呈和科技:第三届监事会第六次会议决议公告

证券代码：688625证券简称：呈和科技公告编号：2023-016
呈和科技股份有限公司
第三届监事会第六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
（一）呈和科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第六次会议的通知及会
议资料已于2023年2月24日以电子邮件、专人发放及电话通知等方式向全体监事、高级管
理人员送达，监事会会议通知包括会议的相关材料，同时列明了会议的召开时间、地点、内容和方式。
（二）本次会议于2023年3月2日下午在公司会议室召开，采取现场投票的方式进行表决。本次会议应出席监事三人，实际出席监事三人。会议由监事会主席何洁冰女士主持，公司全体高级管理人员列席了本次会议。
（三）本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
与会监事经认真审议和表决，形成以下决议：
（一）审议通过《关于公司以简易程序向特定对象发行 A股股票竞价结果的议案》
议案主要内容：根据现行有效的《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》及《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定及公司2021年年度股东大会的授权，公司及主承销商中信证券股份有限公司于2023年2月22日向符合条件的投资者发送了《呈和科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票认购邀请书》，正式启动发行，经2023年2月27日投资者报价并根据《呈和科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票认购邀请书》关于确定发行对象、发行价格及获配股数的原则，监事会确认公司以简易程序向特定对象发行 A股股票的最终竞价结果如下：
获配价格（元序号认购对象名称获配股数（股）获配金额（元）
/股）
1富国基金管理有限公司49.12102809550500026.40
2深圳纽富斯投资管理有限公司49.1299348548799983.20
3国新证券股份有限公司49.1221783310699956.96
4中荆（荆门）产业投资有限公司49.122035839999996.96
5中信建投证券股份有限公司49.122035839999996.96
6财通基金管理有限公司49.122035839999996.96
7兴证全球基金管理有限公司49.122035839999996.96
总计3053745149999954.40
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案无需提交股东大会审议。
（二）审议通过《关于公司与特定对象签署附生效条件的股份认购协议的议案》
议案主要内容：根据现行有效的《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》及《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定及公司2021年年度股东大会的授权，公司于2023年2月22日正式启动发行，根据最终的竞价结果及《呈和科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票认购邀请书》的要求，监事会同意公司与以下特定对象签署附生效条件的股份认购协议：
1. 与富国基金管理有限公司签署《呈和科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行 A股股票之附生效条件的股份认购协议》；
2.与深圳纽富斯投资管理有限公司签署《呈和科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行 A股股票之附生效条件的股份认购协议》；
3. 与国新证券股份有限公司签署《呈和科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行 A股股票之附生效条件的股份认购协议》；
4. 与中荆（荆门）产业投资有限公司签署《呈和科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行 A股股票之附生效条件的股份认购协议》；
5.与中信建投证券股份有限公司签署《呈和科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行 A股股票之附生效条件的股份认购协议》；
6. 与财通基金管理有限公司签署《呈和科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行 A股股票之附生效条件的股份认购协议》；
7.与兴证全球基金管理有限公司签署《呈和科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行 A股股票之附生效条件的股份认购协议》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案无需提交股东大会审议。
（三）审议通过《关于公司以简易程序向特定对象发行 A 股股票募集说明书真实性、准确性、完整性的议案》
议案主要内容：根据现行有效的《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定及公司2021年年度股东大会的授权，结合公司具体情况，就本次发行事宜，公司编制了《呈和科技股份有限公司 2023年度以简易程序向特定对象发行 A股股票募集说明书（申报稿）》，监事会确认该文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，内容真实、准确、完整。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案无需提交股东大会审议。
（四）审议通过《关于更新公司以简易程序向特定对象发行 A股股票预案的议案》
议案主要内容：根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及中国证监
会发布的《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定及公司2021年年度股东大会的授权，结合公司实际情况，公司更新了《呈和科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行 A股股票预案》，并编制了《呈和科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）》，本次更新不涉及方案调整。监事会对相关更新事项予以确认。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案无需提交股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《呈和科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）》。
（五）审议通过《关于更新公司以简易程序向特定对象发行 A 股股票发行方案的论证分析报告的议案》
议案主要内容：根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及中国证监
会发布的《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定及公司2021年年度股东大会的授权，结合公司实际情况，公司更新了《呈和科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行 A股股票发行方案的论证分析报告》，并编制了《呈和科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告（修订稿）》。监事会对相关更新事项予以确认。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案无需提交股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《呈和科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行 A股股票方案的论证分析报告（修订稿）》。
（六）审议通过《关于更新公司以简易程序向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》
议案主要内容：根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及中国证监
会发布的《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定及公司2021年年度股东大会的授权，结合公司实际情况，公司更新了《呈和科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行 A股股票募集资金使用可行性分析报告》，并编制了《呈和科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》。监事会对相关更新事项予以确认。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案无需提交股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《呈和科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行 A股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》。三、备查文件
（一）《呈和科技股份有限公司第三届监事会第六次会议决议》特此公告。
呈和科技股份有限公司监事会
2023年3月4日