道氏技术:2023年第一次临时股东大会决议公告

证券代码：300409证券简称：道氏技术公告编号：2023-010
广东道氏技术股份有限公司
2023年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
1.本次股东大会没有出现否决议案的情形。
2.本次股东大会没有涉及变更前次股东大会已通过的决议。
3.本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。
一、会议召开情况
1、会议召集人：广东道氏技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会。
2、会议召开日期与时间：
（1）现场会议召开时间：2023年3月16日（星期四）14:00
（2）网络投票时间：2023年3月16日其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年3月16日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投
票系统投票的具体时间为2023年3月16日9:15至15:00期间的任意时间。
3、会议召开地点：广东省佛山市禅城区南庄镇怡水三路1号1座佛山市道
氏科技有限公司（全资子公司）会议室。
4、会议召开方式：现场投票及网络投票相结合的方式。
5、会议主持人：公司董事长荣继华先生因公不能现场主持本次股东大会，
由公司副董事长聂祖荣先生主持本次股东大会。
本次会议的召集和召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律法
规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
1二、会议出席情况
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。通过现场和网络投票的股东51人，代表股份131909879股，占公司有表决权股份总数的
22.6779％。其中：通过现场投票的股东11人，代表股份127898148股，占公
司有表决权股份总数的21.9882％。通过网络投票的股东40人，代表股份
4011731股，占公司有表决权股份总数的0.6897％。
通过现场和网络投票出席会议的中小股东（除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）共45名，代表股份5816331股，占公司有表决权股份总数的0.9999％。其中：通过现场投票的中小股东5人，代表股份1804600股，占公司有表决权股份总数的
0.3102％。通过网络投票的中小股东40人，代表股份4011731股，占公司有
表决权股份总数的0.6897％。
公司部分董事、监事、高级管理人员、律师参加了会议。
三、议案审议表决情况
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的表决方式形成以下决议：
1、逐项审议通过《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券具体方案的议案》
提案1.01本次发行证券的种类
总表决情况：
同意131084079股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.3740％；反对825800股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.6260％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东总表决情况：同意4990531股，占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的85.8020％；反对825800股，占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的14.1980％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
2表决结果：该议案经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之
二以上表决通过。
提案1.02发行规模
总表决情况：
同意131084079股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.3740％；反对825800股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.6260％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东总表决情况：同意4990531股，占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的85.8020％；反对825800股，占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的14.1980％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
表决结果：该议案经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过。
提案1.03票面金额和发行价格
总表决情况：
同意131084079股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.3740％；反对825800股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.6260％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东总表决情况：同意4990531股，占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的85.8020％；反对825800股，占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的14.1980％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
表决结果：该议案经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过。
提案1.04债券期限
3总表决情况：
同意131084079股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.3740％；反对825800股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.6260％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东总表决情况：同意4990531股，占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的85.8020％；反对825800股，占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的14.1980％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
表决结果：该议案经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过。
提案1.05债券利率
总表决情况：
同意131062379股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.3575％；反对847500股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.6425％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东总表决情况：同意4968831股，占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的85.4290％；反对847500股，占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的14.5710％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
表决结果：该议案经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过。
提案1.06还本付息的期限和方式
总表决情况：
同意131084079股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.3740％；反对825800股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
40.6260％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东总表决情况：同意4990531股，占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的85.8020％；反对825800股，占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的14.1980％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
表决结果：该议案经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过。
提案1.07转股期限
总表决情况：
同意131084079股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.3740％；反对825800股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.6260％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东总表决情况：同意4990531股，占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的85.8020％；反对825800股，占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的14.1980％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
表决结果：该议案经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过。
提案1.08转股价格的确定及其调整
总表决情况：
同意131084079股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.3740％；反对825800股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.6260％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东总表决情况：同意4990531股，占出席本次股东大会的中
5小股东所持有效表决权股份总数的85.8020％；反对825800股，占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的14.1980％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
表决结果：该议案经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过。
提案1.09转股价格向下修正条款
总表决情况：
同意131084079股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.3740％；反对825800股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.6260％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东总表决情况：同意4990531股，占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的85.8020％；反对825800股，占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的14.1980％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
表决结果：该议案经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过。
提案1.10转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
总表决情况：
同意131084079股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.3740％；反对818800股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.6207％；弃权7000股（其中，因未投票默认弃权7000股），占出席本次股
东大会有效表决权股份总数的0.0053％。
其中，中小股东总表决情况：同意4990531股，占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的85.8020％；反对818800股，占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的14.0776％；弃权7000股（其中，因未投票默认弃权7000股），占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权
6股份总数的0.1204％。
表决结果：该议案经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过。
提案1.11赎回条款
总表决情况：
其中，同意131062379股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.3575％；反对847500股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.6425％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东总表决情况：同意4968831股，占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的85.4290％；反对847500股，占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的14.5710％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
表决结果：该议案经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过。
提案1.12回售条款
总表决情况：
同意131084079股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.3740％；反对825800股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.6260％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东总表决情况：同意4990531股，占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的85.8020％；反对825800股，占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的14.1980％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
表决结果：该议案经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过。
7提案1.13转股后的股利分配
总表决情况：
同意131084079股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.3740％；反对825800股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.6260％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东总表决情况：同意4990531股，占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的85.8020％；反对825800股，占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的14.1980％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
表决结果：该议案经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过。
提案1.14发行方式及发行对象
总表决情况：
同意131084079股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.3740％；反对825800股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.6260％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东总表决情况：同意4990531股，占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的85.8020％；反对825800股，占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的14.1980％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
表决结果：该议案经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过。
提案1.15向原股东配售的安排
总表决情况：
同意131084079股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
899.3740％；反对825800股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.6260％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东总表决情况：同意4990531股，占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的85.8020％；反对825800股，占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的14.1980％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
表决结果：该议案经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过。
提案1.16债券持有人会议相关事项
总表决情况：
同意131084079股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.3740％；反对825800股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.6260％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东总表决情况：同意4990531股，占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的85.8020％；反对825800股，占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的14.1980％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
表决结果：该议案经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过。
提案1.17本次募集资金用途
总表决情况：
同意131084079股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.3740％；反对825800股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.6260％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的0.0000％。
9其中，中小股东总表决情况：同意4990531股，占出席本次股东大会的中
小股东所持有效表决权股份总数的85.8020％；反对825800股，占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的14.1980％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
表决结果：该议案经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过。
提案1.18债券担保情况
总表决情况：
同意131084079股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.3740％；反对825800股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.6260％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东总表决情况：同意4990531股，占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的85.8020％；反对825800股，占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的14.1980％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
表决结果：该议案经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过。
提案1.19债券评级情况
总表决情况：
同意131084079股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.3740％；反对825800股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.6260％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东总表决情况：同意4990531股，占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的85.8020％；反对825800股，占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的14.1980％；弃权0股（其中，因
10未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总
数的0.0000％。
表决结果：该议案经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过。
提案1.20本次发行方案的有效期限
总表决情况：
同意131084079股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.3740％；反对825800股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.6260％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东总表决情况：同意4990531股，占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的85.8020％；反对825800股，占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的14.1980％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
表决结果：该议案经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过。
提案1.21公司的持股5％以上股东、董事、监事、高级管理人员及控股股
东、实际控制人对参与本次可转债发行认购的计划或安排的承诺
总表决情况：
同意4990531股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的85.8020％；
反对825800股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的14.1980％；弃权
0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总
数的0.0000％。
其中，中小股东总表决情况：同意4990531股，占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的85.8020％；反对825800股，占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的14.1980％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
11表决结果：该议案经出席股东大会的无关联股东所持有效表决权股份总数的
三分之二以上表决通过。
2、审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券具体事宜的议案》
总表决情况：
同意131084079股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.3740％；反对825800股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.6260％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东总表决情况：同意4990531股，占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的85.8020％；反对825800股，占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的14.1980％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
表决结果：该议案经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过。
四、律师出具的法律意见
北京市中伦（深圳）律师事务所指派肖月江律师、宋梦轲律师列席了本次股东大会，见证并出具法律意见书。律师认为：公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、表决程序及表决结果等相关事项符合法律、
法规和《公司章程》的规定，公司本次股东大会决议合法有效。
五、备查文件
1、广东道氏技术股份有限公司2023年第一次临时股东大会决议；
2、北京市中伦（深圳）律师事务所出具的《关于广东道氏技术股份有限公司2023年第一次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
12广东道氏技术股份有限公司董事会
2023年3月16日
13