云南能投:中国国际金融股份有限公司关于云南能源投资股份有限公司非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见

中国国际金融股份有限公司
关于云南能源投资股份有限公司
非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为云南能源投资股份有限公司（以下简称“云南能投”或“公司”）的保荐机构，根据《公司法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定，对云南能投限售股份上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次解除限售股份取得情况经中国证券监督管理委员会《关于核准云南能源投资股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可﹝2022﹞1627号）核准，公司向22名特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）159750898 股，于 2022 年 9 月 21 日在深圳证券交易所上市，公司总股本由760978566股增加至920729464股。
根据《上市公司证券发行管理办法》等有关规定，本次非公开发行股票在限售期内予以锁定。具体情况如下：
获配股数获配金额锁定期序号发行对象名称
（股）（元）（月）
1能投集团45658714533293779.5218
2云天化集团22829357266646889.7618
安若本然（珠海）资产管理有限公司-安若9
3299657534999996.006
号私募证券投资基金
深圳平石资产管理有限公司-平石 T5 对冲基
4256849329999998.246
金
5 JPMorgan Chase Bank National Association 7020547 81999988.96 6
6诺德基金管理有限公司14554794169999993.926
华泰资管-兴业银行-华泰资产价值精选资产
7256849329999998.246
管理产品
8华泰资管-广州农商行-华泰资产价值优选资256849329999998.246
1产管理产品
华泰资管-中信银行-华泰资产稳赢优选资产
9256849329999998.246
管理产品
华泰优逸五号混合型养老产品-中国银行股
10256849329999998.246
份有限公司
11财通基金管理有限公司10787671125999997.286
湖南轻盐创业投资管理有限公司-轻盐智选4
12522260260999991.366
号私募证券投资基金
湖南轻盐创业投资管理有限公司-轻盐智选
13428082149999989.286
31号私募证券投资基金
14第一创业证券股份有限公司376712343999996.646
15王洪涛316780836999997.446
16云南交投私募股权投资基金管理有限公司684931579999999.206
17华泰证券股份有限公司590753468999997.126
18覃天德256849329999998.246
19顾艳林256849329999998.246
上海铂绅投资中心（有限合伙）-铂绅二十
20256849329999998.246
七号证券投资私募基金
21兴证全球基金管理有限公司530821961999997.926
22李云满8518749949888.326
合计1597508981865890488.64
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售的股东承诺情况
本次申请解除股份限售的股东均出具了股份锁定承诺函，其作为合格投资者参与了公司非公开发行 A 股股票项目，锁定期为发行结束之日（即新增股份上市首日）起6个月。
（二）承诺履行情况
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，未发生违反承诺的情形。
2（三）是否存在该股东对上市公司的非经营性资金占用、上市公司对该股
东的违规担保等损害上市公司利益行为的情况说明
本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其均不存在违规担保等损害上市公司利益的情况。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2023年3月21日。
2、本次解除限售股份的数量为91262827股，占公司总股本的9.9120%，
占解除限售前公司无限售条件股份的11.9932%，占解除限售后公司无限售条件股份的10.7089%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为20名，涉及账户共137户。
4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：
其中质押本次解除冻结所持限售股本次解除限限售数占的股序号股东名称证券账户名称份总数售的数量公司总股份数
（股）（股）本的比例量
（股）安若本然（珠海）资产管理
安若本然（珠海）资产管理有限公司-安
1有限公司-299657529965750.3255%0
若9号私募证券投资基金安若9号私募证券投资基金深圳平石资产管理
深圳平石资产管理有限公司-平石 T5对
2有限公司-256849325684930.2790%0
冲基金
平石 T5 对冲基金
JPMorgan
Chase
JPMorgan Chase Bank National
3 Bank 7020547 7020547 0.7625% 0
Association
National
Association
诺德基金诺德基金－华泰证券股份有限公司－诺
4556506955650690.6044%0
管理有限德基金浦江120号单一资产管理计划
3公司诺德基金－湖南湘江中盈一号股权投资
合伙企业（有限合伙）－诺德基金浦江171232917123290.1860%0
631号单一资产管理计划
诺德基金－国泰君安证券股份有限公司
－诺德基金浦江600号单一资产管理计119863011986300.1302%0划
诺德基金－申万宏源证券有限公司－诺
8561648561640.0930%0
德基金浦江89号单一资产管理计划
诺德基金－丁志刚－诺德基金浦江214
4280824280820.0465%0
号单一资产管理计划
诺德基金－证大量化价值私募证券投资
基金－诺德基金浦江259号单一资产管4280824280820.0465%0理计划
诺德基金－子午无违一号私募证券投资
基金－诺德基金浦江260号单一资产管4280824280820.0465%0理计划
诺德基金－海南华辰致远创业投资合伙企业（有限合伙）－诺德基金浦江7174280824280820.0465%0号单一资产管理计划
诺德基金－长城证券股份有限公司－诺
2568492568490.0279%0
德基金浦江108号单一资产管理计划
诺德基金－蓝墨专享9号私募证券投资
基金－诺德基金浦江121号单一资产管2568492568490.0279%0理计划
诺德基金－般胜优选7号私募证券投资
基金－诺德基金浦江526号单一资产管2568492568490.0279%0理计划
诺德基金－三登香橙2号私募证券投资
基金－诺德基金浦江154号单一资产管1712331712330.0186%0理计划
诺德基金－三登香橙3号私募证券投资
基金－诺德基金浦江223号单一资产管1712331712330.0186%0理计划
诺德基金－王熙－诺德基金浦江358号
1712331712330.0186%0
单一资产管理计划
诺德基金－远策股衍安享1号私募证券
投资基金－诺德基金浦江537号单一资1712331712330.0186%0产管理计划
诺德基金－证大上海武元二号私募证券
投资基金－诺德基金浦江581号单一资1712331712330.0186%0产管理计划
诺德基金－山东信托－定增优选卧牛泉1
号集合资金信托计划－诺德基金浦江6091712331712330.0186%0号单一资产管理计划
诺德基金－三登香橙5号私募证券投资
基金－诺德基金浦江615号单一资产管1712331712330.0186%0理计划
诺德基金－杨文华－诺德基金浦江683
1712331712330.0186%0
号单一资产管理计划
4诺德基金－高源－诺德基金浦江747号
1712331712330.0186%0
单一资产管理计划
诺德基金－光大证券股份有限公司－诺
85617856170.0093%0
德基金浦江288号单一资产管理计划
诺德基金－东源投资鸣森定增1号私募
证券投资基金－诺德基金浦江294号单85616856160.0093%0一资产管理计划
诺德基金－胡吉阳－诺德基金浦江505
85617856170.0093%0
号单一资产管理计划
诺德基金－广州开发区增开星产业投资
合伙企业（有限合伙）－诺德基金浦江85616856160.0093%0
597号单一资产管理计划
诺德基金－江西铜业（北京）国际投资
有限公司－诺德基金浦江722号单一资85617856170.0093%0产管理计划
诺德基金－从石3号私募证券投资基金
－诺德基金浦江729号单一资产管理计85616856160.0093%0划
诺德基金－银创混合策略1号私募证券
投资基金－诺德基金银创拾珠1号单一85617856170.0093%0资产管理计划
诺德基金－朝景－远望3号私募证券投
资基金－诺德基金浦江723号单一资产68493684930.0074%0管理计划诺德基金－中建投信托*涌泉185号（定增优选1号）集合资金信托计划-诺德基51370513700.0056%0金浦江519号单一资产管理计划
诺德基金－招商证券股份有限公司－诺
51370513700.0056%0
德基金股债平衡1号单一资产管理计划
诺德基金－陕旅投资新时代定增1号私
募股权投资基金－诺德基金浦江291号42808428080.0046%0单一资产管理计划
诺德基金－彭忠辉－诺德基金浦江517
42808428080.0046%0
号单一资产管理计划
诺德基金－铜陵有色金属集团上海投资
贸易有限公司－诺德基金浦江551号单42808428080.0046%0一资产管理计划
诺德基金－安华白云控股集团有限公司
－诺德基金浦江612号单一资产管理计42808428080.0046%0划
诺德基金－建信期货－善建东源 FOF1号
集合资产管理计划－诺德基金浦江63642808428080.0046%0号单一资产管理计划
诺德基金－东源再融资多空稳健1号私
募证券投资基金－诺德基金浦江724号42808428080.0046%0单一资产管理计划
诺德基金－兴业银行－诺德基金滨江拾
42808428080.0046%0
号集合资产管理计划
5诺德基金－江岳慧盈通宝价值成长6期
私募投资基金－诺德基金浦江712号单34247342470.0037%0一资产管理计划
诺德基金－江岳顺为价值成长21期私募
证券投资基金－诺德基金浦江628号单25685256850.0028%0一资产管理计划
诺德基金－东源投资臻享6号私募证券
投资基金－诺德基金浦江726号单一资21404214040.0023%0产管理计划
诺德基金－兴业银行－诺德基金滨江拾
21404214040.0023%0
壹号集合资产管理计划
诺德基金－弈熠增高5号私募证券投资
基金－诺德基金浦江593号单一资产管17123171230.0019%0理计划
诺德基金－通怡东风10号私募证券投资
基金－诺德基金浦江624号单一资产管856285620.0009%0理计划
华泰资管-
兴业银行-
华泰资产华泰资管－兴业银行－华泰资产价值精
5256849325684930.2790%0
价值精选选资产管理产品资产管理产品
华泰资管-广州农商
行-华泰资华泰资管－广州农商行－华泰资产价值
6256849325684930.2790%0
产价值优优选资产管理产品选资产管理产品
华泰资管-
中信银行-
华泰资产华泰资管－中信银行－华泰资产稳赢优
7256849325684930.2790%0
稳赢优选选资产管理产品资产管理产品华泰优逸五号混合
型养老产华泰优逸五号混合型养老金产品－中国
8256849325684930.2790%0
品-中国银银行股份有限公司行股份有限公司
财通基金－华泰证券股份有限公司－财
231164423116440.2511%0
通基金君享永熙单一资产管理计划
财通基金-华西银峰投资有限责任公司-财
128424712842470.1395%0
财通基金通基金安吉392号单一资产管理计划
9管理有限财通基金-吉祥人寿保险股份有限公司-万
公司能产品-财通基金玉泉978号单一资产管8561648561640.0930%0理计划
财通基金-候兆平-财通基金玉泉合富58
8561648561640.0930%0
号单一资产管理计划
6财通基金-光大银行-中国银河证券股份有
4280824280820.0465%0
限公司
财通基金-山东信托·德善齐家231号家族
信托-财通基金玉泉1017号单一资产管理3424663424660.0372%0计划
财通基金－长城证券股份有限公司－财
3424663424660.0372%0
通基金天禧定增56号单一资产管理计划
财通基金－吴清－财通基金安吉136号
2568492568490.0279%0
单一资产管理计划
财通基金-长安汇通投资管理有限公司-财
1969171969170.0214%0
通基金矩阵2号单一资产管理计划
财通基金－中信证券股份有限公司－财
1712331712330.0186%0
通基金玉泉合富81号单一资产管理计划
财通基金－高彩娥－财通基金天禧定增6
1712331712330.0186%0
号单一资产管理计划
财通基金－何朝军－财通基金愚笃1号
1712331712330.0186%0
单一资产管理计划
财通基金－久银鑫增18号私募证券投资
基金－财通基金君享尚鼎3号单一资产1712331712330.0186%0管理计划
财通基金－熊芬芬－财通基金玉泉合富
1712331712330.0186%0
56号单一资产管理计划
财通基金－周凤羽－财通基金安吉369
1712331712330.0186%0
号单一资产管理计划
财通基金-曜石禾硕1号私募证券投资基
金-财通基金玉泉1137号单一资产管理计1712331712330.0186%0划
财通基金－江苏苏豪投资集团有限公司
－财通基金苏豪多元均衡1号单一资产1284251284250.0139%0管理计划
财通基金-银创鑫升10号私募证券投资基
金-财通基金银创增润1号单一资产管理1198631198630.0130%0计划
财通基金－银创增盈1号私募证券投资
基金－财通基金银创增润2号单一资产94178941780.0102%0管理计划
财通基金－悬铃增强21号私募证券投资
基金－财通基金悬铃1号单一资产管理85616856160.0093%0计划
财通基金-黄聿成-财通基金理享1号单一
85616856160.0093%0
资产管理计划
财通基金-首创证券股份有限公司-财通基
85616856160.0093%0
金汇通2号单一资产管理计划
财通基金－叶卫真－财通基金真赢1号
85616856160.0093%0
单一资产管理计划
财通基金－张建锋－财通基金玉泉1163
85616856160.0093%0
号单一资产管理计划
7财通基金－启元多策略7号私募证券投
资基金－财通基金点赢1号单一资产管85616856160.0093%0理计划
财通基金－任黄河－财通基金创赢1号
85616856160.0093%0
单一资产管理计划
财通基金－林东华－财通基金万智1号
85616856160.0093%0
单一资产管理计划
财通基金-邵佳成-财通基金佳朋5号单一
85616856160.0093%0
资产管理计划
财通基金－久银鑫增17号私募证券投资
基金－财通基金君享尚鼎2号单一资产85616856160.0093%0管理计划
财通基金－久银鑫增19号私募证券投资
基金－财通基金君享尚鼎5号单一资产85616856160.0093%0管理计划
财通基金-中兵资产富兵5号私募证券投
资基金-财通基金磐恒金汇1号单一资产85616856160.0093%0管理计划
财通基金－欢乐港湾长虹1号私募证券
投资基金－财通基金玉泉1072号单一资85616856160.0093%0产管理计划
财通基金－欢乐港湾泽秀私募证券投资
基金－财通基金玉泉1151号单一资产管85616856160.0093%0理计划
财通基金－银创增盈3号私募证券投资
基金－财通基金银创增润13号单一资产85617856170.0093%0管理计划
财通基金-银创增盈对冲2号私募证券投
资基金-财通基金银创增润3号单一资产85617856170.0093%0管理计划
财通基金－银创鑫申混合策略2号私募
证券投资基金－财通基金银创增润22号85617856170.0093%0单一资产管理计划
财通基金－蒋杰－财通基金天禧定增99
85617856170.0093%0
号单一资产管理计划
财通基金－盈阳二十二号证券投资基金
－财通基金天禧定增盈阳3号单一资产85617856170.0093%0管理计划
财通基金－盈阳二十三号私募证券投资
基金－财通基金天禧定增盈阳4号单一85617856170.0093%0资产管理计划
财通基金－盈定十二号私募证券投资基
金－财通基金天禧定增盈阳11号单一资85617856170.0093%0产管理计划
财通基金－奚敏琴－财通基金波动增长1
85617856170.0093%0
号单一资产管理计划
财通基金－华鑫证券有限责任公司－财
85617856170.0093%0
通基金鑫量4号单一资产管理计划
8财通基金－深圳市至远投资有限公司－
85617856170.0093%0
财通基金至远1号单一资产管理计划
财通基金－易米基金定增100回报1号
FOF 集合资产管理计划－财通基金易米 85617 85617 0.0093% 0定增1号单一资产管理计划
财通基金－天风证券股份有限公司－财
85616856160.0093%0
通基金君享天成单一资产管理计划
财通基金-银创混合策略1号私募证券投
资基金-财通基金银创增润11号单一资产42808428080.0046%0管理计划
财通基金－量桥投资价值成长一号私募
证券投资基金－财通基金玉泉合富57号34247342470.0037%0单一资产管理计划
财通基金-上海渊流价值成长三号私募证
券投资基金-财通基金玉泉1080号单一资25685256850.0028%0产管理计划
财通基金-上海渊流价值成长五号私募证
券投资基金-财通基金玉泉1090号单一资25685256850.0028%0产管理计划
财通基金－倪力鸣－财通基金征程2号
17123171230.0019%0
单一资产管理计划湖南轻盐创业投资管理有限
湖南轻盐创业投资管理有限公司-轻盐智
10公司-轻盐522260252226020.5672%0
选4号私募证券投资基金智选4号私募证券投资基金湖南轻盐创业投资管理有限
湖南轻盐创业投资管理有限公司-轻盐智
11公司-轻盐428082142808210.4649%0
选31号私募证券投资基金智选31号私募证券投资基金
第一创业证券－张月娇－第一创业富荣
102739810273980.1116%0
精选定增单一资产管理计划
第一创业证券－陈细－第一创业富泽精
8561648561640.0930%0
选定增单一资产管理计划
第一创业
12证券股份第一创业证券－郭秀娟－第一创业富享
有限公司1712331712330.0186%0精选定增单一资产管理计划
第一创业证券－赵大维－第一创业富维
8561648561640.0930%0
精选定增单一资产管理计划
第一创业证券－吴志明－第一创业富明
8561648561640.0930%0
精选定增单一资产管理计划
13王洪涛王洪涛316780831678080.3441%0
9云南交投
私募股权云南交投私募股权投资基金管理有限公
14投资基金684931568493150.7439%0
司管理有限公司
华泰证券华泰证券股份有限公司539383653938360.5858%0
15股份有限
公司华泰证券股份有限公司5136985136980.0558%0
16覃天德覃天德256849325684930.2790%0
17顾艳林顾艳林256849325684930.2790%0
上海铂绅投资中心
（有限合上海铂绅投资中心（有限合伙）-铂绅二
18伙）-铂绅256849325684930.2790%0
十七号证券投资私募基金二十七号证券投资私募基金
招商银行股份有限公司－兴全安泰平衡
养老目标三年持有期混合型基金中基金1284251284250.0139%0
（FOF）
中国工商银行股份有限公司－兴全优选
进取三个月持有期混合型基金中基金2996582996580.0325%0
（FOF）
中国建设银行股份有限公司－兴全安泰
稳健养老目标一年持有期混合型基金中85616856160.0093%0
基金（FOF）
兴业银行股份有限公司－兴全安泰积极
养老目标五年持有期混合型发起式基金85616856160.0093%0
中基金（FOF）
招商银行股份有限公司－兴证全球安悦
稳健养老目标一年持有期混合型基金中2568492568490.0279%0
基金（FOF）兴证全球
中国民生银行股份有限公司－兴证全球
19基金管理
优选平衡三个月持有期混合型基金中基3424663424660.0372%0有限公司
金（FOF）
上海浦东发展银行股份有限公司－兴证
全球优选稳健六个月持有期债券型基金1712331712330.0186%0
中基金（FOF）
上海浦东发展银行股份有限公司－兴证
全球积极配置三年封闭运作混合型基金4280824280820.0465%0
中基金（FOF－LOF）
兴业全球基金-工商银行-同方全球人寿保
1712331712330.0186%0
险有限公司
兴证全球基金－南方电网资本控股有限
公司－兴全－南网资本 1 号FOF单一资 8562 8562 0.0009% 0产管理计划
兴证全球基金－兴业信托·延薪守富安愉
人生1011号（兴银北京）养老保障信托1712331712330.0186%0
－兴全－兴诚5号单一资产管理计划
10兴证全球基金－中国出口信用保险公司
－兴证全球基金中信保绝对收益策略单5136995136990.0558%0一资产管理计划
兴证全球基金－田伟萍－兴证全球－千
21404214040.0023%0
禧 1 号 FOF 单一资产管理计划
兴证全球基金－兴业银行－兴全－兴诚1
8561648561640.0930%0
号集合资产管理计划
兴证全球基金－建设银行－兴全－建信
1284251284250.0139%0
理财 1 号 FOF 集合资产管理计划
兴证全球基金－浦发银行－兴全浦金集
4409254409250.0479%0
合资产管理计划
兴证全球基金－农业银行－兴证全球蓝
2568492568490.0279%0
筹精选1号集合资产管理计划
兴证全球基金－兴业银行－兴证全球－
8561648561640.0930%0
兴宜集合资产管理计划
兴证全球基金－建设银行－兴证全球－
12842128420.0014%0
建信理财 3 号 FOF集合资产管理计划
兴证全球基金－兴业银行－兴证全球－
59931599310.0065%0
汇丰多策略1号集合资产管理计划
兴证全球基金－招商银行－兴证全球－
428142810.0005%0
兴顺 3 号 FOF 集合资产管理计划
兴证全球基金－兴业银行－兴证全球－
856285620.0009%0
汇丰多策略2号集合资产管理计划
20李云满李云满8518748518740.0925%0
合计91262827912628279.9120%0
五、本次限售股份上市流通前后公司股本结构变动表本次变动前本次变动本次变动后股份性质数量（股）比例增加减少数量（股）比例
一、有限售条
15977508517.3531%091262827685122587.4411%
件股份
其中：首发后
15975089817.3505%091262827684880717.4385%
限售股
高管锁定股241870.0026%00241870.0026%
二、无限售条
76095437982.6469%91262827085221720692.5589%
件股份
三、股份总数920729464100.0000%00920729464100.0000%
六、保荐机构核查意见经核查，中国国际金融股份有限公司认为：云南能投本次申请解除限售股东均已严格履行其在公司非公开发行时所做的股份限售承诺；本次限售股份上
市流通符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规
范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、
11行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；截至本核查意见出具日，公司与
本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。中国国际金融股份有限公司对公司此次限售股份上市流通无异议。
（以下无正文）12本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于云南能源投资股份有限公司非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人签字：______________________________________何宇佳周鹏
中国国际金融股份有限公司（盖章）
2023年3月10日
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