盛新锂能:中信证券股份有限公司关于盛新锂能集团股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信证券股份有限公司关于
盛新锂能集团股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为盛新
锂能集团股份有限公司（以下简称“盛新锂能”、“上市公司”或“公司”）的保荐机构，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第13号——保荐业务》等相关法律法规和规范性文件的要求，对公司2022年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，并发表核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于核准盛新锂能集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2889号）核准，公司向特定对象发行人民币普通股46630917股，每股面值1.00元，发行价格为42.89元/股，募集资金总额为人民币2000000030.13元，扣除与发行有关费用人民币10918744.58元（不含税）后，募集资金净额为人民币1989081285.55元。上述募集资金已于2022年11月29日汇入公司募集资金专户，已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具大信验字[2022]第2-00090号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况2022年度公司使用募集资金1988480427.27元（含募集资金利息收入，不包含发行费用），累计已使用募集资金1988480427.27元（含募集资金利息收入，不包含发行费用）。截至2022年12月31日，募集资金余额为1761016.93元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，公司依照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规
范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》。公司对募集资金采取了专户存储制度，根据相关规定，公司在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。
2022年11月，公司和中信证券股份有限公司分别与交通银行股份有限公司
四川省分行营业部、成都银行股份有限公司营业部、中国建设银行股份有限公司
成都第六支行、中国工商银行股份有限公司成都春熙支行、上海浦东发展银行股
份有限公司深圳分行、兴业银行股份有限公司深圳后海支行、招商银行股份有限
公司成都分行、招商银行股份有限公司厦门分行、招商银行股份有限公司深圳分
行、中信银行股份有限公司成都分行签订了《募集资金三方监管协议》。
上述监管协议主要条款与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司在使用和管理募集资金时已经严格遵照履行。
截至2022年12月31日，募集资金专户存储情况如下：
序账户募集资金余开户行账号
号名称额（元）
1交通银行股份有限公司四川省分行营业部5115110100130023920081761016.93
2成都银行股份有限公司营业部10013000010482210
3中国建设银行股份有限公司成都第六支行510501468308000062610
盛新
4中国工商银行股份有限公司成都天府三街支行44020082190000407830
锂能
5集团上海浦东发展银行股份有限公司深圳坪山支行792600788017000019540
6股份兴业银行股份有限公司深圳后海支行3381301001002315650
有限
7招商银行股份有限公司成都青羊支行0209003166103030
公司
8招商银行股份有限公司厦门政务中心支行0209003166102010
9招商银行股份有限公司深圳福田支行0209003166101660
10中信银行股份有限公司成都东湖支行81110010122008594870
注：成都银行股份有限公司营业部、上海浦东发展银行股份有限公司深圳坪山支行、招商银行股份有限公司成都青羊支行、招商银行股份有限公司厦门政务中心支行、招商银行股份有
限公司深圳福田支行、中信银行股份有限公司成都东湖支行募集资金专户已按照董事会决议
进行永久性补充流动资金，该账户后续存在使用可能，为提高相关工作效率，不对上述募集资金专户进行注销，转为一般账户使用。
三、本年度募集资金的实际使用情况公司2022年度募集资金的实际使用情况见募集资金使用情况对照表（附表
1）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题公司已按《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司再融资类第2号——上市公司募集资金年度存放与使用情况公告格式》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金管理办法》的相关规定及时、真实、
准确、完整地披露了2022年度募集资金的存放与使用情况，做到专用账户存储管理、专款专用，本次募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违法、违规的情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司《2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了审核，并出具了《关于盛新锂能集团股份有限公司募集资金存放与实际使用情况审核报告》（大信专审字[2023]第2-00065号）。
报告认为，盛新锂能编制的募集资金存放与实际使用情况专项报告符合相关规定，在所有重大方面公允反映了2022年度募集资金存放与使用的情况。
七、保荐机构核查意见经核查，盛新锂能严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至2022年
12月31日，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对盛新锂能2022年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）附表：
募集资金使用情况对照表（2022年非公开发行）
单位：万元本年度投入募集
募集资金总额198908.13198848.04资金总额报告期内变更用途的募集资金总额0已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额0198848.04资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例0%是否已变募集资金截至期末项目达到预定承诺投资项目和超募资调整后投本年度投截至期末投资进本年度实现是否达到预计项目可行性是否发更项目（含承诺投资累计投入可使用状态日金投向资总额（1）入金额度(3)＝(2)/(1)的效益效益生重大变化部分变更）总额金额(2)期承诺投资项目补充流动资金及偿还债
否198908.13198908.13198848.04198848.0499.97%不适用不适用不适用否务
承诺投资项目小计-198908.13198908.13198848.04198848.0499.97%----超募资金投向不适用未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具不适用体项目）项目可行性发生重大变不适用化的情况说明
超募资金的金额、用途及不适用使用进展情况募集资金投资项目实施不适用地点变更情况募集资金投资项目实施不适用方式调整情况募集资金投资项目先期不适用投入及置换情况用闲置募集资金暂时补不适用充流动资金情况用闲置募集资金进行现不适用金管理情况项目实施出现募集资金不适用节余的金额及原因尚未使用的募集资金用
尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中，将全部用于补充流动资金及偿还债务。
途及去向募集资金使用及披露中无存在的问题或其他情况（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于盛新锂能集团股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
刘永泽王家骥中信证券股份有限公司年月日