新能源汽车产业发展规模的批量稳定替代产品。
2、市场进步需求
电动化、智能化和网联化是当今世界的汽车产业的发展潮流和趋势。滚动功能部件作为大机械行业的重要通用基础部件，是保障智能制造装备精度、刚性和可靠性的最核心部件，是我国机械工业和汽车工业为掌握关键核心技术自主可控主动权所需要攻克的重要领域。随着新能源汽车的高速发展，轮胎机械数控化要求越来越高，滚动功能部件需求将高速增长。
（三）新能源乘用车零部件建设项目
1、贯彻执行我国新能源产业政策
发展新能源汽车是我国从汽车大国迈向汽车强国的必由之路，是应对气候变化、推动绿色发展的战略举措。2020年11月，国务院发布《新能源汽车产业发
1-1-118秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书展规划（2020-2035）》，提出以市场主导、创新驱动、协调推进、开放发展为基本原则，力争经过15年持续努力，使我国新能源汽车核心技术达到国际领先水平，质量品牌具备较强国际竞争力，我国进入世界汽车强国行列。《新能源汽车产业发展规划（2020-2035）》的出台，加快新能源汽车产业发展举措落地，为未来15年我国新能源汽车产业发展描绘出新的蓝图。
2、促进我国新能源汽车行业快速发展
汽车产业是我国国民经济的重要支柱产业，在国民经济和社会发展中发挥着重要作用。加快培育和发展节能汽车与新能源汽车，既是有效缓解能源和环境压力，推动汽车产业可持续发展的紧迫任务，也是加快汽车产业转型升级、培育新的经济增长点和国际竞争优势的战略举措。与此同时，我国汽车产业要从汽车大国迈向汽车强国，供应链自主可控是未来的必然选择。国内汽车零部件供应商加速布局新能源汽车产业链，有望受益自主品牌的崛起，逐步构筑本土供应链优势，迎来自主黄金时代。
3、满足当前新能源汽车零部件市场需求
根据《新能源汽车产业发展规划（2021-2035年）》（以下简称《规划》），到2025年我国新能源汽车占新车销量比例达到20%左右。结合当前新能源汽车销量加快增长的形势，到2025年，这一目标有望提前实现。届时，我国新能源汽车年销量将达到700～850万辆。随着新能源汽车市场的蓬勃发展，我国汽车零部件行业得到了迅速发展，增长速度整体高于我国整车行业。数据显示，我国汽车零部件的销售收入从2016年的3.46万亿元增长至2020年的4.57万亿元，年均复合增长率是7.2%，2021年我国汽车零部件销售收入达5万亿元，预计2022年我国汽车零部件销售收入达5.2万亿元。因此，未来汽车零部件市场需求还将持续释放。
4、实现可持续发展的必然选择
随着国内汽车行业竞争的日趋激烈，消费者对汽车的价格敏感性变得更为强烈，从而对汽车零部件企业的成本控制水平提出了新的要求。汽车零部件产品生产具有较强的规模和品牌经济效应，通过大规模的组织生产、运输能够有效降低生产成本，并提升产品供货能力及品牌知名度。因此通过整合内外部资源，提升
1-1-119秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
整体规模并降低生产成本将是汽车零部件企业未来着力提升的核心竞争力之一。
而陕西法士特沃克齿轮有限公司长期以来产品结构单一，客户群扩展能力有限。
为了提升陕西法士特沃克齿轮有限公司抗市场波动能力，提高市场竞争力，并结合公司的“十四五”发展规划，积极推进八九十档产品、比亚迪产品、配件市场产品的开发，实现可持续发展的目标。
（四）复杂刀具产业链强链补链赋能提升技术改造项目
1、宏观经济和产业发展的需要
《国民经济和社会发展第十四个五年规划纲要》提出了高质量发展理念。《机床工具行业十四五发展规划纲要》（2021-2025）更着眼于国民经济和产业链供
应链安全的战略需求，立足行业的战略性与基础性地位，反映新一轮科技革命和产业革命的基本方向，判断并指出：互联网应用与智能机床是今后一个时期行业技术发展的重要趋势；高档数控机床产业化、中档数控机床精品化、数控系统和
功能部件与刀具自主化、工业机器人的制造与应用规模化是行业应着重突破的重
点领域；汽车、航空、航天、海洋工程、轨道交通、绿色能源等是行业应密切关注和着力开发的细分市场。
2、公司产业调整升级的需要
随着我国经济发展进入新常态，以及环境保护要求越来越高，曾经支撑工具制造业快速发展的商用汽车，工程机械，矿山、冶金、建材、常规能源机械等纷纷进入持续下行通道，并且从远景看已不可能再现昔日的风采和辉煌。因而，与这些行业相依存的中低端刀具需求相应持续减量跌价、前景暗淡。所以，实施本项目投资是汉江工具主动改革提高适应新常态、积极创造条件引领新市场，推动产品升级和产业调整的必然举措。
3、紧抓历史性重大发展机遇的要求
在支撑工具业发展的传统产业失速蜗行的同时，以新一代信息技术和互联网技术与现代制造相结合为特征的高端和智能制造迅速发展。装载有自动变速器的中高端轿车、纯电动汽车、智能机器人、航空、航天、航海、航空发动机、燃气
轮机、风电核电、高速轨道交通、重机等重要领域成为新的热点和发展方向与增长动力，呼唤能够充分有效满足这些领域的各种具备“高精度、高速度、高可靠
1-1-120秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书性、高耐磨性”的高端刀具的快速发展和成长。汉江工具利用其独特的技术优势，牢牢锁定和抓住这一重大机遇。通过实施本项目，以实现上述高端精密复杂刀具、数控刀具、可转位刀具和刀具应用场景关联产品等品种、品质、产能提升的产业
化目标和市场占有，进而持续推动汉江工具的产业转型升级和高端化、国际化。
4、满足企业顺应市场发展的需求
当前我国高端切削刀具市场正遭遇国外品牌刀具的技术质量性能优势冲击，市场竞争空前激烈、残酷，商业模式和竞争手段正在发生重大变革和升级。企业必须在不断提升产品品质的同时，发展高新换代产品，以及寻找新的经济增长点，在新的技术领域找到突破。因此，通过高起点、大投入的技术改造，实现以硬质合金等高性能材料为基体的高精高效复杂刀具、数控刀具、可转位刀具，以及刀具应用场景关联产品等的关键性技术突破及产业化，使企业成为国内高端刀具市场的主导者，满足我国装备制造业对先进切削技术与高性能刀具及其应用场景支持产品不断发展的新需求。
四、本次募投项目新增产能消化的可行性分析
针对本次募投项目新增产能，公司制定了详细的产能消化措施：
（一）紧跟市场动态，提升产品实力
公司将依托现有技术研发优势，发挥本次募投项目所生产的定制化产品优势，紧密围绕市场发展趋势和客户未来的需求做前瞻性的技术研究，及时把握市场及客户需求。为了满足不断变化的市场需求，提高核心竞争力，并持续加大新技术、新产品的研发投入。
（二）在项目实施期间逐步转化研发成果
本次募投项目系对公司长期发展所需要的产能进行了统筹考虑，与国家战略、行业发展预期和公司长期规划相匹配。由于本次募投项目建设周期较长，在此期间，公司将继续坚持现有的创新机制及创新研发战略，通过加大技术研发投入、引进高端技术人才、培养研发梯队、与高等院校及下游核心客户合作研发等方式，加速新技术、新产品等研发成果的转化，进一步提升公司产品技术规格、加工精度并拓宽下游客户群体，将技术优势进一步转化为市场优势，提高市场份额。
1-1-121秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
（三）巩固现有客户并积极开拓增量市场
公司依托参与“04专项”子课题的合作研发，已与国内多家航空航天企业集团及其配套企业建立起了良好的合作关系并形成了紧密的产品技术数据反馈机制，随着上述企业的产能扩张与产品序列丰富，公司将继续与上述客户开展深度合作，通过现有产品的技术改造、升级，稳定存量并提升增量，实现订单稳定增长，确保新增产能有效消化。
同时，公司积极开拓增量客户市场。在新能源汽车产业链方面，国内乘用车主机厂大多采用核心零部件部分外采+部分自主生产的模式，以保证其产品的供应能力。在此类模式下，除主机厂直接向核心零部件加工设备生产企业进行采购外，其核心零部件供应商亦需向主机厂指定的核心零部件加工设备生产企业采购指定的零部件加工设备，以保证车规级核心零部件的精度一致性。目前，公司多项机床及零部件依靠优异的性能表现及质量、保供能力等多方面因素，通过国内某知名乘用车生产企业的质量检测并进被其纳入供应链体系，自2022年下半年开始向该客户及其供应商进行小批量供货。
同时，公司销售部门重点针对新能源汽车生产企业聚集的安徽、陕西等省份制定了详细的销售覆盖计划，通过客户拜访、高层交流、到厂参观、展会推介等形式的销售实现增量客户的拓展。
（四）丰富产品类型、提升产品工艺
公司基于数十年的行业耕耘，在核心技术、生产经验及市场积累等方面积累了良好的品牌知名度与影响力。依托于公司良好的口碑，公司计划进一步丰富产品类型，并提升产品工艺。具体措施如下：
在主机领域：逐步增加机床类产品国产数控系统使用率，进一步提升国产替代能力；引进高端设备，机床类产品提升加工精度。
在滚动功能部件领域：全面规划、调整、改造滚动功能部件产品生产工艺流程，调整生产布局，采用先进制造工艺，推行标准化、模块化制造技术；以下游产品为导向进一步开拓机器人等新兴行业应用领域。
在汽车传动齿轮领域：提升产品制造精度及现场管控水平，达到具备加工出口件的能力；加速在新能源汽车传动齿轮领域的布局。
1-1-122秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
在复杂刀具领域：推动刀具制造过程的数控化、智能化，进一步提高生产效率；加快产品迭代速度、紧跟航空航天、新能源、轨道交通、机器人等下游核心产业需求。
五、公司业务发展及募集资金投资项目的必要性
（一）公司现有业务发展概况
发行人主营业务按产业分为四大板块，分别为机床板块、零部件板块、工具类板块和仪器仪表板块，机床板块的主要产品为精密磨齿机、数控车床、加工中心、车铣复合加工中心、秦川 QCK/QMK 系列专用机床、数控螺纹磨床、外圆磨床；零部件板块的主要产品为滚动功能部件、工业机器人关节减速器、汽车变速器齿轮；工具板块的主要产品为高端复杂刀具；仪器仪表板块的主要产品为压
力仪表、电网用仪器仪表等。其中机床板块是公司的核心业务，零部件板块、工具类板块和仪器仪表板块为机床产业链的延伸。
（二）项目实施的必要性
1、实现高端五轴加工中心进口替代，保障我国制造业产业链安全
本次募投项目“秦创原·秦川集团高档工业母机创新基地项目（一期）”主
要为实现公司高端五轴加工中心产业化能力，产品应用于航空、航天设备零部件加工等高端领域，是公司原有机床板块产品的升级和新产品的开拓。
高端五轴加工中心是解决航空发动机叶轮、叶盘、叶片、船用螺旋桨等关键
工业产品切削加工的唯一手段。长期以来，技术含量最高的五轴联动数控机床的国内市场主要由德国、日本、美国等发达工业国家拥有上百年机床生产经验的跨
国公司所占据，能够自主研制高端五轴加工中心的中国企业极少。部分高端五轴联动数控机床受贸易政策限制完全无法从国外进口，我国航空、航天等领域对进口高端五轴加工中心需求将面临全面封锁。由于我国战略装备产业对高档数控机床自主可控的现实需求，国家持续加大对高档数控机床产业的支持力度，要求航空、航天等战略装备产业核心零部件生产厂商优先使用国内高端设备。因此在航空航天等领域，高端五轴加工中心国产化需求强烈、存量市场换代需求巨大、市场增长可期。
数控机床作为“工业母机”，是装备制造的重要基础，其发展水平高低是我
1-1-123秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书国从制造大国到制造强国转变的关键指标。《中华人民共和国国民经济和社会发
展第十三个五年规划纲要》中将高端数控机床列入“高端装备创新发展工程”。
《中国制造2025》中将其确定为大力推动和突破发展的重点领域。《制造业设计能力提升专项行动计划（2019-2022年）》，明确指出：在高档数控机床领域要实现原创设计突破，强化高端装备制造业的关键设计，重点突破系统开发平台和伺服机构设计。《产业结构调整指导目录（2019年本）》中将“高档数控机床及配套数控系统：五轴及以上联动数控机床，数控系统，高精密、高性能的切削刀具、量具量仪和磨料磨具”列为鼓励发展项目。同时，航空航天领域作为我国“十三五规划”中重要的发展战略，其发展将会对我国未来军事、科技、经济发展带来深远影响，是国家发展壮大的重要发展方向。
2021年全球机床的消费金额达到711.68亿美元，同比增长6.5%。根据德国
机床制造商协会数据，中国是世界最主要机床消费市场，2021年消费额达到238.9亿美元，占比接近34%。根据中国机床工具工业协会数据，2021年中国机床工具行业总进口额138.4亿美元，同比增长20.4%。其中金属加工机床进口额74.6亿美元，同比增长25.4%，进口替代空间巨大。
机床国产化率略有提升但仍处于低位
100.00%
80%82%
80.00%75%
70%
65%65%
60%
60.00%55%
50%
45%
40.00%
20.00%
5%6%6%
2%3%
0.00%
20142015201620172018
低端数控机床中端数控机床高端数控机床
根据 QY Research 数据，2021 年全球五轴数控机床市场容量为 74.75 亿美元，预计2025年市场容量将进一步提升至114.12亿美元。其中国内2021年五轴市场空间约百亿元人民币，2025年有望达到186.83亿元人民币。根据机床工具工
1-1-124秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
业协会数据，2021年中国金属加工机床进口额74.6亿美元，其中加工中心进口额26.36亿美元，占比35.7%，假设60%加工中心进口金额为五轴机床（考虑五轴单价高于普通加工中心），对应市场空间15.95亿美元，折合人民币103.09亿元，全球占比 21.38%。基于 QY Research 预测全球市场数据，考虑国内市场一方面受高端制造业占比提升驱动五轴机床需求将不断提升，一方面国内企业入局加速降本推动五轴机床替代三轴机床提升渗透率，假设2025年中国市场占全球比重达到25.38%，国内市场空间将在2025年达到186.83亿元人民币。
预计2021年至2025年全球及中国五轴数控机床市场容量
单位：人民币亿元
200186.8319.00%
17.91%161.96
18.00%
160
140.36
121.5517.00%
120
103.09
16.00%
15.39%
15.47%
8015.36%
15.00%
40
14.00%
013.00%
2021E 2022F 2023F 2024F 2025F
中国五轴数控机床市场规模 YoY
高端数控机床领域依然是我国机床工具产业的薄弱一环，进口依赖性较强，能够自主研制和生产高端五轴加工中心的中国企业极为稀少。技术含量最高的高端五轴加工中心的国内市场主要由德国、日本、美国等发达工业国家拥有上百年
机床生产经验的跨国公司所占据。2018年我国低档数控机床国产化率约82%，中档数控机床国产化率约65%，高档数控机床国产化率仅约6%，与发达国家仍有较大差距。
随着我国大飞机等战略装备产品进入完全批量化制造，航空、航天领域对高端五轴加工中心需求将持续增加，在西方国家对以五轴联动数控加工中心为代表的高端数控机床出口进行严格管制的背景下，高端五轴加工中心生产技术自主可
1-1-125秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
控愈加迫切，进口替代需求将持续旺盛。
高端五轴加工中心是解决航空发动机叶轮、叶盘、叶片、船用螺旋桨等关键
工业产品切削加工的唯一手段。长期以来，技术含量最高的五轴联动数控机床的国内市场主要由德国、日本、美国等发达工业国家拥有上百年机床生产经验的跨
国公司所占据，能够自主研制高端五轴加工中心的中国企业极少。部分高端五轴联动数控机床受贸易政策限制完全无法从国外进口，我国航空、航天等领域对进口高端五轴加工中心需求将面临全面封锁。由于我国战略装备产业对高档数控机床自主可控的现实需求，国家持续加大对高档数控机床产业的支持力度，要求航空、航天等战略装备产业核心零部件生产厂商优先使用国内高端设备。因此在航空航天等领域，高端五轴加工中心国产化需求强烈、存量市场换代需求巨大、市场增长可期。
通过本募投项目公司将打造完整的五轴联动数控机床研发和生产体系，继续推进“04专项”科研成果的产品化、市场化进程，实现产业升级，提升市场竞争力，并为打破国外技术封锁、实现进口替代，解决我国高档数控机床的“卡脖子”问题，实现国产化数控机床行业持续健康发展做出贡献。
2、汽车零部件板块扩宽至新能源汽车领域，贡献新的收入增长点
本次募投项目“新能源汽车领域滚动功能部件研发与产业化建设项目”和“新能源乘用车零部件建设项目”的产品为滚珠丝杠/精密螺杆副、滚动直线导轨和
新能源汽车传动齿轮，上述产品在报告期内已经实现产业化并对外销售，本次募投项目产品与发行人主营业务密切相关，均为原有应用领域新产品的开拓。
目前我国汽车零部件制造企业市场集中度相对较低，在低端市场中存在众多规模较小的企业，起初中小企业能够凭借成本价格优势获得一定利润空间，但随着市场竞争加剧，利润空间被逐步压缩，众多小型供应商面临被淘汰出局的风险。
但行业内规模型大厂商则能持续发挥自主创新优势，凭借高端高质量的产品在市场中逐步扩大市场份额，加快并购重组步伐，整合产业链，并持续向海外市场扩张。整体来看，我国汽车零部件行业有市场集中度进一步提升的趋势。
随着我国零部件产业逐步实现结构优化和产品升级，我国汽车零部件企业已增加至2021年约1.5万家，2021年主营业务收入总计约4万亿元，行业营收年
1-1-126秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
均复合增长率为14.58%，整体行业都处于高速增长状态。国内企业经过多年的发展，不断实现关键技术的突破，部分企业无论在服务上还是技术上，都已经初步具备了与国外厂商竞争的实力。随着汽车产业布局的不断完善，我国汽车零部件行业的竞争力不断增强，并充分利用自身优势，抓住产业链转移与采购全球化的窗口，深入参与到国际汽车产业链中去，我国已经逐步成为零部件巨头企业布局的重要地区。
我国汽车零部件行业市场容量预测
单位：亿元
60000
52021
48618
50000
45437
42464
39686
40000
30000
20000
10000
0
2021E 2022F 2023F 2024F 2025F
我国汽车零部件行业市场容量
据中国汽车工业协会数据显示，2021年，我国汽车产销分别2608.2万辆和
2627.5万辆，同比增长3.4%和3.8%。其中，新能源汽车产销分别完成354.5万
辆和352.1万辆，同比分别增长159.5％和157.5％，新能源汽车产销量占我国汽车产销量比例分别达到13.6%和13.4%。国家积极促进我国汽车行业调整升级，鼓励研发制造高质量、高技术水平的自主品牌汽车，对新能源汽车保持着较大的扶持力度。一系列汽车产业政策的发布，无疑对零部件产业提出了更高的要求。
同时，为促进我国汽车零部件行业积极健康发展，近年来我国相关部门颁布了行业相关政策发展规划。
2021年工信部发布了《新能源汽车产业发展规划（2021-2035年）》。作为
新能源汽车行业纲领性政策，该规划为未来十五年中国新能源汽车的发展指明了
1-1-127秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书方向。力争经过十五年持续努力，新能源汽车关键核心技术取得重大突破、融合发展协调高效，纯电动车成为主流，燃料电池商用车实现规模化应用，高度自动驾驶智能网联汽车趋于普及，我国进入世界汽车强国行业。到2025年，新能源汽车竞争力明显提高，销量占当年汽车总销量的20%。2021年起，国家生态文明试验区、大气污染防治重点区域的公共领域新增或更新公交、出租、物流配送
等车辆中新能源汽车比例不低于80%。
伴随着政策刺激及产品力提升，我国新能源汽车产销量不断提高。产量从
2015年的34.05万辆提升至2021年的354.49万辆，年复合增长率47.77%；销量
从2015年的31.11万辆提升至2021年的352.05万辆，年复合增长率48.29%。
此外，根据中汽协公布数据，2022年1-6月，我国新能源汽车产销量分别达266.10万辆和 259.95 万辆，同比分别增长 118.99%和 115.61%。根据 2022 年 8 月 IDC发布的最新报告《2022-2026中国新能源汽车市场趋势预测》显示，中国新能源汽车市场规模将在2026年达到1598万辆的水平。2015年至2021年，我国新能源车产销量年复合增长率分别为47.77%、48.29%。
2020-2022年新能源汽车销量及渗透率情况
新能源总销量（万辆）
2020 2021 2022E 2022E YoY 2022渗透率
90250%
80
70200%
60
150%
50
40
100%
30
2050%
10
00%
1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月
20204.641.295.297.208.1710.369.8210.9313.7916.0220.0124.82
202117.9210.9622.5820.6221.7425.5727.0732.1035.7538.3444.9953.09
2022E 43.14 33.37 48.50 29.90 44.70 59.64 59.29 66.62 70.80 71.40 74.50 82.80
2022E YoY 140.8% 204.4% 114.8% 45.0% 105.6% 133.2% 119.0% 107.6% 98.1% 86.2% 65.6% 56.0%
2022渗透率17.0%19.2%21.7%25.3%24.0%23.8%24.5%28.0%27.1%27.4%26.8%27.6%
进入2022年以来，我国新能源汽车销量高景气度延续。2022年1-9月，我国新能源汽车销量为456万辆，同比增幅达到112.6%。根据中汽协预测，2022年中国汽车总销量为2750万辆，同比增长5.4%，其中，新能源汽车销量将达到
500万辆，同比增长47%，占我国汽车销量比例达到18.19%，占比较2021年提
1-1-128秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
升35.58%。
因此，我国新能源汽车市场正处于高速发展阶段，新能源汽车的快速发展带动零部件需求提升，为汽车零部件企业带来业绩新增长点。
通过实施前述项目，公司将在现有优势业务的基础上进一步拓展，在新能源汽车领域实现制造装备滚动功能部件和精密螺杆副的国产化推广应用，进一步丰富新能源汽车零部件产品结构、拓展产品品类，从而提升公司盈利能力，巩固和强化自身市场地位。
3、进一步精密复杂刀具加工能力，夯实行业地位
本次募投项目“复杂刀具产业链强链补链赋能提升技术改造项目”主要开发制造具有国际先进水平的硬质合金系列高端复杂刀具（整体硬质合金滚齿、插齿、车齿、铣齿刀具，硬质合金拉削刀具等）、整体硬质合金高端数控刀具、硬质合金可转位刀具、刀具应用场景关联产品等，替代高档数控机床、汽车、机器人关节、航空、航天、航海、海工、港机、轨道交通、轮边减速器、新能源、重机等
高端装备制造领域高端刀具进口。本次募投项目建成后，汉江工具将新增部分复杂高端刀具产品产能，为原有工具板块业务的升级和扩产。
我国切削刀具市场消费情况与我国制造业发展水平和结构调整息息相关。受国内投资增速放缓和需求结构调整影响，2011年至2016年刀具市场规模主要集中在312亿元至345亿元的区间。随着“十三五”规划的落地，国内供给侧结构性改革的不断深化，2018年切削刀具行业市场规模达到421亿元。2019年受中美贸易摩擦以及汽车等下游行业下行的影响，我国切削刀具市场规模下降至393亿元；2021年市场规模达到477亿元，同比上升13.3%。
2005年至2021年中国刀具市场规模变化趋势
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600
500
400
300
200
100
0
中国刀具市场规模（亿元）
数据来源：中国机床工具业协会
在进口替代方面，我国刀具进口依赖度不断降低，进口刀具占比已在2021年降至30%以下。2021年我国刀具进口额（包含在中国生产并销售的国外品牌）总规模达到138亿元人民币，同比增长5.34%。2015年以来我国进口刀具占比逐年降低，由2015年的37.2%下降至2021年28.9%。主要是由于2020年疫情影响下进口品牌断供，国产品牌下游接受度提高，刀具国产替代进程加快。
2014年-2021年我国刀具进口金额及进口占比
16040.00%
14035.00%
12030.00%
10025.00%
8020.00%
6015.00%
4010.00%
205.00%
00.00%
2014年2015年2016年2017年2018年2019年2020年2021年
刀具进口金额占比
数据来源：中国机床工具业协会
1-1-130秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
国内产品需升级，刀具国产化潜力大。2021年我国刀具进口金额为106.32亿元，分产品来看，进口额最大的产品分别为经镀或涂层的硬质合金制的金工机械用刀及片、其他硬质合金制的金工机械用刀及片、其他铣削工具，分别占比
25.52%、12.2%、12.02%。在“进口替代”的大背景下，随着我国高端装备制造
业的进一步发展及疫情逐步控制后我国制造业的进一步复苏，高端复杂刀具市场规模有望持续增长。
目前，公司精密复杂刀具的技术水平和业务规模处于行业领先地位。近年来，由于新一代信息技术与现代制造相结合为特征的智能制造迅速发展，带动了高端刀具市场的快速成长，为满足下游客户需求，“复杂刀具产业链强链补链赋能提升技术改造项目”的实施可以帮助公司进一步丰富高端刀具产品品类、巩固公司
在高端刀具市场的龙头地位，同时提升高端刀具在国内市场的国产化率，加强公司在行业中的核心竞争力，为公司业绩的提升提供有力保障。
（三）本次募集资金投资项目新增产能的消化措施
1、紧跟市场动态，提升产品实力
公司将依托现有技术研发优势，发挥本次募投项目所生产的定制化产品优势，紧密围绕市场发展趋势和客户未来的需求做前瞻性的技术研究，及时把握市场及客户需求。为了满足不断变化的市场需求，提高核心竞争力，并持续加大新技术、新产品的研发投入。
2、在项目实施期间逐步转化研发成果
本次募投项目系对公司长期发展所需要的产能进行了统筹考虑，与国家战略、行业发展预期和公司长期规划相匹配。由于本次募投项目建设周期较长，在此期间，公司将继续坚持现有的创新机制及创新研发战略，通过加大技术研发投入、引进高端技术人才、培养研发梯队、与高等院校及下游核心客户合作研发等方式，加速新技术、新产品等研发成果的转化，进一步提升公司产品技术规格、加工精度并拓宽下游客户群体，将技术优势进一步转化为市场优势，提高市场份额。
3、复杂刀具产业链强链补链赋能提升技术改造项目
公司依托参与“04专项”子课题的合作研发，已与国内多家航空航天企业集团及其配套企业建立起了良好的合作关系并形成了紧密的产品技术数据反馈
1-1-131秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书机制，随着上述企业的产能扩张与产品序列丰富，公司将继续与上述客户开展深度合作，通过现有产品的技术改造、升级，稳定存量并提升增量，实现订单稳定增长，确保新增产能有效消化。
同时，公司积极开拓增量客户市场。在新能源汽车产业链方面，国内乘用车主机厂大多采用核心零部件部分外采+部分自主生产的模式，以保证其产品的供应能力。在此类模式下，除主机厂直接向核心零部件加工设备生产企业进行采购外，其核心零部件供应商亦需向主机厂指定的核心零部件加工设备生产企业采购指定的零部件加工设备，以保证车规级核心零部件的精度一致性。目前，公司多项机床及零部件依靠优异的性能表现及质量、保供能力等多方面因素，通过国内某知名乘用车生产企业的质量检测并进被其纳入供应链体系，自2022年下半年开始向该客户及其供应商进行小批量供货。
同时，公司销售部门重点针对新能源汽车生产企业聚集的安徽、陕西等省份制定了详细的销售覆盖计划，通过客户拜访、高层交流、到厂参观、展会推介等形式的销售实现增量客户的拓展。
4、丰富产品类型、提升产品工艺
公司基于数十年的行业耕耘，在核心技术、生产经验及市场积累等方面积累了良好的品牌知名度与影响力。依托于公司良好的口碑，公司计划进一步丰富产品类型，并提升产品工艺。具体措施如下：
在主机领域：逐步增加机床类产品国产数控系统使用率，进一步提升国产替代能力；引进高端设备，机床类产品提升加工精度。
在滚动功能部件领域：全面规划、调整、改造滚动功能部件产品生产工艺流程，调整生产布局，采用先进制造工艺，推行标准化、模块化制造技术；以下游产品为导向进一步开拓机器人等新兴行业应用领域。
在汽车传动齿轮领域：提升产品制造精度及现场管控水平，达到具备加工出口件的能力；加速在新能源汽车传动齿轮领域的布局。
在复杂刀具领域：推动刀具制造过程的数控化、智能化，进一步提高生产效率；加快产品迭代速度、紧跟航空航天、新能源、轨道交通、机器人等下游核心产业需求。
1-1-132秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
（四）募投项目实施后是否会新增同业竞争本次募投项目实施后不会新增同业竞争。
（五）募投项目实施后是否会新增关联交易
募投项目实施后，预计不会导致公司与关联方之间新增关联交易。公司已制定了关联交易决策制度，对关联交易的决策程序、审批权限进行了约定。若未来公司因正常经营需要，与关联方之间发生关联交易，公司将按照相关规定，及时履行相应的决策程序及披露义务，并确保关联交易的规范性及交易价格的公允性。
六、本次发行对公司经营管理和财务状况的影响
（一）本次向特定对象发行对公司经营管理的影响
本次募集资金投资项目围绕公司主营业务展开，符合国家相关的产业政策以及未来公司整体战略发展方向，有利于提升公司综合实力。本次募集资金投资项目具有良好的市场发展前景和经济效益，能够优化公司产品结构，提升公司盈利水平，提高公司研发能力，并进一步增强公司的核心竞争力，实现公司的长期可持续发展，巩固和提升公司的行业地位，实现公司的战略目标。
（二）本次向特定对象发行对公司财务状况的影响
本次发行完成后，公司总资产规模及净资产规模皆会有所增加，公司资产负债率将有所下降。随着公司业务的持续拓展，公司对资金的需求也将持续扩大。
本次发行将有利于公司优化财务结构，补充项目建设及日常生产运营所需资金，避免公司因为资金不足而导致项目实施不及预期从而无法匹配下游市场、公司业务的快速发展。
本次发行完成后，公司净资产及股本将相应增加。由于募集资金投向新建项目产生效益需要一定的过程和时间，因此发行后短期内公司净资产收益率及每股收益等指标将被摊薄。但是，本次募集资金将为公司后续发展提供有力支持，公司未来的发展战略将得以有效实施，公司的营业收入和盈利能力将得到全面提升。
随着公司前期投建项目产能的不断释放，叠加下游需求持续提升，公司经营业绩有望持续向好。本次募投项目完全达产后，公司产能将有效增加，有利于保持公司整体的业绩水平的不断提升。
1-1-133秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
本次发行完成后，公司的资金将得到补充。由于募投项目建设和产生效益需要一定的过程和时间，短期内，随着募投项目的实施，公司投资活动现金流出将有所增加。随着募投项目达产，公司营业收入将有所提升，经营活动的现金流入也将持续增加，有利于公司长期的发展。整体来看，本次募投项目的实施将提升公司整体的经营业绩和抗风险能力。
七、前次募集资金使用情况
（一）募集资金到账情况公司于2021年7月30日收到中国证券监督管理委员会《关于核准秦川机床工具集团股份公司非公开发行发行股票的批复》（证监许可[2021]2500号），公司以向特定对象发行股票的方式向法士特集团共计1名符合中国证监会规定的
特定对象共发行人民币普通股（A 股）206000000 股，发行价格为人民币 3.88元/股，募集资金总额人民币799280000.00元。扣除发行费用后的募集资金含税净额为782426240.00元，考虑可抵扣进项税额953986.41元后的募集资金净额为783380226.41元。
上述募集资金到位情况业经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出
具了“希会验字（2021）0041号”《验资报告》。
（二）募集资金存储情况
截至2022年6月30日，前次募集资金使用情况对照表如下：
单位：万元存款方开户银行银行账号初始存放金额截止日余额备注式中国工商银行股
2603021129200高端智能齿轮装备研制
份有限公司30220.0010000.14活期
034701与产业化项目
宝鸡姜谭支行上海浦东发展股高档数控机床产业能力
4401007880110
份有限公司宝鸡15000.0010282.96活期提升及数字化工厂改造
0002201
分行项目上海浦东发展股高档数控机床产业能力
4401007880100
份有限公司宝鸡0.002141.94活期提升及数字化工厂改造
0002488
分行项目交通银行股份有
7148999910130补充流动资金及偿还银
限公司宝鸡分行33022.6279.32活期
00038850行贷款
营业部中国工商银行股0260300211210结构性存
-11000.00份有限公司宝鸡20000000004款
1-1-134秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
姜谭支行
合计78242.6233504.36
（三）募集资金变更情况公司前次募集资金实际投资项目未发生变更。
（四）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明前次募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。
1-1-135秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
（五）前次募集资金使用进度
截至2022年6月30日，前次募集资金使用情况对照表如下：
单位：万元
募集资金总额（注1）：782426240.00元已累计使用募集资金总额：455236555.19元
各年度使用募集资金总额：2021年（注2）：335952187.72元，2022年1-6月：
变更用途的募集资金总额：无变更用途的募集资金总额比例：无
119284367.47元
投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额项目达到预实际投资金额与募定可使用状序承诺投资项募集前承诺投资金募集后承诺投资金实际投资金额（万募集前承诺投资金募集后承诺投资实际投资金实际投资项目集后承诺投资金额态日期
号目额（万元）额（万元）元）额（万元）金额（万元）额（万元）
的差额（万元）高端智能高端智能齿齿轮装备轮装备研制2023年12
130220.0030220.009640.5530220.0030220.009640.5520579.45
研制与产与产业化项月业化项目目高档数控高档数控机机床产业床产业能力能力提升2023年12
2提升及数字15000.0015000.002860.4815000.0015000.002860.4812139.52
及数字化月化工厂改造工厂改造项目项目偿还债务偿还债务及
3及补充流补充流动资33022.6233022.6233022.6233022.6233022.6233022.62不适用
动资金金
合计78242.6278242.6245523.6578242.6278242.6245523.6632718.97
注：1、已扣除发行费用16853760.00元。
2、2021度使用金额为募集资金实际到位后投入使用金额，不包含募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金金额
1-1-136秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
（六）前次募集资金投资项目实现效益情况
公司前次募集资金投资项目目前仍在建设期间，尚未投产及实现效益。
（七）前次募集资金实际情况与已公开披露的信息对照情况上述前次募集资金实际使用情况与本公司在2021年度报告和其他信息披露
文件中披露的前次募集资金实际使用情况对照如下：
单位：万元截止报告期末募集资金实公司定期报告披露募集资差异截止报告期末募际使用金额金投资金额集资金实际使用金额序实际投资项先期投先期投先期投号目2021年2022年2021年2022年20212022年入及置入及置入及置
度1-6月度1-6月年度1-6月换金额换金额换金额高端智能齿轮装备研制
13151.69572.595916.263151.69572.595916.26---
与产业化项目高档数控机床产业能力
2提升及数字1439.34-1421.141439.34-1421.14---
化工厂改造项目偿还债务及
3补充流动资-33022.62--33022.62----
金
合计4591.0333595.227337.404591.0333595.227337.40---公司的前次募集资金实际使用情况与公司在2021年度报告和其他信息披露文件中的披露内容不存在差异。
（八）会计师事务所对前次募集资金使用情况的鉴证意见2022年7月7日，希格玛会计师事务所就前次募集资金使用情况出具了《前次募集资金使用情况报告鉴证报告》（希会其字（2022）0300号），结论为“我们认为，贵公司董事会编制的《前次募集资金使用情况专项报告》符合中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字［2007］500号）的规定，在所有重大方面如实反映了贵公司截至2022年6月30日前次募集资金的使用情况。”
（九）前次募集资金到位日与本次发行董事会决议日间隔情况
根据希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）《验资报告》（希会验字（2021）
1-1-137秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
0041号），发行人前次募集资金到位日为2021年8月20日；本次向特定对象
发行 A 股股票已经公司第八届董事会第十四次会议审议通过，董事会决议日为
2022年7月6日。发行人前次募集资金到位日与本次发行董事会决议日的时间
间隔超过6个月。
1-1-138秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
第四节董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析
一、本次发行完成后，上市公司的业务及资产的变动或整合计划
本次发行募集资金投资项目围绕公司主营业务开展，系现有业务的扩展和补充，是公司完善产业布局的重要举措。项目实施完成后，公司的主营业务保持不变，公司业务规模和收入规模都将有所扩大。因此，不会导致上市公司业务发生变化，亦不产生资产整合事项。
二、本次发行完成后，上市公司控制权结构的变化
本次向特定对象发行股票前，截至本募集说明书公告日，法士特集团直接持有上市公司316499048股股票，占发行人总股本的35.19%，为公司的控股股东，本公司的实际控制人为陕西省国资委。
本次向特定对象发行股票的发行数量不超过发行前公司总股本的30%，即不超过269811273股（含本数）。法士特集团拟以现金方式认购秦川机床本次向特定对象发行股票数量的35.19%，即按照本次发行前其持有秦川机床的股份比例进行同比例认购。本次发行完成后，法士特集团仍为公司控股股东，陕西省国资委仍为公司实际控制人，因此本次向特定对象发行股票不会导致本公司控制权发生变化。
三、本次发行完成后、上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际控制人从事的业务存在同业竞争或潜在同业竞争的情况
本次发行完成后，公司与发行对象之一的公司控股股东法士特集团之间的业务关系、管理关系等方面均不会发生变化，不会因本次发行而产生同业竞争。目前，本次发行其余发行对象尚未确定，尚不能确定上市公司与其余发行对象及发行对象的控股股东和实际控制人从事的业务存在同业竞争或潜在同业竞争的情况。如存在上述同业竞争或潜在同业竞争的情况，将在发行结束后公告的《发行情况报告书》中予以披露。
1-1-139秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
四、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际控制人可能存在的关联交易的情况本次发行的募集资金投资项目与公司发行对象之一的公司控股股东法士特
集团的主营业务存在明显差异，本次发行不会新增相关关联交易。目前，本次发行尚未确定其他发行对象，最终是否存在因关联方认购公司本次向特定对象发行A 股股票构成关联交易的情形，将在发行结束后公告的《发行情况报告书》中予以披露。
1-1-140秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
第五节本次发行相关的风险因素
一、募集资金投资项目相关风险
（一）募集资金投资项目产能消化风险
公司本次募投项目及前次募投项目的建设时间和达产时间存在重合，在确定两次募投项目时，公司审慎地考虑市场发展状况、行业竞争情况、客户实际需求、公司的技术实力等因素，并对产业政策、项目进度等因素进行了充分的调研和分析。募投项目建设是一个系统工程，周期长且环节多，建设过程中如果下游市场需求、产业政策发生重大不利变化，或公司竞争力下降，未能与主要客户保持持续稳定合作且新客户开拓不力，影响募投项目新增产能的消化，导致募投项目产能过剩的风险。
（二）募集资金投资项目未能实现预期效益风险本次向特定对象发行募集资金将用于“秦创原·秦川集团高档工业母机创新基地项目（一期）”、“新能源汽车领域滚动功能部件研发与产业化建设项目”、
“新能源乘用车零部件建设项目”、“复杂刀具产业链强链补链赋能提升技术改造项目”和补充流动资金。上述项目与公司发展战略密切相关，且经过公司详细的市场调研及可行性论证并结合公司实际经营状况和技术条件而最终确定。虽然公司经过审慎论证，募投项目符合公司的实际发展规划，但在募投项目实施过程中仍然会存在各种不确定因素，可能会影响项目的完工进度和经济效益，导致项目未能实现预期效益的风险。
（三）即期回报摊薄的风险
本次募集资金到位后，公司的总股本和净资产将会有一定幅度的增加。由于募集资金项目有一定的建设周期，且从项目建成投产到产生效益也需要一定的过程和时间。在公司总股本和净资产均增加的情况下，若未来公司收入规模和利润水平不能实现相应幅度的增长，则每股收益和加权平均净资产收益率等指标将出现一定幅度的下降的风险。
1-1-141秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
二、市场与经营风险
（一）行业政策调整的风险
行业政策是影响机床行业发展速度的重要因素之一，公司产品主要应用于高端装备制造领域，是国民经济和社会发展的战略性产业。近年来在国家倡导装备制造业整体向高端化、智能化发展的背景下，国家出台了一系列鼓励政策以支持、推动我国高档数控机床与高端装备制造业的发展，提升对核心技术自主可控的能力，增强产业创新能力和国际竞争力。若未来国家相关产业政策支持力度减弱，可能对公司发展产生不利影响。
（二）宏观经济波动风险
公司主要产品销售取决于下游终端客户的需求，受到宏观经济及行业需求景气度的显著影响。目前国际、国内宏观经济形势复杂多变，国际贸易格局、外汇市场及资本市场等如发生不利变化或调整，都将可能对公司生产经营环境产生不利影响，进而影响上市公司的业绩表现。
（三）经营业绩下滑的风险
公司得益于自身积累的技术转化及行业进入上行周期扭亏为盈，但若出现疫情反弹、公司下游行业景气程度降低、市场竞争加剧、公司主要原材料价格大幅
上涨等情况，将会影响公司生产经营，公司经营业绩存在下滑风险。
（四）经营规模扩大后的管理风险
随着公司业务的发展，公司资产规模和业务规模都将进一步扩大，这对公司的管理水平提出了更高的要求。若公司的生产管理、销售管理、质量控制、风险管理等能力不能适应公司规模扩张的要求，人才培养、组织模式和管理制度不能进一步健全和完善，则可能引发相应的管理风险。
（五）新冠疫情对公司生产经营的风险
2020年以来，新冠肺炎疫情的爆发对社会造成了广泛而深刻的影响，国民
经济受到疫情的影响较大，目前国内疫情已得到有效控制，但仍未彻底解除风险。
若未来疫情防控措施再次收紧，或因疫情发展导致上下游企业业务开展受限，将会影响相应期限内公司的生产经营，从而影响公司短期经营业绩。
1-1-142秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
（六）税收优惠和政府补助政策变化的风险
公司及下属汉江机床、汉江工具、沃克齿轮和忠诚股份系经依法认定的高新
技术企业，在满足享受高新技术企业税收优惠的所有条件时可享受高新技术企业所得税税收优惠政策。
公司下属子公司宝鸡机床被国家税务局认定为设立在西部地区的鼓励类企业，按国家及地方税收优惠政策，该公司或项目按15%的税率征收企业所得税。
未来若上述税收优惠政策发生变化或者公司不满足税收优惠条件无法继续
享受相关的优惠政策，将导致公司税费上升，从而对公司经营业绩造成不利影响。
此外，公司所属的机床行业受到国家政策支持，政府部门对于行业内企业的相关生产、研发会予以一定的补贴支持。政府补助发放的时间及金额存在一定不确定性，如果国家调整政府补助政策，可能会减少公司收到的政府补助金额，将会对公司的经营情况产生不利影响。
（七）资产权属瑕疵风险
截至2022年6月30日，发行人及其合并报表范围内的子公司尚有32宗自有房产未办理权属证书。尽管发行人已取得了所在地房屋主管部门出具的文件，证明前述房产不存在权属争议并可以继续保留使用，但上述房产手续的办理结果仍存在一定不确定性，如被监管部门要求拆除或因其他原因无法正常使用，会给公司生产经营带来不利影响。
三、与本次向特定对象发行相关的风险
（一）发行风险本次向特定对象发行仅向不超过35名符合条件的特定对象定向发行股票募集资金，受证券市场波动、公司股票价格走势等多种因素的影响，公司本次向特定对象发行存在发行风险和不能足额募集资金的风险。
（二）股市风险本次向特定对象发行股票将对公司的生产经营和财务状况产生一定程度的影响，公司基本面的变化将影响公司股票的价格。另外，国家宏观经济政策调整、金融政策的调控、股票市场的投机行为、投资者的心理预期等诸多因素，都会对
1-1-143秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
股票市场的价格带来影响。
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第六节与本次发行相关的声明
一、全体董事、监事和高级管理人员声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。
全体董事签字：
严鉴铂聂丽洁李学楠李兵李强马旭耀刘金勇王俊锋杭宝军
全体监事签字：
华斌刘源李铮王芸吕小虎
全体高级管理人员签字：
李强赵甲宝张秋玲杭宝军李静刘耀秦川机床工具集团股份公司年月日
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1-1-149秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
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1-1-153秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
发行人控股股东、实际控制人声明
本公司或本人承诺本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。
控股股东：陕西法士特汽车传动集团有限责任公司
控股股东法定代表人签名：
严鉴铂年月日
1-1-154秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
二、保荐机构声明
本公司已对募集说明书进行了核查，确认本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
保荐代表人：
陈熙颖孟德望
项目协办人：
刘垚
法定代表人：
张佑君中信证券股份有限公司年月日
1-1-155秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
保荐机构董事长声明
本人已认真阅读秦川机床工具集团股份公司募集说明书的全部内容，确认募集说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对募集说明书的真实性、准确性、完整性、及时性承担相应法律责任。
董事长：
张佑君中信证券股份有限公司年月日
1-1-156秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
保荐机构总经理声明
本人已认真阅读秦川机床工具集团股份公司募集说明书的全部内容，确认募集说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对募集说明书的真实性、准确性、完整性、及时性承担相应法律责任。
总经理：
杨明辉中信证券股份有限公司年月日
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三、律师事务所声明
本所及经办律师已阅读募集说明书，确认募集说明书内容与本所出具的法律意见书不存在矛盾。本所及经办律师对发行人在募集说明书中引用的法律意见书的内容无异议，确认募集说明书不因引用上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
经办律师签字：
张小炜郭晓桦
律师事务所负责人：
张小炜北京市炜衡律师事务所年月日
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四、会计师事务所声明
本所及签字注册会计师已阅读募集说明书，确认募集说明书内容与本所出具的审计报告等文件不存在矛盾。本所及签字注册会计师对发行人在募集说明书中引用的审计报告等文件的内容无异议，确认募集说明书不因引用上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
签字注册会计师：
邱程红白燕萍
会计师事务所负责人签字：
吕桦
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）年月日
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五、发行人董事会声明
（一）董事会关于除本次发行外未来十二个月内是否有其他股权融资计划的声明
根据公司未来发展规划、行业发展趋势，并结合公司的资本结构、融资需求以及资本市场发展情况，除本次向特定对象发行股票外，公司董事会将根据业务情况确定未来十二个月内是否安排其他股权融资计划。若未来公司根据业务发展需要及资产负债状况需安排股权融资时，将按照相关法律法规履行相关审议程序和信息披露义务。
（二）董事会关于本次发行摊薄即期回报的相关承诺及兑现回报的具体措施公司董事会就本次向特定对象发行股票事项对即期回报摊薄影响进行了认真分析，并提出了填补回报措施，具体如下：
1、公司采取的填补回报的具体措施
为保证本次募集资金有效使用、有效防范股东即期回报被摊薄的风险和提高公
司未来的持续回报能力，本次发行完成后，公司将通过加快募投项目投资进度、加大市场开拓力度、努力提高销售收入、提高管理水平、提升公司运行效率，增厚未来收益，以降低本次发行摊薄股东即期回报的影响。公司拟采取的具体措施如下：
（1）加强募集资金管理，提高募集资金使用效率
根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，公司制定并持续完善了《募集资金管理办法》，对募集资金的专户存储、使用、用途变更、管理和监督进行了明确的规定。
本次发行募集资金到位后，公司董事会将加强募集资金使用的管理，以保证募集资金合理、规范及有效使用，合理防范募集资金使用风险。公司将根据实际经营情况，合理使用募集资金，提高资金使用效率。
（2）加快募投项目建设，早日实现预期效益
公司董事会已对本次发行募投项目的可行性进行了充分论证，认为本次发行募
1-1-160秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
集资金投资项目符合未来公司整体战略发展方向，具有良好的市场发展前景和经济效益。公司将合理安排项目的投资进度，积极调配资源，力争缩短项目建设期，争取募集资金投资项目早日建成并实现预期效益，从而增强公司盈利能力，为股东创造更多回报。
（3）进一步加强公司经营管理及内部控制，提高经营效率和盈利能力
公司已建立了完善的内部控制体系，将在此基础上积极地优化、提升公司经营和管理水平，优化公司管理模式。公司将持续加大人力资源整合力度，完善薪酬和激励机制，为提质增效奠定坚实基础；公司将进一步优化治理结构，完善并强化投资决策程序，合理运用各种融资工具和渠道，控制资金成本，提升资金使用效率，在保证满足公司业务快速发展对流动资金需求的前提下，节省公司财务费用支出，全面有效控制经营风险和资金管控风险，提升公司整体经营业绩。
（4）严格执行利润分配政策，保障投资者回报
公司已根据《中国证监会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》
《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》等相关文件规定，制定了《秦川机床工具集团股份公司章程》，进一步明确了公司利润分配政策，完善了公司利润分配的决策程序和决策机制，强化了对中小投资者的权益保障机制。同时，公司董事会制定了《秦川机床工具集团股份公司未来三年股东回报规划（2022-2024年）》。
未来，公司将继续严格执行股利分红政策，努力提升股东回报，切实保护投资者的合法权益。
2、关于向特定对象发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺
（1）公司董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履行作出的承诺
公司董事、高级管理人员根据中国证监会相关规定，对公司填补回报措施能够得到切实履行做出如下承诺：
“1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；
2、承诺勤勉尽责，严格按照公司内控管理要求，避免不必要的职务消费行为，
1-1-161秦川机床工具集团股份公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书
并积极配合公司相关监察部门的日常检查工作；
3、承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；
4、承诺严格遵守公司所适用的薪酬考核方法与为本次融资所做填补回报措施
的执行情况相挂钩；
5、承诺若公司未来开展股权激励，全力促使公司拟公布的行权条件与公司为
本次融资所做填补回报措施的执行情况相挂钩；
6、承诺严格履行上述事项，确保公司填补回报措施能够得到切实履行。
如果违反上述承诺或拒不履行承诺，将按照中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构制定或发布的有关规定、规则，承担相关主管部门对本人做出的处罚或采取的监管措施；如给公司或者股东造成损失的，承诺人愿意依法承担相应补偿责任。”
2、公司控股股东出具的相关承诺
公司的控股股东法士特集团根据中国证监会相关规定，对公司填补回报措施能够得到切实履行做出如下承诺：
“1、不越权干预公司经营管理活动。2、不侵占公司利益。
3、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采取其他方式损害公司利益。
4、承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及对此作出的任何有关填补
回报措施的承诺。
若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，承诺人同意接受中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对承诺人作出的相关处罚或采取相关监管措施；若给公司或者投资者造成损失的，承诺人愿意依法承担相应的补偿责任。”（以下无正文）
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