睿创微纳:2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告

证券代码：688002证券简称：睿创微纳公告编号：2023-022
转债代码：118030转债简称：睿创转债
烟台睿创微纳技术股份有限公司
2020年限制性股票激励计划
首次授予部分第二个及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
*限制性股票拟归属数量：128.00万股（2020年限制性股票激励计划（以下简称“《激励计划》”、“本次激励计划”、“本激励计划”）
首次授予部分第二个归属期可归属102.375万股，预留授予部分第一个归属期可归属25.625万股）
*归属股票来源：向激励对象定向发行的烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称“公司”）人民币 A 股普通股股票
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
1、本次股权激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）授予数量：实际授予的限制性股票总量为545万股，占本激励计划草
案公告日公司股本总额44500万股的1.22%。其中，首次授予436万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.98%，首次授予部分占本次授予权益总额的80%；预留授予109万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.24%，预留授予部分占本次授予权益总额的20%。
（3）授予价格（调整后）：19.75元/股
（4）激励人数：首次授予109人；预留授予34人。
（5）具体的归属安排如下：
本激励计划首次授予部分限制性股票的归属期限和归属安排如下表：
归属安排归属期间归属比例自首次授予部分限制性股票授予日起18个月后的首
第一个归属期个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起3025%个月内的最后一个交易日当日止自首次授予部分限制性股票授予日起30个月后的首
第二个归属期个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起4225%个月内的最后一个交易日当日止自首次授予部分限制性股票授予日起42个月后的首
第三个归属期个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起5425%个月内的最后一个交易日当日止自首次授予部分限制性股票授予日起54个月后的首
第四个归属期个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起6625%个月内的最后一个交易日当日止
本激励计划预留授予部分限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属安排归属期间归属比例自预留授予部分限制性股票授予日起18个月后的
第一个归属期首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日25%起30个月内的最后一个交易日当日止自预留授予部分限制性股票授予日起30个月后的
第二个归属期首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日25%起42个月内的最后一个交易日当日止自预留授予部分限制性股票授予日起42个月后的
第三个归属期首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日25%起54个月内的最后一个交易日当日止自预留授予部分限制性股票授予日起54个月后的
第四个归属期首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日25%起66个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间因归属条件未成就的限制性股票，不得归属或递延至下一年归属，由公司按本激励计划的规定作废失效。
在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票归属事宜。（6）任职期限和业绩考核要求：
*激励对象归属权益的任职期限要求：激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足12个月以上的任职期限。
*公司层面的业绩考核要求：
本激励计划在2020年-2024年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划业绩考核目标如下表所示：
归属期业绩考核目标
第一个归属期2020年主营业务收入较2019年增长30%
首次授予的限制性股第二个归属期2021年主营业务收入较2019年增长60%
票第三个归属期2022年主营业务收入较2019年增长90%
第四个归属期2023年主营业务收入较2019年增长120%
第一个归属期2021年主营业务收入较2019年增长60%
预留授予的限制性股第二个归属期2022年主营业务收入较2019年增长90%
票第三个归属期2023年主营业务收入较2019年增长120%
第四个归属期2024年主营业务收入较2019年增长150%
注：上述“主营业务收入”指经审计的上市公司合并报告所载之主营业务收入。
归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若各归属期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。
*激励对象个人层面的绩效考核要求：
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人考核评价结果分为 S（卓越）、A（优秀）、B（良好）、C（待改进）、D（不合格）五个等级，对应的可归属情况如下：
考核等级 S（卓越） A（优秀） B（良好） C（待改进） D（不合格）个人归属系数10
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×个人归属系数。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。
本激励计划具体考核内容依据《公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》执行。2、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（1）2020年7月2日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于及其摘要的议案》、《关于的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。同日，公司召开第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于及其摘要的议案》、《关于的议案》以及《关于核实的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
（2）2020 年 7 月 4 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2020-023），根据公司其他独立董事的委托，独立董事黄俊先生作为征集人就2020年第一次临时股东大会审议的公司2020年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
（3）2020年7月4日至2020年7月13日，公司对本激励计划激励对象
的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2020年7月15日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》（公告编号：2020-028）。
（4）2020年7月23日，公司召开2020年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于及其摘要的议案》、《关于的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
同时，公司就内幕信息知情人与激励对象在本次激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。
2020年 7月 24日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于公司2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-032）。
（5）2020年9月18日，公司召开第二届董事会第十二次会议与第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该议案发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法、有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（6）2021年7月15日，公司召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。董事会、监事会同意将限制性股票授予价格（含预留授予）由20元/股调整为19.86元/股；认为限制性股票预留部分的授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。律师出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。
（7）2022年3月29日，公司召开第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次归属限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。律师出具了法律意见书。
（8）2023年3月13日，公司召开了第三届董事会第六次会议、第三届
监事会第六次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属名单进行了核实并发表了核查意见。律师出具了法律意见书。
（二）限制性股票历次授予情况
1、首次授予部分限制性股票情况如下：
授予价格授予后限制性授予日期授予数量授予人数（调整后）股票剩余数量
2020年9月18日19.75元/股436万股109人109万股
2、预留授予部分限制性股票情况如下：
授予价格授予后限制性授予日期授予数量授予人数（调整后）股票剩余数量
2021年7月15日19.75元/股109万股34人0
（三）激励对象各期限制性股票归属情况
1、首次授予部分限制性股票归属情况如下
因分红送归属后限取消归属转导致归归属日归属价格归属归属数量制性股票数量及原属价格及期（调整后）人数剩余数量因数量的调整情况因7名激励公司2020对象辞职年权益分及1名激励派方案已
对象未支实施完毕，
2022年309.375
19.86元/股102.375万股101付归属认因此授予
4月8日万股购款项，共价格由20作废24.25元/股调整
万股限制为19.86
性股票元/股
2、预留授予部分限制性股票归属情况如下：
截止本公告出具日，公司2020年限制性股票激励计划预留部分尚未归属。二、限制性股票归属条件说明
（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况
2023年3月13日，公司召开第三届董事会第六次会议以同意9票，反对0票，弃权0票的表决结果审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。根据公司2020年第一次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个及预留授予部分第一个归属期规定的归属
条件已经成就，本次可归属数量为128.00万股，其中首次授予部分第二个归属期可归属数量为102.375万股，预留授予部分第一个归属期可归属数量为25.625万股，同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的132名激励对象办理归属相关事宜。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
（二）关于本激励计划首次授予部分第二个及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的说明
1、根据归属时间安排，本次激励计划首次授予部分已进入第二个归属期，
预留授予部分已进入第一个归属期
根据2020年限制性股票激励计划的相关规定，首次授予部分第二个归属期为“自首次授予部分限制性股票授予日起30个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起42个月内的最后一个交易日当日止”。本次激励计划首次授予部分限制性股票授予日为2020年9月18日，因此本次激励计划首次授予部分第二个归属期为2023年3月20日至2024年3月20日。
根据2020年限制性股票激励计划的相关规定，预留部分第一个归属期为“自预留授予部分限制性股票授予日起18个月后的首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起30个月内的最后一个交易日当日止”。本次激励计划预留授予部分限制性股票授予日为2021年7月15日，因此本次激励计划预留部分第一个归属期为2023年1月16日至2024年1月16日。
2、符合归属条件的说明
激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属事宜：
归属条件达成情况
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无公司未发生前述
法表示意见的审计报告；情形，符合归属
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承条件。
诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
激励对象未发生
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
前述情形，符合处罚或者采取市场禁入措施；
归属条件。
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）归属期任职期限要求本次可归属的激
激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足12个月以上的任职期励对象符合归属限。任职期限要求。
（四）公司层面业绩考核要求根据信永中和会归属期业绩考核目标计师事务所（特
2020年主营业务收入较2019年增长
第一个归属期殊普通合伙）出
30%具的《烟台睿创首次授2021年主营业务收入较2019年增长
第二个归属期微纳技术股份有
予的限60%限公司2021年度制性股2022年主营业务收入较2019年增长第三个归属期审计报告（修订票90%稿）》
2023年主营业务收入较2019年增长第四个归属期 （XYZH/2022BJ
120%AG10056），公
2021年主营业务收入较2019年增长
第一个归属期司2021年实现主
60%
营业收入预留授2022年主营业务收入较2019年增长
第二个归属期1766539680.33
予的限90%元，较2019年主制性股2023年主营业务收入较2019年增长
第三个归属期营业务收入增长
票120%
158.76%，实现公
2024年主营业务收入较2019年增长
第四个归属期司层面业绩考核
150%目标。
注：上述“主营业务收入”指经审计的上市公司合并报告所载之主营业务收入。
（六）个人层面绩效考核要求激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人考核评价结果分为 S（卓越）、A（优秀）、B（良好）、C（待 本次可归属的激改进）、D（不合格）五个等级，对应的可归属情况如下： 励对象符合个人考核 S A B C D 层面绩效考核要等级（卓越）（优秀）（良好）（待改进）（不合格）求，考核等级均个人 为“S”，“A”归属 1 0 或“B”，个人归系数属系数为1。
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×个人层面归属系数。
本次激励计划首次授予的激励对象中1名离职，预留授予的激励对象中3名离职，上述人员获授的共计8.75万股限制性股票作废失效。
综上所述，2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个及预留授予部
分第一个归属期共计132名激励对象达到归属条件。
（三）监事会意见
公司监事会认为：公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归
属期的归属条件已经成就，同意符合归属条件的132名激励对象归属128.00万股限制性股票。本事项符合《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》（以下简称“《自律监管指南》”）等法律法规、规范性文件及公司《激励计划》的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
（四）独立董事意见
根据公司《激励计划》的相关规定，公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期、预留授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，本次符合归属条件的132名激励对象的归属资格合法有效，可归属的限制性股票数量为128.00万股。本次归属安排和审议程序符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等法律法规、规范性文件的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。综上，全体独立董事一致同意公司在归属期内实施限制性股票的归属登记。
三、本次归属的具体情况
（一）首次授予日：2020年9月18日
预留授予日：2021年7月15日
（二）归属数量：128.00万股（其中首次授予部分第二个归属期可归属
102.375万股，预留授予部分第一个归属期可归属25.625万股）
（三）归属人数：132人（其中首次授予部分第二个归属期101人，预留授予部分第一个归属期31人）
（四）授予价格（调整后）：19.75元/股（公司2021年权益分派方案已实施完毕，因此授予价格由19.86元/股调整为19.75元/股）。
（五）股票来源：向激励对象定向发行的公司人民币 A股普通股股票。
（六）激励对象名单及归属情况
1、首次授予激励对象名单及第二个归属期归属情况
可归属数量占已获首已获授予的限制性可归属数量姓名职务次授予的限制性股票
股票数量（万股）（万股）总量的比例
一、董事、高级管理人员及核心技术人员
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二、其他激励对象
中层管理人员、技术骨干及业务
409.50102.37525%骨干（共101人）
合计（101人）409.50102.37525%
2、预留授予激励对象名单及第一个归属期归属情况
可归属数量占已获已获授予的限制性可归属数量（万姓名职务授予的限制性股票
股票数量（万股）股）
总量的比例一、董事、高级管理人员及核心技术人员高级管理人员及
陈文礼10.002.5025%核心技术人员
二、其他激励对象
中层管理人员、技术骨干及业
92.5023.12525%
务骨干（共30人）
合计（31人）102.5025.62525%
四、监事会对激励对象名单的核实情况
除4名激励对象因离职不符合归属条件，本次拟归属的132名激励对象符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司2020年限制性股票激励计划首次授予及预留授予激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。
五、归属日及买卖公司股票情况的说明
公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。
经公司自查，参与本次激励计划的高级管理人员陈文礼先生在本公告披露前
6个月内没有买卖公司股票的情况。
六、限制性股票费用的核算及说明
1、公司根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第
22号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予
日后不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。2、公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
七、法律意见书的结论性意见
北京金诚同达（沈阳）律师事务所认为：公司本次价格调整、本次作废、
本次归属的相关事项已经取得了现阶段必要的批准和授权；公司本次价格调整、
本次作废以及本次归属事项符合《激励计划（草案）》及《管理办法》的相关规定；公司尚需就本次价格调整、本次作废、本次归属的相关事项履行信息披露义务。
特此公告。
烟台睿创微纳技术股份有限公司董事会
2023年3月14日