陕西建工:陕西建工集团股份有限公司2023年第二次临时股东大会会议资料

陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
公司代码：600248公司简称：陕西建工陕西建工集团股份有限公司
2023年第二次临时股东大会
会议资料
2023年3月27日陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
目录
会议须知--------------------------------------------------1
会议议程--------------------------------------------------1
议案1：关于为公司及董事、监事和高级管理人员续保责任险的议案-----------9
议案2：关于为河北国控陕建建设发展有限公司提供担保的议案--------------6
议案3：关于公司2023年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案--------9
议案4：关于公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案-------89
议案5：关于授权董事会处理限制性股票激励计划相关事宜的议案-----------96陕西建工2023会会议资料会议须知
一、会场内禁止喧哗，通讯工具关闭或调至静音状态。
二、会议议案审议表决结果属内幕信息，在公司依法公开披露前，各参会人员均须严格保密。
三、参加会议人员
2023年3月20日（股权登记日）收市后在中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东或公司股东授
权代表；公司董事、监事、高级管理人员及见证律师。
四、大会各项内容均记入会议记录，由参会的股东、董事、
监事、高级管理人员签字。
五、本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式。
会议议程
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现场会议时间：2023年3月27日（星期一）上午10:30
网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为2023年3月27日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平
台的投票时间为2023年3月27日9:15-15:00
现场会议地点：陕西省西安市莲湖区北大街199号陕西建工集团股份有限公司总部第一会议室
召集人：陕西建工集团股份有限公司董事会
参加人：
1.截至2023年3月20日下午收市后，在中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东或其授权代表。
2.公司董事、监事、高级管理人员、见证律师。
主持人：公司董事长张义光先生
表决方式：现场投票与网络投票相结合
会议议程：
一、主持人宣布到会股东人数及代表股份数。
二、主持人宣布会议开始。
三、审议下列议案：
1.关于为公司及董事、监事和高级管理人员续保责任险的议
案
2.关于为河北国控陕建建设发展有限公司提供担保的议案
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3.关于公司2023年限制性股票激励计划（草案）及其摘要
的议案
4.关于公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法
的议案
5.关于授权董事会处理限制性股票激励计划相关事宜的议
案
四、对上述议案进行投票表决。
五、宣布现场会议表决结果。
六、见证律师发表见证意见。
七、与会股东、董事、监事和高级管理人员在会议记录上签字。
八、宣布现场会议休会。待网络投票结果产生后，确定本次股东大会现场投票和网络投票合并后的表决结果。
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议案一：
关于为公司及董事、监事和高级管理人员续保责任险的议案
各位股东及股东代表：
为优化公司治理，完善风险控制体系，促使董事、监事和高级管理人员独立有效地行使职责，保障公司和投资者的权益，根据中国证监会《上市公司治理准则》等相关规定，公司拟为公司及全体董事、监事和高级管理人员购买责任险。具体情况如下：
1.投保人：陕西建工集团股份有限公司
2.被投保人：公司及全体董事、监事和高级管理人员3.责任限额：不超过10000万元人民币（具体以公司与保险公司协商签订的数额为准）4.保险费总额：不超过人民币50万元（具体以公司与保险公司协商签订的数额为准）5.保险期限：12个月（保险合同期满时或期满前办理续保或者重新投保）
为提高决策效率，董事会提请股东大会授权公司管理层在上述方案框架内办理购买公司及全体董事、监事和高级管理人员责
4陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料任保险的具体事宜（包括但不限于确定相关责任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；签署相关法律文件及处理与投保、理赔相关的其他事项等），以及在今后公司及全体董事、监事和高级管理人员责任险合同期满时或期满前办理续保或者重新投保等相关事宜。
本议案已经公司第八届董事会第三次会议、第八届监事会第三次会议审议通过。
现提请各位股东及股东代表审议。
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议案二：
关于为河北国控陕建建设发展有限公司提供担保的议案
各位股东及股东代表：
为满足公司控股子公司河北国控陕建建设发展有限公司生
产经营及融资需要，公司拟为其在北京银行股份有限公司石家庄分行融资1亿元提供担保。具体内容如下：
河北国控陕建建设发展有限公司申请办理北京银行股份有
限公司石家庄分行授信1亿元，担保期限1年，需陕西建工集团股份有限公司提供连带责任保证担保，担保期限1年，其中河北国控建设有限公司对超过股比部分担保提供反担保。
一、被担保人的基本情况
上述担保事项的被担保人的基本情况如下：
河北国控陕建建设发展有限公司（统一社会信用代码：91130104MA0D34RLXT）成立于 2018 年 12 月 17 日，注册于：河
北省石家庄市桥西区胜利南街118号塔坛国际商贸城2号楼05
单元1316号，主要办公地为石家庄市桥西区胜利南街118号塔坛国际商贸城2号楼05单元1316号，法定代表人：董宝琳，注册资本1亿元，主营业务为房屋、市政建筑施工。
河北国控陕建建设发展有限公司是公司控股子公司陕西建
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工第九建设集团有限公司持股60%的控股企业，河北国控建设有
限公司持有河北国控陕建建设发展有限公司40%股权。
截至2021年12月31日，经审计后的被担保人河北国控陕建建设发展有限公司资产总额21712.32万元、负债总额
19949.72万元、净资产1762.6万元、营业收入4148.08万
元、归属母公司股东净利润-2672.83万元、资产负债率91.88%。
截至2022年9月30日，被担保人河北国控陕建建设发展有限公司资产总额24377.41万元、负债总额22720.04万元、净
资产1657.37万元、营业收入3039.38万元归属母公司股东净
利润-105.23、资产负债率为93.2%（以上财务数据未经审计）。
目前，被担保人不存在影响偿债能力的重大或有事项。
二、担保协议主要内容经股东大会审议通过《关于为河北国控陕建建设发展有限公司提供担保的议案》后，公司将严格履行公司内部审批程序，并根据实际需求情况由相关方提供反担保或其他增信措施。担保业务批准后，由董事长或董事长授权人士及时签署担保合同、反担保合同等相关法律文件。
三、担保的必要性和合理性
被担保人目前成立时间较短，自身融资能力较弱，银行方面需要公司为其担保作为融资放款的前提条件，截至2022年12月
31日，被担保人资信状况良好未发生任何偿债逾期风险。河北
国控建设有限公司对超过股比部分提供反担保，河北国控建设有
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限公司为河北省国资委下属全资子公司，有能力为本笔担保提供反担保且不会损害上市公司利益。
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至2023年2月28日，公司及其控股子公司对外担保总额为163.6275亿元，均为对公司控股子公司出具的担保。上述数额占公司最近一期经审计净资产的比例为88.02%。
公司不存在为控股股东和实际控制人及其关联人提供的担保。
公司不存在逾期担保情形。
本议案已经公司第八届董事会第三次会议审议通过。
现提请各位股东及股东代表审议。
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议案三：
关于公司2023年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案
各位股东及股东代表：
为进一步贯彻落实党中央、国务院《关于深化国有企业改革的指导意见》（中发〔2015〕22号）、《陕西省人民政府关于进一步提高上市公司质量的实施意见》（陕政发〔2021〕4号）、
《陕西省深化国资国企改革三年行动实施方案（2020-2022年）》
等文件精神，抢抓西安区域性国资国企综合改革试验机遇，公司拟实施股权激励计划，通过建立健全市场化激励约束机制，充分调动核心员工积极性，激发发展活力，凝聚发展动力，加快实现高质量发展。
依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上市公司股权激励管理办法》（“《管理办法》”）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》参考《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（“《工作指引》”）等有关法律、行政法规、规范性文件以及《陕西建工集团股份有限公司章程》公司制定了《陕西建工集团股份有限公司2023年限制性股票激励计划》（以下简称“本计划”“股权激励计划”）
各项条款均符合现行法律、行政法规及规范性文件的相关要求，
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且符合普遍通行市场实践。
陕西省人民政府国有资产监督管理委员会原则同意公司实
施2023年限制性股票激励计划，公司独立董事已向公司全体股东征集投票权。本议案已经公司第八届董事会第三次会议、第八届监事会第三次会议审议通过。
现提请各位股东及股东代表审议。
附件：
1.《陕西建工集团股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》2.《陕西建工集团股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）摘要》
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附件1：
陕西建工集团股份有限公司
2023年限制性股票激励计划（草案）
声明1.本公司董事会及全体董事保证《陕西建工集团股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性依法承担法律责任。
2.本计划激励对象中，无公司独立董事、监事，无持股5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及其他根据《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》等
有关法律、法规及规范性文件规定的，不能成为激励对象的人员。本计划全部激励对象未同时参加两个或以上上市公司的股权激励计划。
3.本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益解除限售安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。
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特别提示
一、为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，
充分调动公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（中国证券监督管理委员会令第148号）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配〔2006〕175号）、《股权激励通知》等
有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。
二、本计划采用的激励工具为限制性股票，股票来源为陕西建工集团
股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）向激励对象定向发行公
司在上海证券交易所上市的 A 股普通股股票。
三、本计划拟向激励对象授予的限制性股票涉及的标的股票数量不超
过9465万股，约占本计划草案公告时公司总股本的2.566%，不设预留额度。
非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过本计划及本公司其他在有效期内的股权激励计划（如有）累计获得的股份总量，不得超过公司股本总额的1%；公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票
总数累计不超过公司总股本总额的10%。
四、参与本激励计划的激励对象不包括上市公司独立董事、监事，亦
不包括单独或合计持股5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、父母和子女。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定，不
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存在《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》第三十五条规定的情形。本激励计划的激励对象包括：
1.公司高级管理人员。
2.对公司经营业绩和持续发展有直接影响的核心管理人员和业务技术骨干。
上述限制性股票激励计划的激励对象共计535人，约占2022年末公司在职人员总人数的1.62%。
五、限制性股票的授予价格为2.28元/股。
六、本激励计划草案公告日至激励对象获授限制性股票登记完成前，
以及激励对象获授限制性股票登记完成后至解除限售前，如公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，限制性股票的授予价格或授予数量将根据本计划相关规定进行调整。
七、本激励计划有效期自限制性股票授予日起至激励对象获授的限
制性股票全部解除限售或回购完毕之日止，最长不超过60个月。
八、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实
行股权激励的下列情形：
（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（三）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
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（四）法律法规规定不得实行股权激励的；
（五）中国证监会认定的其他情形。
九、公司符合《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》
第五条规定的下列条件：
（一）公司治理结构规范，股东会、董事会、经理层组织健全，职责明确。外部董事（含独立董事，下同）占董事会成员半数以上；
（二）薪酬委员会由外部董事构成，且薪酬委员会制度健全，议事规则完善，运行规范；
（三）内部控制制度和绩效考核体系健全，基础管理制度规范，建立
了符合市场经济和现代企业制度要求的劳动用工、薪酬福利制度及绩效考核体系；
（四）发展战略明确，资产质量和财务状况良好，经营业绩稳健；近三年无财务违法违规行为和不良记录；
（五）证券监管部门规定的其他条件。
十、激励对象参与本计划的资金全部以自筹方式解决，本公司承诺不
为激励对象依参与本计划提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十一、本激励计划由公司薪酬与考核委员会拟定草案并提交董事会审
议通过后，须满足如下条件方可实施：有权国资主管部门及/或授权主体批准，并经本公司股东大会审议通过。
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十二、自股东大会审议通过本激励计划且授予条件成就之日起60日内，公司按相关规定召开董事会对激励对象进行授予，并完成授予、登记、公告等相关程序。
十三、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件的要求。
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目录
第一章释义...........................................17
第二章本激励计划的目的................................18
第三章本激励计划的管理机构............................19
第四章激励对象的确定依据和范围........................22
第五章激励工具、标的股票及来源........................24
第六章限制性股票授予数量和分配........................24
第七章本激励计划的时间安排............................25
第八章限制性股票授予价格..............................28
第九章限制性股票授予和解除限售条件....................29
第十章限制性股票的会计处理及对公司业绩的影响..........36
第十一章限制性股票的调整方法和程序....................37
第十二章限制性股票的实施程序..........................40
第十三章公司与激励对象的权利和义务....................45
第十四章特殊情形下的处理方式..........................48
第十五章附则.........................................55
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第一章释义
除非另外说明，本计划中出现的下列名词和术语作将如下解释:“本计划”指《陕西建工集团股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（也称“激励计划”“限制性股票激励计划”或“限制性股票计划”）。
“公司”也称“本公司”“上市公司”“陕西建工”，指陕西建工集团股份有限公司。
“限制性股票”指符合本激励计划授予条件的激励对象，获得的转让等部分权利受到限制的本公司股票。
“激励对象”指按照本计划的规定，获得限制性股票的公司董事、高级管理人员、核心技术人员、董事会认为需要激励的其他人员。
“授予日”指公司授予激励对象限制性股票的日期，必须为交易日。
“授予价格”指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。
“授予条件”指本公司和激励对象满足一定条件方可依据本计划授予限制性股票的条件。
“有效期”指自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性
股票全部解除限售或回购之日止的期间，最长不超过五年。
“限售期”指激励对象获授的限制性股票不得转让、用于担保或
偿还债务的期间，自激励对象获授限制性股票之日起算。
“解除限售期”指本计划规定的解除限售条件成就后，激励对象获授
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的限制性股票解除限售并可上市流通的期间。
“解除限售条件”指根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足的条件。
“《公司法》”指《中华人民共和国公司法》。
“《证券法》”指《中华人民共和国证券法》。
“《管理办法》”指《上市公司股权激励管理办法》（中国证券监督管理委员会令第148号）。
“《试行办法》”指《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配〔2006〕175号）。
“《股权激励指《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制通知》”度有关问题的通知》(国资发分配〔2008〕171号）
“《上市规则》”指《上海证券交易所股票上市规则》。
“《公司章程》”指《陕西建工集团股份有限公司章程》。
“国有控股股东”指陕西建工控股集团有限公司。
“中国证监会”指中国证券监督管理委员会。
“证券交易所”指上海证券交易所。
“元”指人民币元。
注：1．本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。
2.本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
第二章本激励计划的目的
第一条为了进一步建立、健全公司市场化长效激励机制，吸引和留住
优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，激发企业活力，促进业务增
18陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料长，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，在充分保障股东利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，根据《公司法》《证券法》《管理办法》《试行办法》《股权激励通知》《上市规则》等
有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。
第二条截至本激励计划公告日，本公司不存在其他生效执行的对董
事、高级管理人员、员工实行的股权激励制度安排。
第三章本激励计划的管理机构
第三条股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计
划的实施、变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授权董事会及其授权人士办理，具体授权包括但不限于
（一）确定激励对象参与本次限制性股票激励计划的资格和条件，确
定激励对象名单及其授予数量，确定标的股票的授予价格；
（二）确定本激励计划的授予日，在公司和激励对象符合授予条件时
向激励对象授予限制性股票，并办理授予限制性股票所需的全部事宜，包括但不限于向上海证券交易所提出授予申请、向中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记等；
（三）对公司和激励对象是否符合解除限售条件进行审查确认，并办
理激励对象解除限售所需的全部事宜，包括但不限于向上海证券交易所提出解除限售申请、向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理
有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记等；
（四）根据本激励计划的规定，在本激励计划中规定的派息、资本公
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积金转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等情形发生时，对限制性股票数量和授予价格进行调整；
（五）根据本激励计划的规定，在公司或激励对象发生本激励计划规
定的离职、退休、死亡等特殊情形时，处理激励对象获授的已解除限售或未解除限售的限制性股票；
（六）根据本激励计划的规定决定是否对激励对象获得的收益予以收回；
（七）根据公司战略、市场环境等相关因素，对业绩指标、水平进行
调整和修改；在对标企业出现重大变化导致不再具备可比性的情况时，对相关对标企业进行剔除或更换，或对对标企业相关指标计算值进行调整；
（八）决定本次激励计划的变更与终止事宜，包括但不限于取消激励
对象的解除限售资格，对激励对象尚未解除限售的限制性股票予以回购注销，终止本次激励计划等；
（九）签署、执行、修改、终止任何与本激励计划有关的协议和其他相关协议；
（十）对本激励计划进行管理和调整，在与本激励计划的条款一致的
前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
（十一）对本次激励计划进行其他必要的管理，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
（十二）就本次激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、
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核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记（包含增资、减资等情形）；以及做出其他与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为及事宜。
（十三）授权董事会为本次激励计划的实施委任收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构；
第四条董事会是本激励计划的执行管理机构，负责本激励计划的实施。董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟订和修订本激励计划，并报董事会审议通过后，报公司股东大会审议和有权国资主管部门及/或授权主体批准，并在股东大会授权范围内由董事会及其获授权人士办理本激励计划的相关事宜。
第五条监事会是本激励计划的监督机构，应当就本激励计划是否有利
于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。监事会对本激励计划的实施是否符合相关法律、法规、规范性文件和证券交易所业务规则进行监督，并且负责审核激励对象的名单。
独立董事应当就本激励计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见，独立董事将就本激励计划向所有股东征集委托投票权。
公司在股权激励方案草案公告后至股东大会审议前对方案进行变更的，需经董事会审议通过，独立董事、监事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。
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公司在向激励对象授出权益前，独立董事、监事会应当就本计划设定的激励对象获授权益的条件发表明确意见。若公司向激励对象授出权益与本激励计划安排存在差异，独立董事、监事会（当激励对象发生变化时）应当发表明确意见。
激励对象获授的限制性股票在解除限售前，独立董事、监事会应当就股权激励计划设定的激励对象解除限售条件是否成就发表明确意见。
第四章激励对象的确定依据和范围
第六条激励对象的确定依据
法律依据：本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《试行办法》《股权激励通知》《上市规则》等有关法律、法规和规
范性文件以及《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定，符合本激励计划的目的及相关法律、法规的要求。
职务依据：本激励计划的激励对象为公司董事、高级管理人员及董事会认为需要激励的其他人员，包括核心管理和技术人员（不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。
第七条激励对象范围
本激励计划的激励对象包括：
（一）公司高级管理人员，共计3人。
（二）董事会认为需要激励的其他人员，包括对公司经营业绩和持续
发展有直接影响的核心管理人员和业务技术骨干，共计532人，其中：
（1）其他核心管理人员，共135人；
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（2）核心业务与技术骨干（包含国家、省部、市级劳模，五一劳动奖章获得者，享受政府特殊津贴人员，全国青年岗位能手，正高级职称人员等），共397人。
上述限制性股票激励计划的激励对象共计535人，占2022年公司在职人员总人数的1.62%。上述激励对象中，高级管理人员必须由公司董事会聘任。所有激励对象必须在公司授予限制性股票时和本激励计划规定的考核期内均在公司或其控股子公司、分公司任职，已与公司或其控股子公司签署劳动合同或劳务合同、领取薪酬。
第八条激励对象的核实
（一）本计划经董事会审议通过后，公司在内部公示激励对象名单，公示期不少于10天。公示期结束后，在股东大会审议本激励计划之前，公司将根据内部反馈信息情况对公示结果进行公告。
（二）由公司对内幕信息知情人在本计划草案公告前6个月内买卖公
司股票及其衍生品种的情况进行自查，说明是否存在内幕交易行为。知悉内幕信息而买卖公司股票的，不得成为激励对象，法律、行政法规及相关司法解释规定不属于内幕交易的情形除外。泄露内幕信息而导致内幕交易发生的，不得成为激励对象。
（三）监事会应当对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在股东大会审议本计划前5日披露监事会对激励对象名单的审核意见及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
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第五章激励工具、标的股票及来源
第九条激励工具本计划采用的激励工具为限制性股票。
第十条标的股票及来源
本计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。
第六章限制性股票授予数量和分配
第十一条授予数量本计划向激励对象授予的限制性股票涉及的标的总股票数量不超过
9465万股，约占本计划草案公告时公司总股本的2.566%，不设预留额度。
非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过本计划及本公司其他在有效期内的股权激励计划（如有）累计获得的股份总量，不得超过公司股本总额的1%；公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票
总数累计不超过公司总股本总额的10%。
限制性股票激励计划有效期内发生资本公积转增股本、派发股票红
利、股份拆细或缩股、配股等事宜，授予数量将参照本计划相关规定进行相应调整。
第十二条限制性股票的授予分配情况
本计划下限制性股票的授予分配情况如下表所示：
获授限制性股票占授予限制股占本激励计划公告姓名职务数量（万股）票总数比例日股本总额比例
一、高级管理人员
苏健董事会秘书35.000.370%0.009%
24陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
财务总监
杨耿35.000.370%0.009%（财务负责人）
时炜总工程师35.000.370%0.009%
小计（3人）105.001.109%0.028%
二、其他激励对象其他核心管理人员
3405.0035.975%0.923%
（135人）核心业务与技术骨干
5955.0062.916%1.614%
（397人）
三、合计（535人）9465.00100.000%2.566%
注：
1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划（如有）获授的
本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的10%。
2、本计划激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股
份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
第七章本激励计划的时间安排
第十三条本激励计划的有效期
本激励计划的有效期自限制性股票授予之日起计算，至本次计划下授予的限制性股票全部解除限售或回购之日止（本计划提前终止的情形除外），最长不超过60个月。
第十四条本激励计划的授予日
授予日在本激励计划经国资主管部门及/或授权主体审核同意并达到
授予条件时，经公司股东大会审议通过后由董事会确定。
授予日必须为交易日。自公司股东大会审议通过本计划且授予条件成就之日起60日内，公司将按相关规定召开董事会对本激励计划的激励对
25陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，终止实施本计划，未授予的限制性股票失效。
公司在下列期间不得向激励对象授予限制性股票：
（一）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
（二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大
事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
（四）中国证监会及证券交易所规定的其它期间。
上述公司不得授出限制性股票的期间不计入60日期限之内。
第十五条本激励计划的限售期与解除限售安排本激励计划授予的限制性股票的限售期分别为自限制性股票授予登
记完成之日起24个月、36个月、48个月，在满足相应解除限售条件后将按约定比例分次解除限售，具体如下：
解除限售数量占解除限售安排解除限售时间授予总量的比例
第一个解除限自授予之日起24个月后的首个交易日至授
33%
售期予之日起36个月内的最后一个交易日止
第二个解除限自授予之日起36个月后的首个交易日至授
33%
售期予之日起48个月内的最后一个交易日止
第三个解除限自授予之日起48个月后的首个交易日至授
34%
售期予之日起60个月内的最后一个交易日止
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票由于资本公积金转增股本、派发股票红利、股票拆细等情形增加的股份同时受
解除限售条件约束，且解除限售之前不得转让、用于担保或偿还债务。若
26陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
公司对尚未解除限售的限制性股票进行回购，该等股票将一并回购。
在本计划最后一批限制性股票解除限售时，担任公司董事、高级管理职务的激励对象获授限制性股票总量的20%（即就该等股票分配的股票股利），限售至任职（或任期）期满后，根据其担任高级管理职务的任期考核或经济责任审计结果确定是否解除限售。如果任期考核不合格或者经济责任审计中发现经营业绩不实、国有资产流失、经营管理失职以及存在重大违法违纪的行为，公司有权对相关责任人任期内已经行权的权益（或由此获得的股权激励收益）予以追回。
第十六条本计划的禁售规定禁售期是指激励对象获授的限制性股票解除限售后其售出限制的时间段。本次限制性股票激励计划的限售规定按照《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、
规范性文件和《公司章程》的规定执行，具体内容如下：
（一）激励对象为本公司董事、高级管理人员的，其在任职期间每年
转让的本公司股票不得超过其所持有的本公司股份总数的25%。
（二）激励对象为公司董事和高级管理人员的，在离职后6个月内不得转让其所持有的本公司股份。
（三）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股
票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
（四）在本激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》《上市
27陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、行政法规、
规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的
有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文
件和《公司章程》的规定。
第八章限制性股票授予价格
第十七条限制性股票授予价格
限制性股票的授予价格原则上不得低于下列价格较高者：
（一）股权激励计划草案公布前1个交易日的公司股票交易均价的
50%；
（二）股权激励计划草案公布前20个交易日、60个交易日或120个
交易日的公司股票交易均价的50%；
（三）公司 A 股股票的单位面值。
本激励计划草案公布前1个交易日的公司股票交易均价为4.56元/股；前20个交易日、60个交易日及120个交易日的公司股票交易均价分
别为 4.33 元/股、4.44 元/股及 4.46 元/股；公司 A 股股票的单位面值为
1.00元。根据以上定价原则，本次限制性股票的授予价格为2.28元/股。
本激励计划公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限制性股后至解除限售前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，相应授予价格将参照本计划相关规定进行调整。
28陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
第九章限制性股票授予和解除限售条件
第十八条限制性股票授予条件
公司和激励对象同时满足以下条件时，公司方可依据本计划向激励对象进行限制性股票授予，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。
（一）公司未发生如下任一情形：
1.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或
者无法表示意见的审计报告；
2.最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见
或无法表示意见的审计报告；
3.上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺
进行利润分配的情形；
4.法律法规规定不得实行股权激励的；
5.证监会认定的其他情形。
（二）公司应具备以下条件：
1、公司治理结构规范，股东会、董事会、监事会、经理层组织健全，职责明确。外部董事（含独立董事）占董事会成员半数以上；
2、薪酬委员会由外部董事构成，且薪酬委员会制度健全，议事规则完善，运行规范；
3、内部控制制度和绩效考核体系健全，基础管理制度规范，建立了
符合市场经济和现代企业制度要求的劳动用工、薪酬福利制度及绩效考核体系；
29陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
4、发展战略明确，资产质量和财务状况良好，资产负债率稳定不增长，经营业绩稳健；近三年无财务违法违规行为和不良记录；
5、证券监管部门规定的其他条件。
（三）授予时点最近一个会计年度（2021年）经审计财务数据需要
同时满足以下条件：归属于上市公司股东的净资产收益率（ROE）不低于
10%且不低于同期对标企业50分位或同行业企业均值；利润总额三年复合
增长率不低于 8%且不低于同期对标企业 50分位或同行业企业均值；ΔEVA为正。
（四）激励对象未发生如下任一情形：
1.最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2.最近12个月内被证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3.最近12个月内因重大违法违规行为被证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
4.法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
5.违反有关法律法规、上市公司章程规定的；
6.任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄露上市公司经营和技术
秘密、实施关联交易损害上市公司利益、声誉和对上市公司形象有重大负
面影响等违法违纪行为，给上市公司造成损失的；
7.授予时点最近一个会计年度，激励对象个人绩效考核结果未出现
不称职的情况；
8.具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
9.证监会认定的其他情形。
30陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
本计划实施过程中，激励对象成为公司独立董事、监事、单独或合计持股5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女的，本公司不得向其授予限制性股票。
若公司未达到授予条件，则公司当年不得依据本计划授予任何限制性股票；若激励对象未达到授予条件，则公司当年不得依据本计划向该激励对象授予任何限制性股票。
第十九条限制性股票解除限售条件
公司和激励对象满足以下条件，限制性股票方可按照解除限售安排进行解除限售。
（一）本公司未发生如下任一情形：
1.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或
者无法表示意见的审计报告；
2.最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见
或无法表示意见的审计报告；
3.上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺
进行利润分配的情形；
4.法律法规规定不得实行股权激励的；
5.证监会认定的其他情形。
（二）公司具备以下条件：
1、公司治理结构规范，股东会、董事会、监事会、经理层组织健全，职责明确。外部董事（含独立董事）占董事会成员半数以上；
2、薪酬委员会由外部董事构成，且薪酬委员会制度健全，议事规则
31陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料完善，运行规范；
3、内部控制制度和绩效考核体系健全，基础管理制度规范，建立了
符合市场经济和现代企业制度要求的劳动用工、薪酬福利制度及绩效考核体系；
4、发展战略明确，资产质量和财务状况良好，经营业绩稳健；近三
年无财务违法违规行为和不良记录；
5、履行公司关于交易摊薄填补即期回报拟采取措施的承诺；
6、证券监管部门规定的其他条件。
（三）激励对象未发生如下任一情形：
1.最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2.最近12个月内被证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3.最近12个月内因重大违法违规行为被证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
4.法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
5.违反国家有关法律法规、上市公司章程规定的；
6.任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄露上市公司经营和技术
秘密、实施关联交易损害上市公司利益、声誉和对上市公司形象有重大负
面影响等违法违纪行为，给上市公司造成损失的；
7.证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（一）条规定情形之一和/或不具备上述第（二）条
规定的任一条件的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票取消解除限售，并按本计划有关规定由公司回购后按照《公
32陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料司法》的规定进行处理；若激励对象发生上述第（三）条规定的不得被授
予限制性股票的情形，该激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票取消解除限售，并按本计划有关规定由公司回购后按照《公司法》的规定进行处理。
（四）公司解除限售业绩考核条件
本激励计划考核年度为2023-2025年三个会计年度，每个会计年度考核一次。限制性股票解除限售时的公司业绩考核目标如下：
第一个解锁期第二个解锁期第三个解锁期指标
（2023年）（2024年）（2025年）归属于上市公司不低于10.8%，且不低于不低于10.9%，且不低于不低于11.0%，且不低于股东的净资产收同行业企业平均值（或同行业企业平均值（或同行业企业平均值（或益率对标企业75分位值）对标企业75分位值）对标企业75分位值）
利润总额较不低于10%，且不低于同不低于10%，且不低于同不低于10%，且不低于同2021年复合增行业企业平均值（或对行业企业平均值（或对行业企业平均值（或对长率标企业75分位值）标企业75分位值）标企业75分位值）
经济增加值 ΔEVA为正其中，净资产收益率＝当期的净利润÷[（期初净资产＋期末净资产）÷2]×100%
注：1.“净利润”与“净资产”指标计算均以归属于上市公司股东的净利润和归属于上市公
司股东的净资产作为计算依据。计算上述考核指标均不含因实施激励计划产生的激励成本。2.激励计划有效期内，如公司及其子公司有增发、配股、实施债转股或发行优先股、永续债、可转换公司债券等事项导致合并报表归属于上市公司股东的净利润和归属于上市公司股东的净资产变动的，考核时剔除该事项所引起的变动额。3.上述行业均值取证监会“土木工程建筑业”行业分类下公司的平均值。4.在计算对标企业75分位及行业均值时，如样本企业退市、主营业务发生重大变化或由于资产重组导致经营业绩发展重大变化，或样本企业的经营业绩结果出现极端情况，将
33陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
由董事会审议对样本进行调整或剔除极值。
公司属于中国证监会的“建筑业-土木工程建筑业”行业分类，与房屋建筑子行业的业务同样具有可比性。公司从土木工程建筑业与房屋建筑业子行业上市公司中挑选规模可比或业务可比的对标企业共21家，名单如下：
序号股票代码公司名称序号股票代码公司名称
1 002051.SZ 中工国际 12 601186.SH 中国铁建
2 002062.SZ 宏润建设 13 601390.SH 中国中铁
3 002116.SZ 中国海诚 14 601611.SH 中国核建
4 002307.SZ 北新路桥 15 601618.SH 中国中冶
5 002628.SZ 成都路桥 16 601668.SH 中国建筑
6 002761.SZ 浙江建投 17 601669.SH 中国电建
7 600039.SH 四川路桥 18 601789.SH 宁波建工
8 600170.SH 上海建工 19 601800.SH 中国交建
9 600491.SH 龙元建设 20 601868.SH 中国能建
10 600939.SH 重庆建工 21 603815.SH 交建股份
11 600970.SH 中材国际
（五）激励对象个人解除限售业绩考核条件
在解除限售期内，激励对象在三个解除限售日依次可申请解除限售限制性股票上限为本计划获授股票数量的33%、33%和34%，实际可解除限售数量与激励对象上一年度绩效评价结果挂钩，具体如下：
解除限售前最近一年个人年度绩效考核结果解除限售比例
优秀、称职100%
基本称职90%不称职0
34陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
个人年度实际可解除限售数量＝个人当期计划解除限售的限制性股
票数量×解除限售比例。
激励对象当期计划解除限售的限制性股票因公司及个人层面考核原因，部分或全部不能解除限售的，不能解除限售的部分按本计划有关规定由公司回购后按照《公司法》的规定进行处理。
第二十条业绩考核指标的科学性和合理性说明
本次限制性股票激励计划考核指标分为两个层面，分别为公司层面业绩考核、个人层面业绩考核。
公司层面的业绩指标分别选取净资产收益率、利润总额复合增长率以及 EVA。净资产收益率反映股东权益的收益水平，指标值越高，说明投资带来的收益越高，是衡量上市公司盈利能力和市场价值的重要指标。利润总额复合增长率是评价企业成长状况和盈利能力的重要指标。该指标值越高，表明企业利润规模的增长速度越快，企业市场前景越好。经济增加值
（EVA）是从税后净营业利润中扣除包括股权和债务的全部投入资本成本
后的所得，体现了这满足股东最低收益要求基础上公司的盈利能力。目标值的设置方面，设定了未来业绩的绝对目标，同时设置了与同行业以及对标企业横向对比的要求，具有一定的前瞻性与挑战性。上述三个指标及目标值的设定，综合反映了公司在股东回报、价值创造以及规模增长方面的要求。公司将努力实现上述三方面的考核要求，并不断优化资产结构，资产负债率不高于当前水平。
除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能够对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将
35陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
根据激励对象前一年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到可解除限售的条件。
综上，本激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设定具有科学性、前瞻性和合理性，本激励计划业绩考核目标值的设定已充分考虑了陕西建工的发展经营环境、行业水平及未来业务发展规划的情况，对于陕西建工而言既有较高的挑战性，也具有合理的激励性，有利于牵引公司业绩发展与持续成长。
第十章限制性股票的会计处理及对公司业绩的影响
第二十一条限制性股票的会计处理方法
按照《企业会计准则第11号－股份支付》的规定，公司将在授予日至解除限售日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可解除限售的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可解除限售限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
1、授予日
根据公司向激励对象定向发行股份的情况确认“股本”和“资本公积-股本溢价”。
2、限售期
根据会计准则规定，在限售期内的每个资产负债表日，将取得职工提供的服务计入成本费用，同时确认所有者权益或负债。
3、解除限售日
如果达到解除限售条件，可以解除限售；如果全部或部分股票未被解
36陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
除限售而由公司回购，按照会计准则及相关规定处理。
第二十二条限制性股票的公允价值及确定方法限制性股票的公允价值为授予日股票收盘价与授予价格的差额。
根据2023年2月2日公司股票的收盘价（4.57元/股）与授予价格
（2.28元/股）的差额，限制性股票的公允价值为2.29元/股。
第二十三条预计股权激励成本对公司经营业绩的影响
本次计划拟授予的9465万股限制性股票预估总费用为21674.85万元，假设于2023年2月底授予，每年摊销金额如下：
年份2023年2024年2025年2026年2027年摊销成本（万元）6522.527827.034816.632207.62301.04占公司2021年
1.876%2.251%1.385%0.635%0.087%
归母净利润比例
注：1．上述计算结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本与授予日、授予价格和解除限售数量相关，激励对象在解除限售前离职、公司业绩考核或个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实际解除限售数量从而减
少股份支付费用。2．上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
本激励计划的成本将在管理费用中列支。公司以目前情况估计，在不考虑激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，本期激励计划费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。考虑激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性，提高经营效率，激励计划带来的公司业绩提升将远高于因其带来的费用增加。
第十一章限制性股票的调整方法和程序
第二十四条限制性股票数量的调整方法
本激励计划草案公告日至激励对象获授限制性股票登记完成前，以及
37陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
激励对象获授限制性股票登记完成后至解除限售前，如公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股票授予数量进行相应的调整。调整方法如下：
（一）资本公积金转增股份、派送股票红利、股票拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票授予/解除限售数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q 为调整后的限制性股票授予/解除限售数量。
（二）配股
Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票授予/解除限售数量；P1 为股权登记日当日收盘价；P2为配股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q 为调整后的限制性股票授予/解除限售数量。
（三）缩股
Q＝Q0×n
其中：Q0 为调整前的限制性股票授予/解除限售数量；n 为缩股比例（即 1 股公司股票缩为 n 股股票）；Q 为调整后的限制性股票授予/解除限售数量。
（四）增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票授予/解除限售数量不作调整。
38陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
第二十五条限制性股票价格的调整方法
本激励计划草案公告日至激励对象获授限制性股票登记完成前，以及激励对象获授限制性股票登记完成后至解除限售前，如公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送
股票红利、股份拆细的比率；P 为调整后的授予价格。
（二）配股
P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]
其中：P0为调整前的授予价格；P1为股权登记日当日收盘价；P2 为配股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P为调整后的授予价格。
（三）缩股
P＝P0÷n
其中：P0为调整前的授予价格；n 为缩股比例；P 为调整后的授予价格。
（四）派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于 1。
39陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
（五）增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的授予价格不做调整。
第二十六条限制性股票调整的程序
（一）股东大会授权董事会在以上情形发生时由董事会对限制性股票进行调整。公司应聘请律师就上述调整是否符合中国证监会或相关监管部门有关文件规定、《公司章程》和本计划的规定向董事会出具专业意见。
董事会根据上述规定对限制性股票进行调整后，应及时公告并通知激励对象。
（二）因其他原因需要调整限制性股票数量、授予价格或其他条款的，应经董事会做出决议后，报有权国资主管部门及/或授权主体审核同意，经股东大会审议通过后实施，同时，公司应聘请律师就上述调整是否符合中国证监会或相关监管部门有关文件规定、《公司章程》和本计划的规定向董事会出具专业意见。
第十二章限制性股票的实施程序
第二十七条限制性股票激励计划的生效程序
（一）公司董事会薪酬与考核委员会负责拟定限制性股票激励计划草
案及摘要并报董事会审议，提名与薪酬考核委员会已建立完善的议事规则。
（二）公司董事会应当依法对本激励计划草案做出决议。董事会审议
本激励计划时，作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事应当回避表决。董事会应当在审议通过本计划并履行公示、公告程序后，将本计划提交股东大会审议；同时提请股东大会授权，负责实施限制性股票的授予、
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解除限售（登记）工作。
（三）独立董事和监事会应当就本激励计划是否有利于公司的持续发
展、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表明确意见。
（四）公司聘请的律师对本激励计划出具法律意见书，并与本激励计划草案同时公告。
（五）董事会审议通过本激励计划草案后的2个交易日内，公司公告
董事会决议公告、本激励计划草案及摘要、独立董事意见、监事会意见。
（六）公司对内幕信息知情人在本激励计划公告前6个月内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。
（七）董事会审议通过的激励计划草案提交有权国资主管部门及/或
授权主体审核批准；公司在取得有权国资主管部门及/或其授权主体批准后的2个交易日内进行公告。
（八）公司在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司
内部公示激励对象姓名及职务，公示期不少于10天。监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见。公司在股东大会审议本激励计划前
5日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。
（九）公司在召开股东大会前，独立董事应当就本激励计划及相关议
案向所有股东公开征集委托投票权，并向股东提供网络投票表决方式。
（十）公司股东大会审议股权激励计划时，拟为激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，应当回避表决。股东大会应当对《上市公司股权激励管理办法》第九条规定的股权激励计划内容进行表决，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。除上市公司董事、高级管理
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人员、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外，其他股东的投票情况应当单独统计并予以披露。
（十一）公司披露股东大会决议公告、经股东大会审议通过的股权激励计划，以及内幕信息知情人买卖本公司股票情况的自查报告、法律意见书。
（十二）本激励计划经公司股东大会审议通过，且达到本激励计划规
定的授予条件时，公司在规定时间内向激励对象授予限制性股票。经股东大会授权后，董事会负责实施限制性股票的授予和解除限售事宜。
第二十八条限制性股票的授予程序
（一）股东大会审议通过本激励计划且董事会通过向激励对象授予权
益的决议后，公司与激励对象签署《限制性股票授予协议书》，以约定双方的权利义务关系。
（二）公司在向激励对象授出权益前，董事会应当就股权激励计划设定的激励对象获授权益的条件是否成就进行审议并公告。独立董事和监事会应当同时发表明确意见。律师事务所应当对激励对象获授权益的条件是否成就出具法律意见书。
（三）公司监事会应当对限制性股票授予日及激励对象名单进行核实并发表意见。
（四）公司向激励对象授出权益与股权激励计划的安排存在差异时，独立董事、监事会、律师事务所应当同时发表明确意见。
（五）在公司规定期限内，激励对象将认购限制性股票的资金按照公
司要求缴付于公司指定账户，并经注册会计师验资确认，逾期未缴付资金
42陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
视为激励对象放弃认购获授的限制性股票。
（六）公司根据激励对象签署协议及认购情况制作限制性股票计划管理名册，记载激励对象姓名、授予数量、授予日、缴款金额、《限制性股票授予协议书》编号等内容。
（七）公司授予限制性股票前，应当向证券交易所提出申请，经证券
交易所确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。公司董事会应当在授予的限制性股票登记完成后，及时披露相关实施情况的公告。若公司未能在60日内完成授予公告的，本激励计划终止实施，董事会应当及时披露未完成的原因且3个月内不得再次审议股权激励计划（根据《管理办法》及相关法律法规规定上市公司不得授出限制性股票的期间不计算在
60日内）。
（八）限制性股票授予登记工作完成后，涉及注册资本变更的，公司向工商登记部门办理公司变更事项的登记手续。
第二十九条限制性股票的解除限售程序
（一）公司董事会应当在限制性股票解除限售前，就股权激励计划设
定的激励对象解除限售条件是否成就进行审议，独立董事、监事会应当发表明确意见，律师事务所应当对激励对象行使权益的条件是否成就出具法律意见。对于满足解除限售条件的激励对象，由公司统一办理解除限售事宜，对于未满足解除限售条件的激励对象，当批次对应的限制性股票取消解除限售，并按本计划有关规定由公司回购后按照《公司法》的规定进行处理。上市公司应当在激励对象解除限售后及时披露相关实施情况的公告。
43陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
（二）公司统一办理限制性股票的解除限售事宜前，应当向证券交易
所提出申请，经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理股份解除限售事宜。
（三）激励对象可对已解除限售的限制性股票进行转让，但公司董事
和高级管理人员所持股份的转让应当符合有关法律、行政法规和规范性文件的规定。
第三十条限制性股票激励计划的变更
（一）公司在股东大会审议本激励计划之前拟变更本激励计划的，需经董事会审议通过。
（二）公司在股东大会审议通过本激励计划之后变更本激励计划的，应当由股东大会审议决定，且不得包括下列情形：
1．导致提前解除限售的情形；
2．降低授予价格的情形（因资本公积转增股份、派送股票红利、配股等原因导致降低授予价格情形除外）。
（三）公司应及时披露变更原因、变更内容，公司独立董事、监事会
应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。律师事务所应当就变更后的方案是否符合《管理办法》及相关法律法规的规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
第三十一条限制性股票激励计划的终止
（一）公司发生《管理办法》第七条规定的情形之一的，终止实施本
激励计划，不得向激励对象继续授予新的权益，激励对象根据本激励计划
44陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
已获授但尚未行使的权益终止行使。
（二）激励对象出现《管理办法》第八条、《试行办法》第三十五条
规定的不得成为激励对象情形的，公司不再继续授予其权益，其已获授但尚未行使的权益终止行使。
（三）公司在股东大会审议本激励计划之前拟终止实施本激励计划的，需经董事会审议通过。
（四）公司在股东大会审议通过本激励计划之后终止实施本激励计划的，应当由股东大会审议决定。
（五）律师事务所应当就公司终止实施激励是否符合本办法及相关法
律法规的规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
（五）本计划终止时，公司应当回购尚未解除限售的限制性股票，并
按照《公司法》的规定进行处理。公司回购限制性股票前，应当向证券交易所提出申请，经证券交易所确认后，由登记结算公司办理登记结算事宜。
公司股东大会或董事会审议通过终止实施股权激励计划决议的，或者股东大会审议未通过股权激励计划的，自决议公告之日起3个月内，不得再次审议股权激励计划。
第十三章公司与激励对象的权利和义务
第三十二条公司的权利和义务
（一）公司具有对本激励计划的解释和执行权，要求激励对象按其所
聘岗位的要求为公司工作，若激励对象不能胜任所聘工作岗位或者考核为不合格未达到本激励计划所确定的解除限售条件，经公司薪酬与考核委员
45陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
会批准并报公司董事会备案，可以对激励对象已获授但尚未登记的限制性股票取消解除限售，并作废失效；
（二）若激励对象违反国家法律法规或《公司章程》等所规定的忠实义务，或因触犯法律、违反职业道德、泄漏公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉，经董事会薪酬委员会审议并报公司董事会批准，公司可以对激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票取消解除限售，并按本计划有关规定由公司回购后按照《公司法》的规定进行处理。情节严重的，公司还可就公司因此遭受的损失按照有关法律的规定进行追偿；
（三）公司根据国家税收法规的规定，代扣代缴激励对象应交纳的个人所得税及其它税费；
（四）公司不得为激励对象依限制性股票激励计划获取有关限制性股
票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保；
（五）公司应当根据限制性股票激励计划及中国证监会、上海证券交
易所、中国证券登记结算有限责任公司等的有关规定，积极配合满足解除限售条件的激励对象按规定进行限制性股票的解除限售操作。但若因中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的原因造成激
励对象未能解除限售并给激励对象造成损失的，公司不承担责任；
（六）公司应及时按照有关规定履行限制性股票激励计划申报、信息披露等义务。
（七）法律、法规规定的其他相关权利义务。
第三十三条激励对象的权利和义务
（一）激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道
46陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料德，为公司的发展作出应有贡献；
（二）激励对象保证参与本计划的资金来源为自筹合法资金；
（三）激励对象有权且应当按照本计划的规定解除限售，并遵守本计
划规定的相关义务，股东大会审议通过本激励计划且董事会通过向激励对象授予权益的决议后，公司应与激励对象签署《限制性股票授予协议书》，以约定双方的权利义务及其他相关事项；
（四）激励对象获授的限制性股票在解除限售之前不得转让或用于担保或偿还债务；
（五）激励对象因参与本计划获得的收益应按国家税收法规交纳个人所得税及其它税费；
（六）激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，导致不符合授予权益或解除限售安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司；
（七）本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将与每一位激励
对象签署《限制性股票授予协议书》，明确约定各自在本激励计划项下的权利义务及其他相关事项；
（八）法律、法规规定的其他相关权利义务。
第三十四条公司与激励对象之间因执行本激励计划及/或双方签订
的《限制性股票授予协议书》所发生的或与本激励计划及/或《限制性股票授予协议书》相关的争议或纠纷，双方应按照本激励计划和《限制性股票授予协议书》的规定解决；规定不明的，双方应按照国家法律和公平合
47陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
理原则协商解决，或通过公司董事会提名、薪酬与考核委员会调解解决；
协商不成的，应提交公司住所所在地有管辖权的人民法院诉讼解决。
第十四章特殊情形下的处理方式
第三十五条公司发生特殊情形的处理
（一）公司发生如下情形之一时，公司应当终止实施本计划，激励对
象已获授但尚未解除限售的限制性股票取消解除限售，由公司按情形发生时公司股票市价与授予价格的孰低值（不计利息）回购后按照《公司法》
的规定进行处理：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见
或无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺
进行利润分配的情形；
4、《管理办法》《试行办法》及其他法律法规、规范性文件规定不
得实行股权激励或需终止股权激励的情形；
5、中国证监会认定的其他需要终止激励计划的情形。
（二）公司出现下列情形之一的，本激励计划不做变更，激励对象不
得加速解除限售：
1、公司控制权发生变更，但未触发重大资产重组；
2、公司出现合并、分立的情形，公司仍然存续。
（三）公司出现下列情形之一的，由公司股东大会决定本激励计划是
48陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
否做出相应变更或调整：
1、公司控制权发生变更且触发重大资产重组；
2、公司出现合并、分立的情形，且公司不再存续。
（四）公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合限制性股票授予条件或解除限售条件的，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按情形发生时公司股票市价与授予价格的孰低值（不计利息）回购后按照《公司法》的规定进行处理；已解除限售的限制性股票，应当返还其已获授权益。董事会应当按照前款规定收回激励对象所得收益。若激励对象对上述事宜不负有责任且因返还权益而遭受损失的，激励对象可向公司或负有责任的对象进行追偿。
（五）公司有下列情形之一的，本公司国有控股股东应当依法行使股东权利，取消当年度可解除限售权益，同时终止实施股权激励计划，经董事会审议通过，自董事会决议生效之日起一年内不得向激励对象授予新的权益，激励对象也不得根据股权激励计划解除限售权益或者获得激励收益：
1、未按照规定程序和要求聘请会计师事务所开展审计的；
2、年度财务报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的；
3、国有资产监督管理机构或者审计部门对公司业绩或者年度财务会
计报告提出重大异议；
4、发生重大违规行为，受到证券监督管理机构及其他有关部门处罚。
第三十六条如公司未满足解除限售业绩考核目标，则当年计划解除
限售的限制性股票全部或部分取消解除限售，由公司按情形发生时公司股
49陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
票市价与授予价格的孰低值（不计利息）回购后按照《公司法》的规定进行处理。
第三十七条激励对象有下列情形之一的，本公司国有控股股东应当
依法行使股东权利，提出终止授予其新的权益、追回已获得的相关股权激励收益，并依据法律及有关规定追究其相应责任：
（一）经济责任审计等结果表明未有效履职或者严重失职、渎职的；
（二）违法国家有关法律法规、上市公司章程规定的；
（三）激励对象在任职期间，有受贿索贿、贪污盗窃、泄露上市公司
商业和技术秘密、实施关联交易损害上市公司利益、声誉和对上市公司形
象有重大负面影响等违法违纪行为，并受到处分的；
（四）激励对象未履行或者未正确履行职责，给上市公司造成较大资产损失以及其他严重不良后果的。
第三十八条激励对象个人特殊情况处理
（一）激励对象发生职务变更
1、激励对象发生职务变更，但仍在公司或在公司下属子公司内任职的，其获授的限制性股票将按照职务变更前本激励计划规定的程序办理解除限售。
2、激励对象调动至陕西建工控股集团有限公司或陕西建工控股集团
有限公司下属其他公司任职的，其已解除限售的限制性股票不作处理；已获授但尚未解除限售的限制性股票在情况发生时已满足解除限售的条件的，可在情况发生的半年内解除限售；剩余未解除限售部分不得解除限售，由公司按授予价格加计利息（利率按银行同期存款基准利率，时间按授予
50陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料日至离职日计算）回购后按照《公司法》的规定进行处理。
3、激励对象因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反职业道德、泄露
公司机密、失职或渎职、严重违反公司制度等行为损害公司利益或声誉而
导致的职务变更，或因前列原因导致公司或其子公司解除与激励对象劳动关系或聘用关系的，激励对象应返还其因限制性股票解除限售所获得的全部收益；已获授予但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按情形发生时公司股票市价与授予价格的孰低值（不计利息）回购后按照《公司法》的规定进行处理。
“情形发生时公司股票市价”是指公司董事会审议回购该激励对象限
制性股票前一个交易日的公司股票收盘价，下同。
4、若激励对象担任公司独立董事或其他不能持有公司限制性股票的人员，则已解除限售限制性股票不作处理；已获授但尚未解除限售的限制性股票在情况发生时已满足解除限售的条件的，可在情况发生的半年内解除限售；剩余未解除限售部分不得解除限售，由公司按授予价格加计利息（利率按银行同期存款基准利率，时间按授予日至离职日计算）回购后按照《公司法》的规定进行处理。
（二）激励对象因组织需要调动至陕西建工控股集团有限公司以外其
他公司任职的，其已解除限售的限制性股票不作处理；已获授但尚未解除限售的限制性股票在情况发生时已满足解除限售的条件的，可在情况发生的半年内解除限售；剩余未解除限售部分不得解除限售，由公司按授予价格加计利息（利率按银行同期存款基准利率，时间按授予日至离职日计算）回购后按照《公司法》的规定进行处理。
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（三）激励对象离职
1、激励对象离职属于以下情况的，其已解除限售限制性股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按情形发生时公司股票市价与授予价格的孰低值（不计利息）回购后按照《公司法》的规定进行处理。激励对象离职前需要向公司支付完毕已解除限售限制性股票所涉及的个人所得税：
（1）激励对象与公司的聘用合同未到期向公司提出辞职并经公司同意的；
（2）激励对象合同到期，且其本人不再续约的或主动辞职的；
（3）激励对象因公司裁员等原因被动离职且不存在绩效考核不合格、过失、违法违纪等行为的。
2、激励对象离职属于以下情况的，其应返还其因限制性股票解除限
售所获得的全部收益，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按情形发生时公司股票市价与授予价格的孰低值（不计利息）回购后按照《公司法》的规定进行处理。激励对象离职前需要向公司支付完毕已解除限售限制性股票所涉及的个人所得税：
（1）激励对象与公司的聘用合同未到期，未经公司同意，擅自离职的；
（2）激励对象若因公司裁员等原因被动离职且存在绩效考核不合格、过失、违法违纪等行为的。
3、个人过错包括但不限于以下行为，公司有权视情节严重性就因此
遭受的损失按照有关法律的规定向激励对象进行追偿：违反了与公司或其
52陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
关联公司签订的雇佣合同、保密协议、竞业禁止协议或任何其他类似协议；
违反了居住国家的法律，导致刑事犯罪或其他影响履职的恶劣情况；从公司以外的公司或个人处收取报酬，且未提前向公司披露等。
（四）激励对象退休
1、激励对象退休返聘的，其获授的限制性股票继续有效并仍按照本
激励计划规定的程序办理解除限售。
2、激励对象属于以下情况的，其已解除限售限制性股票不作处理；
已获授但尚未解除限售的限制性股票在情况发生时已满足解除限售的条件的，可在情况发生的半年内解除限售；剩余未解除限售部分不得解除限售，由公司按授予价格加计利息（利率按银行同期存款基准利率，时间按授予日至离职日计算）回购后按照《公司法》的规定进行处理：
（1）公司提出继续聘用要求而激励对象拒绝的或激励对象退休而离职的；
（2）激励对象按照国家法规及公司规定正常退休且公司未提出返聘的，遵守保密义务且未出现任何损害公司利益行为的。
（五）激励对象因丧失劳动能力而离职，应分以下两种情况处理：
1、当激励对象因执行职务丧失劳动能力而离职的，其获授的限制性
股票可按照丧失劳动能力前本激励计划规定的程序办理解除限售，其个人绩效考核条件不再纳入解除限售条件，其他解除限售条件仍然有效。激励对象离职前需要向公司支付完毕已解除限售限制性股票所涉及的个人所得税，并应在其后每次办理解除限售时先行支付当期将解除限售的限制性股票所涉及的个人所得税。
53陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
2、当激励对象非因执行职务丧失劳动能力而离职时，其已解除限售
限制性股票不作处理；已获授但尚未解除限售的限制性股票在情况发生时
已满足解除限售的条件的，可在情况发生的半年内解除限售；剩余未解除限售部分不得解除限售，由公司按授予价格加计利息（利率按银行同期存款基准利率，时间按授予日至离职日计算）回购后按照《公司法》的规定进行处理。激励对象离职前需要向公司支付完毕已解除限售限制性股票所涉及的个人所得税。
（六）激励对象身故，应分以下两种情况处理：
1、激励对象若因执行职务身故的，其获授的限制性股票将由其指定
的财产继承人或法定继承人代为持有，并按照激励对象身故前本计划规定的程序办理解除限售；其个人绩效考核条件不再纳入解除限售条件，继承人在继承前需向公司支付已解除限售限制性股票所涉及的个人所得税，并应在其后每次办理解除限售时先行支付当期解除限售的限制性股票所涉及的个人所得税。
2、激励对象非因执行职务身故的，在情况发生之日，激励对象已解
除限售限制性股票不作处理；已获授但尚未解除限售的限制性股票在情况
发生时已满足解除限售的条件的，可在情况发生的半年内解除限售，并由激励对象继承人继承；剩余未解除限售部分不得解除限售，由公司按授予价格加计利息（利率按银行同期存款基准利率，时间按授予日至离职日计算）回购后按照《公司法》的规定进行处理。公司有权要求激励对象继承人以激励对象遗产支付完毕已解除限售限制性股票所涉及的个人所得税。
（七）激励对象如因出现以下情形之一导致不再符合激励对象资格
54陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料的，公司将终止其参与本激励计划的权利，激励对象应返还其因限制性股票解除限售所获得的全部收益，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按情形发生时公司股票市价与授予价格的孰低值（不计利息）回购后按照《公司法》的规定进行处理：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行
政处罚或者采取市场禁入措施；
4、违反国家有关法律法规、上市公司章程规定的；
5、经济责任审计等结果表明未有效履职或者严重失职、渎职的；
6、任职期间，未履行或者未正确履行职责，给上市公司造成较大资
产损失以及其他严重不良后果的
7、任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄露上市公司经营和技术
秘密、实施关联交易损害上市公司利益、声誉和对上市公司形象有重大负
面影响等违法违纪行为，给上市公司造成损失的；
8、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
9、中国证监会认定的其他情形。
第三十九条公司或激励对象发生其他上述未列明之情形时，由公司董事会根据上述原则对其持有的限制性股票进行处理。
第十五章附则
第四十条本计划的最终解释权属于公司董事会。
第四十一条本计划在公司股东大会审议通过后生效。
55陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
附件2：
陕西建工集团股份有限公司
2023年限制性股票激励计划(草案)摘要
一、公司基本情况
(一)公司业务情况
陕西建工集团股份有限公司(以下简称“陕西建工”或“公司”)于
2020年完成重大资产重组，资产重组完成后，公司成为营业收入超千亿
的大型综合建筑业上市公司。建筑工程业务是公司的核心业务，主要由勘察、设计、建材、建筑工业化、房建、路桥、市政、水利、装饰装修、钢
结构、安装、古建园林等建筑施工细分市场业务及混凝土研发、生产和配
送以及预装配式建筑构件生产等关联建筑工业业务组成，具有工程投资、勘察、设计、施工、管理为一体的总承包能力。
（二）公司近三年业绩情况如下：
指标2021年2020年2019年(注1)
营业收入(元)159477899163.89127723079503.39104535221439.62
利润总额(元)4216209753.473532814211.121936649685.68
归属于上市公司股东的净利润(元)3476718357.592829278236.341538066971.08归属于上市公司股东的扣除非经常性
损益的净利润(元)3199051358.33128190908.19300291110.05
基本每股收益(元/股)0.97950.89880.4886
56陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
加权平均净资产收益率(%)23.126.4219.75扣除非经常性损益后的加权平均净资
产收益率(%)21.854.1510.51归属于上市公司股东的净资产收益率
20.2817.9016.49
(%)指标2021年末2020年末2019年末
总资产(元)229254478324.11181965273972.71145237352452.41
归属于上市公司股东的净资产(元)18589997874.9415691532022.4615914447186.87
每股净资产(元，注2)4.263.8010.15注1：2020年12月，公司完成了重大资产重组，通过换股吸收合并的方式重组陕西建工集团有限公司，为更好反映公司经营情况，2019年度公司业绩系根据天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)出具的编号为“天职业字[2020]29670号《审阅报告》所载2019年备考合并财务报表所载数据选取产生。
注2：每股净资产采用剔除权益工具后的归属于上市公司股东的净资产计算。
(三)公司董事会、监事会、高管层构成情况
公司董事会包括董事7名，其中独立董事4名。董事会下设4个专业委员会，包括战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。
公司监事会包括监事3名，其中职工代表监事1名。
公司高级管理人员6人，包括：总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监(财务负责人)、总工程师等。
二、股权激励计划目的
为了进一步建立、健全公司市场化长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，激发企业活力，促进业务增长，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起。
截至目前，公司不存在正在执行的其他股权激励计划以及其他长期激
57陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料励机制。
三、股权激励方式及标的股票来源
本计划采用的激励方式为限制性股票，涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司 A股普通股股票。
四、拟授出的权益数量
本计划拟授出的限制性股票数量不超过9465万股，约占本计划草案公告时公司股本总额368888.2286万股的2.566%，无预留权益。
五、激励对象的范围及各自所获授的权益数量
(一)激励对象的确定依据
本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《陕西建工集团股份有限公司章程》的相关规定并结合公司实际情况而确定，符合本激励计划的目的及相关法律、法规的要求。
本激励计划的激励对象为公司董事、高级管理人员及董事会认为需要
激励的其他人员，包括核心管理和技术人员(不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女)。
(二)激励对象的人数，占公司全部职工人数的比例
本激励计划的激励对象包括：
1、公司高级管理人员，共计3人。
2、董事会认为需要激励的其他人员，包括对公司经营业绩和持续发
58陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
展有直接影响的核心管理人员和业务技术骨干，共计532人，其中：
(1)其他核心管理人员，共135人；
(2)核心业务与技术骨干(包含国家、省部、市级劳模，五一劳动奖章获得者，享受政府特殊津贴人员，全国青年岗位能手，正高级职称人员等)，共397人。
上述限制性股票激励计划的激励对象共计535人，约占2022年末公司在职人员总人数的1.62%。上述激励对象中，高级管理人员必须由公司董事会聘任。所有激励对象必须在公司授予限制性股票时和本激励计划规定的考核期内均与公司或其控股子公司、分公司任职，已与公司或其控股子公司签署劳动合同或劳务合同、领取薪酬。
(三)激励对象获授的限制性股票分配情况
本计划下限制性股票的授予分配情况如下表所示：
获授限制性股票占授予限制股占本激励计划公告姓名职务
数量(万股)票总数比例日股本总额比例
一、高级管理人员
苏健董事会秘书35.000.370%0.009%财务总监
杨耿35.000.370%0.009%
(财务负责人)
时炜总工程师35.000.370%0.009%
小计(3人)105.001.109%0.028%
二、其他激励对象其他核心管理人员
3405.0035.975%0.923%
(135人)核心业务与技术骨干
5955.0062.916%1.614%
(397人)
三、合计(535人)9465.00100.000%2.566%
注：
1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划(如有)获授的本
59陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的10%。
2、本计划激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股
份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
六、授予价格及确定方法
本计划下限制性股票的授予价格为2.28元/股。授予价格为下列价格的较高者：
(一)股权激励计划草案公布前1个交易日的公司股票交易均价的
50%；
(二)股权激励计划草案公布前20个交易日、60个交易日或120个交
易日的公司股票交易均价的50%；
(三)公司 A 股股票的单位面值。
本激励计划草案公布前1个交易日的公司股票交易均价为4.56元/股；前20个交易日、60个交易日及120个交易日的公司股票交易均
价分别为 4.33 元/股、 4.44 元/股及 4.46 元/股；公司 A 股股票的单
位面值为1.00元。
激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限制性股后至解除限售前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，相应授予价格将参照本计划相关规定进行调整。
七、限售期与解除限售安排本激励计划授予的限制性股票的限售期分别为自限制性股票授予登
记完成之日起24个月、36个月、48个月，在满足相应解除限售条件后将按约定比例分次解除限售，具体如下：
60陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
解除限售数量占授解除限售安排解除限售时间予总量的比例自授予之日起24个月后的首个交
第一个解除限易日至授予之日起36个月内的最
售期33%后一个交易日止自授予之日起36个月后的首个交
第二个解除限易日至授予之日起48个月内的最
售期33%后一个交易日止自授予之日起48个月后的首个交
第三个解除限易日至授予之日起60个月内的最
售期34%后一个交易日止
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票由于资本公积金转增股本、派发股票红利、股票拆细等情形增加的股份同时受
解除限售条件约束，且解除限售之前不得转让、用于担保或偿还债务。若公司对尚未解除限售的限制性股票进行回购，该等股票将一并回购。
在本计划最后一批限制性股票解除限售时，担任公司董事、高级管理职务的激励对象获授限制性股票总量的20%(即就该等股票分配的股票股利)，限售至任职(或任期)期满后，根据其担任高级管理职务的任期考核或经济责任审计结果确定是否解除限售。如果任期考核不合格或者经济责任审计中发现经营业绩不实、国有资产流失、经营管理失职以及存在重
大违法违纪的行为，公司有权对相关责任人任期内已经行权的权益(或由此获得的股权激励收益)予以追回。
八、获授限制性股票及解除限售的条件
(一)授予条件
公司和激励对象同时满足以下条件时，公司方可依据本计划向激励对象进行限制性股票授予，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向
61陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
激励对象授予限制性股票。
1、公司未发生如下任一情形：
(1)最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
(2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
(3)上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
(4)法律法规规定不得实行股权激励的；
(5)证监会认定的其他情形。
2、公司应具备以下条件：
(1)公司治理结构规范，股东会、董事会、监事会、经理层组织健全，职责明确。外部董事(含独立董事)占董事会成员半数以上；
(2)薪酬委员会由外部董事构成，且薪酬委员会制度健全，议事规则完善，运行规范；
(3)内部控制制度和绩效考核体系健全，基础管理制度规范，建立了
符合市场经济和现代企业制度要求的劳动用工、薪酬福利制度及绩效考核体系；
(4)发展战略明确，资产质量和财务状况良好，资产负债率稳定不增长，经营业绩稳健；近三年无财务违法违规行为和不良记录；
(5)证券监管部门规定的其他条件。
3、授予时点最近一个会计年度(2021年)经审计财务数据需要同时满
足以下条件：归属于上市公司股东的净资产收益率(ROE)不低于 10%且不
62陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
低于同期对标企业50分位或同行业企业均值；利润总额三年复合增长率
不低于 8%且不低于同期对标企业 50 分位或同行业企业均值；ΔEVA 为正。
4、激励对象未发生如下任一情形：
(1)最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
(2)最近12个月内被证监会及其派出机构认定为不适当人选；
(3)最近12个月内因重大违法违规行为被证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
(4)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
(5)违反有关法律法规、上市公司章程规定的；
(6)任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄露上市公司经营和技术
秘密、实施关联交易损害上市公司利益、声誉和对上市公司形象有重大负
面影响等违法违纪行为，给上市公司造成损失的；
(7)授予时点最近一个会计年度，激励对象个人绩效考核结果未出现不称职的情况；
(8)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
(9)证监会认定的其他情形。
本计划实施过程中，激励对象成为公司独立董事、监事、单独或合计持股5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女的，本公司不得向其授予限制性股票。
若公司未达到授予条件，则公司当年不得依据本计划授予任何限制性股票；若激励对象未达到授予条件，则公司当年不得依据本计划向该激励对象授予任何限制性股票。
(二)限制性股票解除限售条件
63陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
公司和激励对象满足以下条件，限制性股票方可按照解除限售安排进行解除限售。
1、本公司未发生如下任一情形：
(1)最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
(2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
(3)上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
(4)法律法规规定不得实行股权激励的；
(5)证监会认定的其他情形。
2、公司具备以下条件：
(1)公司治理结构规范，股东会、董事会、监事会、经理层组织健全，职责明确。外部董事(含独立董事)占董事会成员半数以上；
(2)薪酬委员会由外部董事构成，且薪酬委员会制度健全，议事规则完善，运行规范；
(3)内部控制制度和绩效考核体系健全，基础管理制度规范，建立了
符合市场经济和现代企业制度要求的劳动用工、薪酬福利制度及绩效考核体系；
(4)发展战略明确，资产质量和财务状况良好，经营业绩稳健；近三年无财务违法违规行为和不良记录；
(5)履行公司关于交易摊薄填补即期回报拟采取措施的承诺；
(6)证券监管部门规定的其他条件。
64陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
3、激励对象未发生如下任一情形：
(1)最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
(2)最近12个月内被证监会及其派出机构认定为不适当人选；
(3)最近12个月内因重大违法违规行为被证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
(4)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
(5)违反国家有关法律法规、上市公司章程规定的；
(6)任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄露上市公司经营和技术
秘密、实施关联交易损害上市公司利益、声誉和对上市公司形象有重大负
面影响等违法违纪行为，给上市公司造成损失的；
(7)证监会认定的其他情形。
公司发生上述第1条规定情形之一和/或不具备上述第2条规定的
任一条件的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票取消解除限售，并按本计划有关规定由公司回购后按照《公司法》的规定进行处理；若激励对象发生上述第3条规定的不得被授予限制性
股票的情形，该激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票取消解除限售，并按本计划有关规定由公司回购后按照《公司法》的规定进行处理。
4、公司解除限售业绩考核条件
本激励计划考核年度为2023-2025年三个会计年度，每个会计年度考核一次。限制性股票解除限售时的公司业绩考核目标如下：
第一个解锁期第二个解锁期第三个解锁期指标
(2023年)(2024年)(2025年)
65陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
归属于上市公司不低于10.8%，且不低于不低于10.9%，且不低于不低于11.0%，且不低于股东的净资产同行业企业平均值同行业企业平均值同行业企业平均值
收益率(或对标企业75分位(或对标企业75分位(或对标企业75分位
值)值)值)
利润总额不低于10%，且不低于同不低于10%，且不低于同不低于10%，且不低于同较2021年复行业企业平均值(或行业企业平均值(或行业企业平均值(或
合增长率对标企业75分位值)对标企业75分位值)对标企业75分位值)
经济增加值 ΔEVA 为正其中，净资产收益率＝当期的净利润÷[(期初净资产＋期末净资产)÷2]×100%
注：1.“净利润”与“净资产”指标计算均以归属于上市公司股东的净利润和归属于上市公司股东的净资产作为计算依据。计算上述考核指标均不含因实施激励计划产生的激励成本。2.激励计划有效期内，如公司及其子公司有增发、配股、实施债转股或发行优先股、永续债、可转换公司债券等事项导致合并报表归属于上市公司股东
的净利润和归属于上市公司股东的净资产变动的，考核时剔除该事项所引起的变动额。3.上述行业均值取证监会“土木工程建筑业”行业分类下公司的平均值。4.在计算对标企业75分位及行业均值时，如样本企业退市、主营业务发生重大变化或由于资产重组导致经营业绩发展重大变化，或样本企业的经营业绩结果出现极端情况，将由董事会审议对样本进行调整或剔除极值。
公司属于中国证监会的“建筑业-土木工程建筑业”行业分类，与房屋建筑子行业的业务同样具有可比性。公司从土木工程建筑业与房屋建筑业子行业上市
公司中挑选规模可比或业务可比的对标企业共21家，名单如下：
序号股票代码公司名称序号股票代码公司名称
1 002051.SZ 中工国际 12 601186.SH 中国铁建
66陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
2 002062.SZ 宏润建设 13 601390.SH 中国中铁
3 002116.SZ 中国海诚 14 601611.SH 中国核建
4 002307.SZ 北新路桥 15 601618.SH 中国中冶
5 002628.SZ 成都路桥 16 601668.SH 中国建筑
6 002761.SZ 浙江建投 17 601669.SH 中国电建
7 600039.SH 四川路桥 18 601789.SH 宁波建工
8 600170.SH 上海建工 19 601800.SH 中国交建
9 600491.SH 龙元建设 20 601868.SH 中国能建
10 600939.SH 重庆建工 21 603815.SH 交建股份
11 600970.SH 中材国际
5、激励对象个人解除限售业绩考核条件
在解除限售期内，激励对象在三个解除限售日依次可申请解除限售限制性股票上限为本计划获授股票数量的33%、33%和34%，实际可解除限售数量与激励对象上一年度绩效评价结果挂钩，具体如下：
解除限售前最近一年个人年度绩效考核结果解除限售比例
优秀、称职100%
基本称职90%不称职0
个人年度实际可解除限售数量＝个人当期计划解除限售的限制性股
票数量×解除限售比例。
激励对象当期计划解除限售的限制性股票因公司及个人层面考核原因，部分或全部不能解除限售的，不能解除限售的部分按本计划有关规定由公司回购后按照《公司法》的规定进行处理。
(三)业绩考核指标的科学性和合理性说明
本次限制性股票激励计划考核指标分为两个层面，分别为公司层面业
67陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
绩考核、个人层面业绩考核。
公司层面的业绩指标分别选取净资产收益率、利润总额复合增长率以及 EVA。净资产收益率反映股东权益的收益水平，指标值越高，说明投资带来的收益越高，是衡量上市公司盈利能力和市场价值的重要指标。利润总额复合增长率是评价企业成长状况和盈利能力的重要指标。该指标值越高，表明企业利润规模的增长速度越快，企业市场前景越好。经济增加值
(EVA)是从税后净营业利润中扣除包括股权和债务的全部投入资本成本后的所得，体现了这满足股东最低收益要求基础上公司的盈利能力。目标值的设置方面，设定了未来业绩的绝对目标，同时设置了与同行业以及对标企业横向对比的要求，具有一定的前瞻性与挑战性。上述三个指标及目标值的设定，综合反映了公司在股东回报、价值创造以及规模增长方面的要求。公司将努力实现上述三方面的考核要求，并不断优化资产结构，资产负债率不高于当前水平。
除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能够对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象前一年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到可解除限售的条件。
综上，本激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设定具有科学性、前瞻性和合理性，本激励计划业绩考核目标值的设定已充分考虑了陕西建工的发展经营环境、行业水平及未来业务发展规划的情况，对于陕西建工而言既有较高的挑战性，也具有合理的激励性，有利于牵引公司业绩发展与持续成长。
九、股权激励计划的有效期与授予日
68陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
(一)本激励计划的有效期
本激励计划的有效期自限制性股票授予之日起计算，至本次计划下授予的限制性股票全部解除限售或回购之日止(本计划提前终止的情形除外)，最长不超过60个月。
(二)本激励计划的授予日
授予日在本激励计划经国资主管部门及/或授权主体审核同意并达到
授予条件时，经公司股东大会审议通过后由董事会确定。
授予日必须为交易日。自公司股东大会审议通过本计划且授予条件成就之日起60日内，公司将按相关规定召开董事会对本激励计划的激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，终止实施本计划，未授予的限制性股票失效。
公司在下列期间不得向激励对象授予限制性股票：
1、公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
2、公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
3、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事
件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
4、中国证监会及证券交易所规定的其它期间。
上述公司不得授出限制性股票的期间不计入60日期限之内。
十、限制性股票数量和授予价格的调整方法和程序
(一)限制性股票数量的调整方法
本激励计划草案公告日至激励对象获授限制性股票登记完成前，以及激励对象获授限制性股票登记完成后至解除限售前，如公司有资本公积转
69陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股票授予数量进行相应的调整。调整方法如下：
1、资本公积金转增股份、派送股票红利、股票拆细
Q＝Q0×(1＋n)
其中： Q0 为调整前的限制性股票授予/解除限售数量； n 为每股的
资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率(即每股股票经转增、
送股或拆细后增加的股票数量)；Q为调整后的限制性股票授予/解除限售数量。
2、配股
Q＝Q0×P1×(1＋n) ÷ （P1＋P2×n）
其中： Q0 为调整前的限制性股票授予/解除限售数量； P1 为股权
登记日当日收盘价； P2 为配股价格； n 为配股的比例(即配股的股数与
配股前公司总股本的比例)；Q 为调整后的限制性股票授予/解除限售数量。
3、缩股
Q＝Q0×n
其中： Q0 为调整前的限制性股票授予/解除限售数量； n 为缩股比
例(即 1 股公司股票缩为 n 股股票)；Q 为调整后的限制性股票授予/解除限售数量。
4、增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票授予/解除限售数量不做调整。
(二)限制性股票价格的调整方法
70陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
本激励计划草案公告日至激励对象获授限制性股票登记完成前，以及激励对象获授限制性股票登记完成后至解除限售前，如公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中： P0 为调整前的授予价格； n 为每股的资本公积转增股本、
派送股票红利、股份拆细的比率； P 为调整后的授予价格。
2、配股
P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]
其中： P0 为调整前的授予价格； P1 为股权登记日当日收盘价；P2
为配股价格； n 为配股的比例(即配股的股数与配股前股份公司总股本的
比例)；P 为调整后的授予价格。
3、缩股
P＝P0÷n
其中： P0 为调整前的授予价格； n 为缩股比例； P 为调整后的授予价格。
4、派息
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的授予价格； V 为每股的派息额； P 为调整后的授予价格。经派息调整后， P 仍须大于 1。
5、增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的授予价格不做调整。
(三)限制性股票调整的程序
1、股东大会授权董事会在以上情形发生时由董事会对限制性股票进
71陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料行调整。
公司应聘请律师就上述调整是否符合中国证监会或相关监管部门有
关文件规定、《公司章程》和本计划的规定向董事会出具专业意见。董事会根据上述规定对限制性股票进行调整后，应及时公告并通知激励对象。
2、因其他原因需要调整限制性股票数量、授予价格或其他条款的，
应经董事会做出决议后，报有权国资主管部门及/或授权主体审核同意，经股东大会审议通过后实施，同时，公司应聘请律师就上述调整是否符合中国证监会或相关监管部门有关文件规定、《公司章程》和本计划的规定向董事会出具专业意见。
十一、激励计划生效、限制性股票授予及解除限售的程序
(一)限制性股票激励计划的生效程序
1、公司董事会薪酬与考核委员会负责拟定限制性股票激励计划草案
及摘要并报董事会审议，提名与薪酬考核委员会已建立完善的议事规则。
2、公司董事会应当依法对本激励计划草案做出决议。董事会审议本
激励计划时，作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事应当回避表决。董事会应当在审议通过本计划并履行公示、公告程序后，将本计划提交股东大会审议；同时提请股东大会授权，负责实施限制性股票的授予、解除限售(登记)工作。
3、独立董事和监事会应当就本激励计划是否有利于公司的持续发展、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表明确意见。
4、公司聘请的律师对本激励计划出具法律意见书，并与本激励计划草案同时公告。
5、董事会审议通过本激励计划草案后的2个交易日内，公司公告董
72陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
事会决议公告、本激励计划草案及摘要、独立董事意见、监事会意见。
6、公司对内幕信息知情人在本激励计划公告前6个月内买卖本公司
股票及其衍生品种的情况进行自查。
7、董事会审议通过的激励计划草案提交有权国资主管部门及/或授权
主体审核批准；公司在取得有权国资主管部门及/或其授权主体批准后的
2个交易日内进行公告。
8、公司在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内
部公示激励对象姓名及职务，公示期不少于10天。监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见。公司在股东大会审议本激励计划前5日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。
9、公司在召开股东大会前，独立董事应当就本激励计划及相关议案
向所有股东公开征集委托投票权，并向股东提供网络投票表决方式。
10、公司股东大会审议股权激励计划时，拟为激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，应当回避表决。股东大会应当对《上市公司股权激励管理办法》第九条规定的股权激励计划内容进行表决，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。除上市公司董事、高级管理人员、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外，其他股东的投票情况应当单独统计并予以披露。
11、公司披露股东大会决议公告、经股东大会审议通过的股权激励计划，以及内幕信息知情人买卖本公司股票情况的自查报告、法律意见书。
12、本激励计划经公司股东大会审议通过，且达到本激励计划规定的
授予条件时，公司在规定时间内向激励对象授予限制性股票。经股东大会授权后，董事会负责实施限制性股票的授予和解除限售事宜。
73陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
(二)限制性股票的授予程序
1、股东大会审议通过本激励计划且董事会通过向激励对象授予权益
的决议后，公司与激励对象签署《限制性股票授予协议书》，以约定双方的权利义务关系。
2、公司在向激励对象授出权益前，董事会应当就股权激励计划设定
的激励对象获授权益的条件是否成就进行审议并公告。独立董事和监事会应当同时发表明确意见。律师事务所应当对激励对象获授权益的条件是否成就出具法律意见书。
3、公司监事会应当对限制性股票授予日及激励对象名单进行核实并发表意见。
4、公司向激励对象授出权益与股权激励计划的安排存在差异时，独
立董事、监事会、律师事务所应当同时发表明确意见。
5、在公司规定期限内，激励对象将认购限制性股票的资金按照公司
要求缴付于公司指定账户，并经注册会计师验资确认，逾期未缴付资金视为激励对象放弃认购获授的限制性股票。
6、公司根据激励对象签署协议及认购情况制作限制性股票计划管理名册，记载激励对象姓名、授予数量、授予日、缴款金额、《限制性股票授予协议书》编号等内容。
7、公司授予限制性股票前，应当向证券交易所提出申请，经证券交
易所确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。公司董事会应当在授予的限制性股票登记完成后，及时披露相关实施情况的公告。若公司未能在60日内完成授予公告的，本激励计划终止实施，董事会应当及时披露未完成的原因且3个月内不得再次审议股权激励计划(根据《管理办
74陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料法》及相关法律法规规定上市公司不得授出限制性股票的期间不计算在
60日内)。
8、限制性股票授予登记工作完成后，涉及注册资本变更的，公司向
工商登记部门办理公司变更事项的登记手续。
(三)限制性股票的解除限售程序
1、公司董事会应当在限制性股票解除限售前，就股权激励计划设定
的激励对象解除限售条件是否成就进行审议，独立董事、监事会应当发表明确意见，律师事务所应当对激励对象行使权益的条件是否成就出具法律意见。对于满足解除限售条件的激励对象，由公司统一办理解除限售事宜，对于未满足解除限售条件的激励对象，当批次对应的限制性股票取消解除限售，并按本计划有关规定由公司回购后按照《公司法》的规定进行处理。
上市公司应当在激励对象解除限售后及时披露相关实施情况的公告。
2、公司统一办理限制性股票的解除限售事宜前，应当向证券交易所
提出申请，经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理股份解除限售事宜。
3、激励对象可对已解除限售的限制性股票进行转让，但公司董事和
高级管理人员所持股份的转让应当符合有关法律、行政法规和规范性文件的规定。
十二、公司与激励对象各自的权利义务
(一)公司的权利和义务
1、公司具有对本激励计划的解释和执行权，要求激励对象按其所聘
岗位的要求为公司工作，若激励对象不能胜任所聘工作岗位或者考核为不合格未达到本激励计划所确定的解除限售条件，经公司薪酬与考核委员会
75陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
批准并报公司董事会备案，可以对激励对象已获授但尚未登记的限制性股票取消解除限售，并作废失效；
2、若激励对象违反国家法律法规或《公司章程》等所规定的忠实义务，或因触犯法律、违反职业道德、泄漏公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉，经董事会薪酬委员会审议并报公司董事会批准，公司可以对激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票取消解除限售，并按本计划有关规定由公司回购后按照《公司法》的规定进行处理。情节严重的，公司还可就公司因此遭受的损失按照有关法律的规定进行追偿；
3、公司根据国家税收法规的规定，代扣代缴激励对象应交纳的个人
所得税及其它税费；
4、公司不得为激励对象依限制性股票激励计划获取有关限制性股票
提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保；
5、公司应当根据限制性股票激励计划及中国证监会、上海证券交易
所、中国证券登记结算有限责任公司等的有关规定，积极配合满足解除限售条件的激励对象按规定进行限制性股票的解除限售操作。但若因中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的原因造成激励
对象未能解除限售并给激励对象造成损失的，公司不承担责任；
6、公司应及时按照有关规定履行限制性股票激励计划申报、信息披露等义务。
7、法律、法规规定的其他相关权利义务。
(二)激励对象的权利和义务
1、激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，
为公司的发展作出应有贡献；
76陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
2、激励对象保证参与本计划的资金来源为自筹合法资金；
3、激励对象有权且应当按照本计划的规定解除限售，并遵守本计划
规定的相关义务，股东大会审议通过本激励计划且董事会通过向激励对象授予权益的决议后，公司应与激励对象签署《限制性股票授予协议书》，以约定双方的权利义务及其他相关事项；
4、激励对象获授的限制性股票在解除限售之前不得转让或用于担保
或偿还债务；
5、激励对象因参与本计划获得的收益应按国家税收法规交纳个人所
得税及其它税费；
6、激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，导致不符合授予权益或解除限售安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司；
7、本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将与每一位激励对
象签署《限制性股票授予协议书》，明确约定各自在本激励计划项下的权利义务及其他相关事项；
8、法律、法规规定的其他相关权利义务。
(三)公司与激励对象之间因执行本激励计划及/或双方签订的《限制性股票授予协议书》所发生的或与本激励计划及/或《限制性股票授予协议书》相关的争议或纠纷，双方应按照本激励计划和《限制性股票授予协议书》的规定解决；规定不明的，双方应按照国家法律和公平合理原则协商解决，或通过公司董事会提名、薪酬与考核委员会调解解决；协商不成的，应提交公司住所所在地有管辖权的人民法院诉讼解决。
77陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
十三、股权激励计划变更与终止
(一)公司发生特殊情形的处理
1、公司发生如下情形之一时，公司应当终止实施本计划，激励对象
已获授但尚未解除限售的限制性股票取消解除限售，由公司按情形发生时公司股票市价与授予价格的孰低值(不计利息)回购后按照《公司法》的规
定进行处理：
(1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
(2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
(3)上市后最近36个月内出现过未按法律法规、规范性文件、公司
章程、公开承诺进行利润分配的情形；
(4)《管理办法》《试行办法》及其他法律法规、规范性文件规定不得实行股权激励或需终止股权激励的情形；
(5)中国证监会认定的其他需要终止激励计划的情形。
2、公司出现下列情形之一的，本激励计划不做变更，激励对象不得
加速解除限售：
(1)公司控制权发生变更，但未触发重大资产重组；
(2)公司出现合并、分立的情形，公司仍然存续。
3、公司出现下列情形之一的，由公司股东大会决定本激励计划是否
做出相应变更或调整：
(1)公司控制权发生变更且触发重大资产重组；
(2)公司出现合并、分立的情形，且公司不再存续。
78陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
4、公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导
致不符合限制性股票授予条件或解除限售条件的，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按情形发生时公司股票市价与授予价格的孰低值(不计利息)回购后按照《公司法》的规定进行处理；
已解除限售的限制性股票，应当返还其已获授权益。董事会应当按照前款规定收回激励对象所得收益。若激励对象对上述事宜不负有责任且因返还权益而遭受损失的，激励对象可向公司或负有责任的对象进行追偿。
5、公司有下列情形之一的，本公司国有控股股东应当依法行使股东权利，取消当年度可解除限售权益，同时终止实施股权激励计划，经董事会审议通过，自董事会决议生效之日起一年内不得向激励对象授予新的权益，激励对象也不得根据股权激励计划解除限售权益或者获得激励收益：
(1)未按照规定程序和要求聘请会计师事务所开展审计的；
(2)年度财务报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的；
(3)国有资产监督管理机构或者审计部门对公司业绩或者年度财务会计报告提出重大异议；
(4)发生重大违规行为，受到证券监督管理机构及其他有关部门处罚。
(二)如公司未满足解除限售业绩考核目标，则当年计划解除限售的限
制性股票全部或部分取消解除限售，由公司按情形发生时公司股票市价与授予价格的孰低值(不计利息)回购后按照《公司法》的规定进行处理。
(三)激励对象有下列情形之一的，本公司国有控股股东应当依法行使
股东权利，提出终止授予其新的权益、追回已获得的相关股权激励收益，并依据法律及有关规定追究其相应责任：
1、经济责任审计等结果表明未有效履职或者严重失职、渎职的；
79陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
2、违法国家有关法律法规、上市公司章程规定的；
3、激励对象在任职期间，有受贿索贿、贪污盗窃、泄露上市公司商
业和技术秘密、实施关联交易损害上市公司利益、声誉和对上市公司形象
有重大负面影响等违法违纪行为，并受到处分的；
4、激励对象未履行或者未正确履行职责，给上市公司造成较大资产
损失以及其他严重不良后果的。
(四)激励对象个人特殊情况处理
1、激励对象发生职务变更
(1)激励对象发生职务变更，但仍在公司或在公司下属子公司内任职的，其获授的限制性股票将按照职务变更前本激励计划规定的程序办理解除限售。
(2)激励对象调动至陕西建工控股集团有限公司或陕西建工控股集团
有限公司下属其他公司任职的，其已解除限售的限制性股票不作处理；已获授但尚未解除限售的限制性股票在情况发生时已满足解除限售的条件的，可在情况发生的半年内解除限售；剩余未解除限售部分不得解除限售，由公司按授予价格加计利息(利率按银行同期存款基准利率，时间按授予日至离职日计算)回购后按照《公司法》的规定进行处理。
(3)激励对象因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反职业道德、泄露
公司机密、失职或渎职、严重违反公司制度等行为损害公司利益或声誉而
导致的职务变更，或因前列原因导致公司或其子公司解除与激励对象劳动关系或聘用关系的，激励对象应返还其因限制性股票解除限售所获得的全部收益；已获授予但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按情形发生时公司股票市价与授予价格的孰低值(不计利息)回购后按照《公
80陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料司法》的规定进行处理。
“情形发生时公司股票市价”是指公司董事会审议回购该激励对象限
制性股票前一个交易日的公司股票收盘价，下同。
(4)若激励对象担任公司独立董事或其他不能持有公司限制性股票的人员，则已解除限售限制性股票不作处理；已获授但尚未解除限售的限制性股票在情况发生时已满足解除限售的条件的，可在情况发生的半年内解除限售；剩余未解除限售部分不得解除限售，由公司按授予价格加计利息(利率按银行同期存款基准利率，时间按授予日至离职日计算)回购后按照《公司法》的规定进行处理。
2、激励对象因组织需要调动至陕西建工控股集团有限公司以外其他
公司任职的，其已解除限售的限制性股票不作处理；已获授但尚未解除限售的限制性股票在情况发生时已满足解除限售的条件的，可在情况发生的半年内解除限售；剩余未解除限售部分不得解除限售，由公司按授予价格加计利息(利率按银行同期存款基准利率，时间按授予日至离职日计算)回购后按照《公司法》的规定进行处理。
3、激励对象离职
(1)激励对象离职属于以下情况的，其已解除限售限制性股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按情形发生时公司股票市价与授予价格的孰低值(不计利息)回购后按照《公司法》的规定进行处理。激励对象离职前需要向公司支付完毕已解除限售限制性股票所涉及的个人所得税：
*激励对象与公司的聘用合同未到期向公司提出辞职并经公司同意的；
*激励对象合同到期，且其本人不再续约的或主动辞职的；
81陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
*激励对象因公司裁员等原因被动离职且不存在绩效考核不合格、过
失、违法违纪等行为的。
(2)激励对象离职属于以下情况的，其应返还其因限制性股票解除限
售所获得的全部收益，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按情形发生时公司股票市价与授予价格的孰低值(不计利息)回购后按照《公司法》的规定进行处理。激励对象离职前需要向公司支付完毕已解除限售限制性股票所涉及的个人所得税：
*激励对象与公司的聘用合同未到期，未经公司同意，擅自离职的；
*激励对象若因公司裁员等原因被动离职且存在绩效考核不合格、过
失、违法违纪等行为的。
(3)个人过错包括但不限于以下行为，公司有权视情节严重性就因此
遭受的损失按照有关法律的规定向激励对象进行追偿：违反了与公司或其
关联公司签订的雇佣合同、保密协议、竞业禁止协议或任何其他类似协议；
违反了居住国家的法律，导致刑事犯罪或其他影响履职的恶劣情况；从公司以外的公司或个人处收取报酬，且未提前向公司披露等。
4、激励对象退休
(1)激励对象退休返聘的，其获授的限制性股票继续有效并仍按照本激励计划规定的程序办理解除限售。
(2)激励对象属于以下情况的，其已解除限售限制性股票不作处理；
已获授但尚未解除限售的限制性股票在情况发生时已满足解除限售的条件的，可在情况发生的半年内解除限售；剩余未解除限售部分不得解除限售，由公司按授予价格加计利息(利率按银行同期存款基准利率，时间按授予日至离职日计算)回购后按照《公司法》的规定进行处理：
82陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
*公司提出继续聘用要求而激励对象拒绝的或激励对象退休而离职的；
*激励对象按照国家法规及公司规定正常退休且公司未提出返聘的，遵守保密义务且未出现任何损害公司利益行为的。
5、激励对象因丧失劳动能力而离职，应分以下两种情况处理：
(1)当激励对象因执行职务丧失劳动能力而离职的，其获授的限制性
股票可按照丧失劳动能力前本激励计划规定的程序办理解除限售，其个人绩效考核条件不再纳入解除限售条件，其他解除限售条件仍然有效。激励对象离职前需要向公司支付完毕已解除限售限制性股票所涉及的个人所得税，并应在其后每次办理解除限售时先行支付当期将解除限售的限制性股票所涉及的个人所得税。
(2)当激励对象非因执行职务丧失劳动能力而离职时，其已解除限售限制性股票不作处理；已获授但尚未解除限售的限制性股票在情况发生时
已满足解除限售的条件的，可在情况发生的半年内解除限售；剩余未解除限售部分不得解除限售，由公司按授予价格加计利息(利率按银行同期存款基准利率，时间按授予日至离职日计算)回购后按照《公司法》的规定进行处理。激励对象离职前需要向公司支付完毕已解除限售限制性股票所涉及的个人所得税。
6、激励对象身故，应分以下两种情况处理：
(1)激励对象若因执行职务身故的，其获授的限制性股票将由其指定
的财产继承人或法定继承人代为持有，并按照激励对象身故前本计划规定的程序办理解除限售；其个人绩效考核条件不再纳入解除限售条件，继承人在继承前需向公司支付已解除限售限制性股票所涉及的个人所得税，并
83陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
应在其后每次办理解除限售时先行支付当期解除限售的限制性股票所涉及的个人所得税。
(2)激励对象非因执行职务身故的，在情况发生之日，激励对象已解除限售限制性股票不作处理；已获授但尚未解除限售的限制性股票在情况
发生时已满足解除限售的条件的，可在情况发生的半年内解除限售，并由激励对象继承人继承；剩余未解除限售部分不得解除限售，由公司按授予价格加计利息(利率按银行同期存款基准利率，时间按授予日至离职日计算)回购后按照《公司法》的规定进行处理。公司有权要求激励对象继承人以激励对象遗产支付完毕已解除限售限制性股票所涉及的个人所得税。
7、激励对象如因出现以下情形之一导致不再符合激励对象资格的，
公司将终止其参与本激励计划的权利，激励对象应返还其因限制性股票解除限售所获得的全部收益，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按情形发生时公司股票市价与授予价格的孰低值(不计利息)回购后按照《公司法》的规定进行处理：
(1)最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
(2)最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
(3)最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
(4)违反国家有关法律法规、上市公司章程规定的；
(5)经济责任审计等结果表明未有效履职或者严重失职、渎职的；
(6)任职期间，未履行或者未正确履行职责，给上市公司造成较大资产损失以及其他严重不良后果的
(7)任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄露上市公司经营和技术
84陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
秘密、实施关联交易损害上市公司利益、声誉和对上市公司形象有重大负
面影响等违法违纪行为，给上市公司造成损失的；
(8)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
(9)中国证监会认定的其他情形。
(五)公司或激励对象发生其他上述未列明之情形时，由公司董事会根据上述原则对其持有的限制性股票进行处理。
(六)本计划的变更程序
1、公司在股东大会审议本激励计划之前拟变更本激励计划的，需经
董事会审议通过。
2、公司在股东大会审议通过本激励计划之后变更本激励计划的，应
当由股东大会审议决定，且不得包括下列情形：
(1)导致提前解除限售的情形；
(2)降低授予价格的情形(因资本公积转增股份、派送股票红利、配股
等原因导致降低授予价格情形除外)。
3、公司应及时披露变更原因、变更内容，公司独立董事、监事会应
当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。律师事务所应当就变更后的方案是否符合《管理办法》及相关法律法规的规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
(七)本计划的终止程序
1.公司发生《管理办法》第七条规定的情形之一的，终止实施本激励计划，不得向激励对象继续授予新的权益，激励对象根据本激励计划已获授但尚未行使的权益终止行使。
85陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
2.激励对象出现《管理办法》第八条、《试行办法》第三十五条规定
的不得成为激励对象情形的，公司不再继续授予其权益，其已获授但尚未行使的权益终止行使。
3、公司在股东大会审议本激励计划之前拟终止实施本激励计划的，
需经董事会审议通过。
4、公司在股东大会审议通过本激励计划之后终止实施本激励计划的，
应当由股东大会审议决定。
5、律师事务所应当就公司终止实施激励是否符合本办法及相关法律
法规的规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
6、本计划终止时，公司应当回购尚未解除限售的限制性股票，并按
照《公司法》的规定进行处理。公司回购限制性股票前，应当向证券交易所提出申请，经证券交易所确认后，由登记结算公司办理登记结算事宜。
公司股东大会或董事会审议通过终止实施股权激励计划决议的，或者股东大会审议未通过股权激励计划的，自决议公告之日起3个月内，不得再次审议股权激励计划。
十四、会计处理方法与业绩影响测算
(一)限制性股票的会计处理方法
按照《企业会计准则第11号－股份支付》的规定，公司将在授予日至解除限售日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可解除限售的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可解除限售限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
86陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
1、授予日
根据公司向激励对象定向发行股份的情况确认“股本”和“资本公积-股本溢价”。
2、限售期
根据会计准则规定，在限售期内的每个资产负债表日，将取得职工提供的服务计入成本费用，同时确认所有者权益或负债。
3、解除限售日
如果达到解除限售条件，可以解除限售；如果全部或部分股票未被解除限售而由公司回购，按照会计准则及相关规定处理。
(二)限制性股票的公允价值及确定方法限制性股票的公允价值为授予日股票收盘价与授予价格的差额。
根据2023年2月2日公司股票的收盘价(4.57元/股)与授予价
格(2.28元/股)的差额，限制性股票的公允价值为2.29元/股。
(三)预计股权激励成本对公司经营业绩的影响
本次计划拟授予的9465万股限制性股票预估总费用为21674.85万元，假设于2023年2月底授予，每年摊销金额如下：
年份2023年2024年2025年2026年2027年摊销成本(万元)6522.527827.034816.632207.62301.04占公司2021年归母净利润比例1.876%2.251%1.385%0.635%0.087%
注：1．上述计算结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本与授予日、授予价格和解除限售数量相关，激励对象在解除限售前离职、公司业绩考核或个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实际解除限售数量从而减少股份支付费用。2．上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
87陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
本激励计划的成本将在管理费用中列支。公司以目前情况估计，在不考虑激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，本期激励计划费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。考虑激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性，提高经营效率，激励计划带来的公司业绩提升将远高于因其带来的费用增加。
88陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
议案四：
关于公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案
各位股东及股东代表：
为完善公司限制性股票激励计划考核管理方式，结合公司现行的绩效考核体系等管理制度，特制订《陕西建工集团股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，具体内容请见附件。
本议案已经公司第八届董事会第三次会议、第八届监事会第三次会议审议通过。
现提请各位股东及股东代表审议。
89陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
附件：
陕西建工集团股份有限公司
2023年限制性股票激励计划
实施考核管理办法
陕西建工集团股份有限公司（以下简称“陕西建工”或“公司”）为
了建立与公司业绩和长期战略紧密挂钩的激励机制，完善整体薪酬体系，为公司业绩长期持续发展奠定人力资源竞争优势，特制定《陕西建工集团股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“限制性股票激励计划”）。为保证限制性股票激励计划顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及《陕西建工集团股份有限公司章程》的相关规定，结合公司内部绩效考核管理制度，制定《陕西建工集团股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核办法》（以下简称“本办法”）。
一、考核目的
进一步完善公司治理结构，健全公司激励与约束机制，保证限制性股票激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥限制性股票激励计划的激励作用，进而实现公司的可持续发展和为股东带来更高效更持续的回报。
90陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
二、考核原则
考核评价必须坚持公正、公平、公开的原则，严格按照本办法和激励对象的工作业绩进行客观的评价，实现股权激励与激励对象工作业绩、行为表现紧密结合。
三、考核范围
本办法适用于限制性股票激励计划所确定的所有激励对象，范围包括所有接受限制性股票激励授予的董事（不含独立董事）、高级管理人员、核心管理和业务技术骨干人员。
四、考核组织职责权限
（一）公司董事会负责制定与修订本办法，并授权董事会薪酬与考核委员会负责考核工作；
（二）公司董事会薪酬与考核委员会负责领导与审核考核工作；
（三）由董事会薪酬与考核委员会授权公司党委组织部负责具体实施
考核工作，董事会薪酬与考核委员会对考核过程进行指导与监督；
（四）公司人力资源部、财务部等相关业务部门负责考核数据的搜集和提供，并对数据的真实性和可靠性负责。
五、绩效考评评价指标及标准
（一）限制性股票的授予业绩条件
1.公司层面业绩考核
最近一个会计年度公司层面业绩考核达标，即达到以下条件：
（1）授予时点最近一个会计年度（2021年），公司归属于上市公司
股东的净资产收益率（ROE）不低于 10%且不低于同期对标企业 50 分位或
同行业企业均值；利润总额三年复合增长率不低于8%且不低于同期对标
91陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
企业 50 分位或同行业企业均值；ΔEVA为正；
（2）公司未发生监管及本计划规定的不允许实施股权激励的情形。
2.激励对象个人层面业绩考核
激励对象在授予前一年度绩效考核为基本称职及以上，且未发生监管及本计划规定的不允许参与股权激励的情形。
（二）限制性股票的解除限售业绩条件本次激励计划拟基于公司未来业绩目标的增长设置解除限售业绩条件。当陕西建工的各业绩指标同时满足解除限售条件，且公司不存在国资委、中国证监会相关规定所列的不得解除限售的情形时，限制性股票方可按照解除限售安排解除限售。
（1）公司层面解锁业绩条件：
各解锁期的业绩目标如下：
第一个解锁期第二个解锁期第三个解锁期指标
（2023年）（2024年）（2025年）归属于上市公司不低于10.8%，且不低于不低于10.9%，且不低于不低于11.0%，且不低于股东的净资产收同行业企业平均值（或同行业企业平均值（或同行业企业平均值（或益率对标企业75分位值）对标企业75分位值）对标企业75分位值）
利润总额较不低于10%，且不低于同不低于10%，且不低于同不低于10%，且不低于同2021年复合增行业企业平均值（或对行业企业平均值（或对行业企业平均值（或对长率标企业75分位值）标企业75分位值）标企业75分位值）
经济增加值 ΔEVA为正其中，净资产收益率＝当期的净利润÷[（期初净资产＋期末净资产）÷2]×100%
注：1.“净利润”与“净资产”指标计算均以归属于上市公司股东的净利润和归属于上市公
司股东的净资产作为计算依据。计算上述考核指标均不含因实施激励计划产生的激励成本。2.激
92陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
励计划有效期内，如公司及其子公司有增发、配股、实施债转股或发行优先股、永续债、可转换公司债券等事项导致合并报表归属于上市公司股东的净利润和归属于上市公司股东的净资产变动的，考核时剔除该事项所引起的变动额。3.上述行业均值取证监会“土木工程建筑业”行业分类下公司的平均值。4.在计算对标企业75分位及行业均值时，如样本企业退市、主营业务发生重大变化或由于资产重组导致经营业绩发展重大变化，或样本企业的经营业绩结果出现极端情况，将由董事会审议对样本进行调整或剔除极值。
公司属于中国证监会的“建筑业-土木工程建筑业”行业分类，与房屋建筑子行业的业务同样具有可比性。公司从土木工程建筑业与房屋建筑业子行业上市公司中挑选规模可比或业务可比的对标企业共21家，名单如下：
序号股票代码公司名称序号股票代码公司名称
1 002051.SZ 中工国际 12 601186.SH 中国铁建
2 002062.SZ 宏润建设 13 601390.SH 中国中铁
3 002116.SZ 中国海诚 14 601611.SH 中国核建
4 002307.SZ 北新路桥 15 601618.SH 中国中冶
5 002628.SZ 成都路桥 16 601668.SH 中国建筑
6 002761.SZ 浙江建投 17 601669.SH 中国电建
7 600039.SH 四川路桥 18 601789.SH 宁波建工
8 600170.SH 上海建工 19 601800.SH 中国交建
9 600491.SH 龙元建设 20 601868.SH 中国能建
10 600939.SH 重庆建工 21 603815.SH 交建股份
11 600970.SH 中材国际
（2）激励对象个人业绩条件
在每一个解锁年度的最近一个会计年度，激励对象个人未发生监管规定的不符合解锁条件的情形。激励对象个人实际解锁的限制性股票数量根
93陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
据上一年度个人绩效考核结果按以下解锁比例进行调节：
解锁前最近一年个人年度绩效考核结果解锁比例
优秀、称职100%
基本称职90%不称职0
六、考核期间与次数
(一)考核期间激励对象获授或限制性股票解除限售的前一会计年度。
(二)考核次数限制性股票激励计划考核年度每年度一次。
七、考核程序公司党委组织部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。
八、考核结果管理
(一)考核结果反馈与申诉
考核对象有权了解自己的考核结果，员工直接主管应在考核工作结束后5个工作日内将考核结果通知被考核对象。
如果考核对象对自己的考核结果有异议，可与党委组织部沟通解决。
如无法沟通解决，被考核对象可向薪酬与考核委员会申诉，薪酬与考核委
94陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
员会需在10个工作日内进行复核并确定最终考核结果或等级。
(二)考核结果归档
考核结束后，考核结果作为保密资料归档保存。
九、附则
本办法自股东大会通过之日起施行，由董事会负责解释及修订。
95陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
议案五：
关于授权董事会处理限制性股票激励计划相关事宜的议案
各位股东及股东代表：
为有效落实、执行限制性股票激励计划，根据《公司法》《证券法》《公司章程》《上市公司股权激励管理办法》等相关规定，现授权董事会负责限制性股票激励计划的实施和管理，具体授权包括但不限于：
1.授权董事会确定各批权益的授予日；
2.授权董事会在公司和激励对象符合授予条件时向激励对
象授予限制性股票，并办理授予限制性股票所需的全部事宜；
3.授权董事会对公司和激励对象是否符合解除限售条件进
行审查确认，并办理激励对象解除限售所需的全部事宜；
4.授权董事会根据本计划的规定，在本计划中规定的派息、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等
情形发生时，对限制性股票数量和授予价格进行调整；
5.授权董事会根据本计划的规定，在公司或激励对象发生本
96陕西建工2023年第二次临时股东大会会议资料
计划规定的离职、退休、死亡等特殊情形时，处理激励对象获授的已解除限售或未解除限售的限制性股票；
6.授权董事会根据本计划的规定决定是否对激励对象获得
的收益予以收回；
7.授权董事会根据公司战略、市场环境等相关因素，对业绩
指标、水平进行调整和修改；在对标企业出现重大变化导致不再
具备可比性的情况时，对相关对标企业进行剔除或更换，或对对标企业相关指标计算值进行调整；
8.授权董事会对本计划进行其他必要的管理，但有关文件明
确规定需由股东大会行使的权利除外。
本议案已经公司第八届董事会第三次会议、第八届监事会第三次会议审议通过。
现提请各位股东及股东代表审议。
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