华自科技:简式权益变动报告书

华自科技股份有限公司简式权益变动报告书
华自科技股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：华自科技股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：华自科技
股票代码：300490
信息披露义务人一：长沙华能自控集团有限公司
住所：长沙高新开发区桐梓坡西路 408 号保利.麓谷林语 A1 栋 3004 号
通讯地址：长沙高新开发区桐梓坡西路 408 号保利.麓谷林语 A1 栋 3004 号
信息披露义务人二：黄文宝
住所：湖南省长沙市岳麓区桐梓坡26号
通讯地址：湖南省长沙高新区麓谷麓松路609号
信息披露义务人三：汪晓兵
住所：湖南省长沙市岳麓区麓山路168号
通讯地址：湖南省长沙高新区麓谷麓松路609号
信息披露义务人四：郭旭东
住所/通讯地址：湖南省长沙市岳麓区高家坪
信息披露义务人五：喻江南华自科技股份有限公司简式权益变动报告书
住所：湖南省长沙市岳麓区长沙市岳麓区创远花园
通讯地址：湖南省长沙高新区麓谷麓松路609号
信息披露义务人六：佘朋鲋
住所：湖南省邵东县水东江镇
通讯地址：湖南省长沙高新区麓谷麓松路609号
信息披露义务人七：胡浩
住所：湖南省长沙市岳麓区咸嘉新村
通讯地址：湖南省长沙高新区麓谷麓松路609号
信息披露义务人八：宋辉
住所：湖南省长沙市天心区竹塘西路180号
通讯地址：湖南省长沙高新区麓谷麓松路609号
股份变动性质：因公司向特定对象发行股票、实施股权激励限制性股票归属、可转换公司债券转股以及信息披露义务人股份减持等原因导致信息披露义务人持股比例减少。
报告书签署日期：二〇二三年三月二十日华自科技股份有限公司简式权益变动报告书声明
一、本报告书依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》及相
关的法律、法规编写。
二、本信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不
违反信息披露义务人章程及内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在华自科技股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在华自科技股份有限公司中拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。华自科技股份有限公司简式权益变动报告书
目录
声明....................................................3
目录....................................................4
释义....................................................5
第一节信息披露义务人介绍..........................................6
一、信息披露义务人基本情况.........................................6
二、信息披露义务人之间的关系........................................8
三、信息披露义务人持有、控制其他上市公司5%以上股份的情况.........................9
第二节权益变动目的............................................10
一、权益变动的原因和目的.........................................10
二、信息披露义务人未来12个月股份增减计划................................10
第三节权益变动方式............................................10
一、权益变动方式.............................................10
二、本次权益变动前后信息披露义务人拥有上市公司权益的情况.........................11
三、权益变动的具体情况..........................................11
四、信息披露义务人拥有权益股份的权利限制情况...............................14
第四节前六个月内买卖上市公司股份的情况..................................15
第五节其他重要事项............................................16
第六节备查文件..............................................17
信息披露义务人声明............................................18
附表................................................变动报告书释义
在本报告书中，除非另有说明，以下简称具有如下含义：
长沙华能自控集团有限公司（公司控股股东）、黄文宝、信息披露义务人指
汪晓兵、郭旭东、喻江南、佘朋鲋、胡浩、宋辉
华自科技股份有限公司，股票简称：华自科技；股票代公司、上市公司、华自科技指
码：300490
华自集团指长沙华能自控集团有限公司，华自科技控股股东因公司向特定对象发行股票、实施股权激励限制性股票
归属、可转换公司债券转股、信息披露义务人股份减持本次权益变动指等原因，信息披露义务人持股比例由33.22%变动至
23.80%。
本报告书指《华自科技股份有限公司简式权益变动报告书》中国证监会指中国证券监督管理委员会深交所指深圳证券交易所
元、万元指人民币元、人民币万元华自科技股份有限公司简式权益变动报告书
第一节信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
（一）长沙华能自控集团有限公司基本情况
1、基本情况
公司名称长沙华能自控集团有限公司
公司类型有限责任公司(自然人投资或控股)
注册地址 长沙高新开发区桐梓坡西路 408 号保利.麓谷林语 A1 栋 3004 号法定代表人黄文宝注册资本5000万元
社会统一信用代码 91430100616819620W成立日期1996年9月18日以自有资产进行实业投资；股权投资；创业投资；风险投资；项目投资；
文化旅游产业投资与管理；影院投资；教育投资；房地产投资；投资管理服务；（以上经营范围不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）；安全技术防范产品、电子仪
经营范围器、建筑工程材料、机械配件、机电设备、电子元件及组件、金属材料销售；商业信息咨询；机械设备技术咨询；物联网技术咨询；智能技术
咨询、服务；企业管理咨询服务；文化旅游产业开发；自营和代理各类
商品及技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。
主要股东黄文宝、汪晓兵、郭旭东、邓海军、喻江南
2、董事及主要负责人的基本情况
其他国家或在华自科技姓名性别职务国籍长期居住地地区居留权任职情况黄文宝男董事长中国长沙否董事长
董事、总汪晓兵男中国长沙否董事经理
佘朋鲋男董事中国长沙否董事、总经理华自科技股份有限公司简式权益变动报告书其他国家或在华自科技姓名性别职务国籍长期居住地地区居留权任职情况喻江南男董事中国长沙否副总经理
副总经理、董宋辉男董事中国长沙否事会秘书
（二）黄文宝基本情况
性别：男
国籍：中国国籍，无境外永久居留权通讯地址：湖南省长沙高新区麓谷麓松路609号
（三）汪晓兵基本情况
性别：男
国籍：中国国籍，无境外永久居留权通讯地址：湖南省长沙高新区麓谷麓松路609号
（四）郭旭东基本情况
性别：男
国籍：中国国籍，无境外永久居留权通讯地址：湖南省长沙市岳麓区高家坪
（五）喻江南基本情况
性别：男
国籍：中国国籍，无境外永久居留权通讯地址：湖南省长沙高新区麓谷麓松路609号
（六）佘朋鲋基本情况
性别：男
国籍：中国国籍，无境外永久居留权通讯地址：湖南省长沙高新区麓谷麓松路609号华自科技股份有限公司简式权益变动报告书
（七）胡浩基本情况
性别：男
国籍：中国国籍，无境外永久居留权通讯地址：湖南省长沙高新区麓谷麓松路609号
（八）宋辉基本情况
性别：男
国籍：中国国籍，无境外永久居留权通讯地址：湖南省长沙高新区麓谷麓松路609号
截止本报告签署之日，信息披露义务人的主要负责人在最近五年内均没有受到行政处罚、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁的情形。
二、信息披露义务人之间的关系
信息披露义务人长沙华能自控集团有限公司（以下简称“华自集团”）为公
司控股股东，黄文宝先生是公司的实际控制人，黄文宝先生在华自集团任董事长，汪晓兵先生在华自集团担任董事兼总经理，喻江南先生、宋辉先生、佘朋鲋先生在华自集团任董事，郭旭东先生和胡浩先生任华自集团监事，根据《上市公司收购管理办法》第八十三条，上述主体互为一致行动关系，详见下图：华自科技股份有限公司简式权益变动报告书三、信息披露义务人持有、控制其他上市公司5%以上股份的情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。华自科技股份有限公司简式权益变动报告书
第二节权益变动目的
一、权益变动的原因和目的
本次权益变动的原因系公司向特定对象发行股票、实施股权激励限制性股票
归属、可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股导致公司股本发生变化，以及信息披露义务人2022年根据自身的资金安排需求而减持上市公司股份，导致长沙华能自控集团有限公司及其一致行动人持有公司的股份比例减少超过5%。
二、信息披露义务人未来12个月股份增减计划
截止本报告书签署之日，信息披露义务人不排除在未来12个月内增减持华自科技股票的可能，并将按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
第三节权益变动方式
一、权益变动方式
（一）本次权益变动前的持股情况
信息披露义务人于2021年10月21日披露了《简式权益变动报告书》，截至上次权益变动报告书披露日，信息披露义务人华自集团及其一致行动人合计持有公司股份99647939股，占公司当时总股本的33.22%。
（二）本次权益变动的基本情况
2021年10月22日至2021年11月18日（赎回登记日），公司向不特定对象发行
可转债转股新增股份27863007股，导致总股本从299961400股增加至
327824407股，本次可转债转股完成后，华自集团及其一致行动人持有公司股份
数量不变，持股比例被动稀释为30.40%。
2022年6月23日至2022年7月7日，华自集团通过大宗交易方式减持公司股份
5942300股。本次权益变动后，华自集团及其一致行动人持有公司股份数量减少
至93705639股，占当时公司总股本的比例为28.58%。
2022年7月22日，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制华自科技股份有限公司简式权益变动报告书
性股票第一个归属期归属完成，新增股份1875600股，总股本从327824407股增加至329700007股，本次限制性股票归属完成后，华自集团及其一致行动人持有公司股份数量增加至93825639股，持股比例稀释为28.46%。
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意华自科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2974号），公司向特定对象发行人民币普通股股票64493267股，并于2023年3月9日在深圳证券交易所创业板上市。本次向特定对象发行股票后，公司总股本由329700007股增加至
394193274股，华自集团及其一致行动人持有公司股份数量不变，持股比例被动
稀释为23.80%。
二、本次权益变动前后信息披露义务人拥有上市公司权益的情况信息披露义务股份种权益变动前持有上市公司股份权益变动后持有上市公司股份
人类持股数量（股）持股比例持股数量（股）持股比例长沙华能自控
9061533130.21%8467303121.48%
集团有限公司
黄文宝32608701.09%32608700.83%
汪晓兵22826080.76%22826080.58%
郭旭东17847820.60%17847820.45%人民币
喻江南普通股9478260.32%9478260.24%
佘朋鲋5000000.17%5600000.14%
胡浩2565220.09%2565220.07%
宋辉00%600000.02%
合计9964793933.22%9382563923.80%
三、权益变动的具体情况本次权益变动前本次权益变动后变动比序号变动方式变动时间股东名称股份种类持股数例持股数量持股比例持股比例量华自科技股份有限公司简式权益变动报告书长沙华能自控集906153
9061533130.21%27.64%-2.57%
团有限公司31
326087
黄文宝32608701.09%0.99%-0.09%
0
228260
汪晓兵22826080.76%0.70%-0.06%
8
178478
郭旭东17847820.60%0.54%-0.05%
2
可转债转股导
2021/10/22
致总股本增人民币普
1至喻江南9478260.32%9478260.29%-0.03%加，持股比例通股
2021/11/18
被动稀释
佘朋鲋5000000.17%5000000.15%-0.01%
胡浩2565220.09%2565220.08%-0.01%
宋辉00%00%0
996479
小计9964793933.22%30.40%-2.82%
39
2022年6月
长沙华能自控集人民币普846730
2二级市场减持23日-7月79061533127.64%25.83%-1.81%
团有限公司通股31日长沙华能自控集8467303
8467303125.83%25.68%-0.15%
团有限公司1限制性股票归属导致总股本2022年7月人民币普
3黄文宝32608700.99%32608700.99%-0.01%增加，持股比22日通股例被动稀释
汪晓兵22826080.70%22826080.69%0华自科技股份有限公司简式权益变动报告书
郭旭东17847820.54%17847820.54%0
喻江南9478260.29%9478260.29%0
佘朋鲋5000000.15%5600000.17%0.02%
胡浩2565220.08%2565220.08%0
宋辉00.00%600000.02%0.02%
9382563
小计9370563928.58%28.46%-0.12%
9
长沙华能自控集8467303
8467303125.68%21.48%-4.20%
团有限公司1
黄文宝32608700.99%32608700.83%-0.16%
汪晓兵22826080.69%22826080.58%-0.11%向特定对象发行股票导致总人民币普
4股本增加，持郭旭东17847820.54%17847820.45%-0.09%
通股股比例被动稀释
喻江南9478260.29%9478260.24%-0.05%
佘朋鲋5600000.17%5600000.14%-0.03%
胡浩2565220.08%2565220.07%-0.01%华自科技股份有限公司简式权益变动报告书
宋辉600000.02%600000.02%0.00%
9382563
小计9382563928.46%23.80%-4.66%
9
9382563
合计9964793933.22%23.80%-9.42%
9
四、信息披露义务人拥有权益股份的权利限制情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人所持股份存在质押情况：长沙华能自控集团有限公司质押52100000股、黄文宝先生质押2000000股，汪晓兵先生质押900000股，具体内容详见刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上的公告。除此之外，其他信息披露义务人持有的华自科技股份不存在权利限制情况。华自科技股份有限公司简式权益变动报告书
第四节前六个月内买卖上市公司股份的情况
信息披露义务人在签署本报告书之日前6个月内，除本报告书中披露的权益变动情况外，不存在买卖上市公司股票的行为。华自科技股份有限公司简式权益变动报告书
第五节其他重要事项
截至本报告书签署日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在与本次权益变动有关的其他重大事项和为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息。华自科技股份有限公司简式权益变动报告书
第六节备查文件
下列备查文件可在信息披露义务人办公室、上市公司及深圳证券交易所查
阅：
1、信息披露义务人的企业法人营业执照（复印件）
2、信息披露义务人的主要负责人名单及其身份证明文件
3、本报告书原件及所提及的有关合同、协议华自科技股份有限公司简式权益变动报告书
信息披露义务人声明
本人/企业承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人之一（盖章）：长沙华能自控集团有限公司
法定代表人（签字）：_________________黄文宝
信息披露义务人之二（签字）：______________黄文宝
信息披露义务人之三（签字）：______________汪晓兵
信息披露义务人之四（签字）：______________郭旭东年月日华自科技股份有限公司简式权益变动报告书信息披露义务人声明
本人/企业承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人之五（签字）：______________喻江南
信息披露义务人之六（签字）：______________佘朋鲋
信息披露义务人之七（签字）：______________胡浩
信息披露义务人之八（签字）：______________宋辉年月日华自科技股份有限公司简式权益变动报告书
（本页无正文，为《华自科技股份有限公司简式权益变动报告书》之签字盖章页）
信息披露义务人之一（盖章）：长沙华能自控集团有限公司
法定代表人（签字）：_________________黄文宝
信息披露义务人之二（签字）：______________黄文宝
信息披露义务人之三（签字）：______________汪晓兵
信息披露义务人之四（签字）：______________郭旭东年月日华自科技股份有限公司简式权益变动报告书
（本页无正文，为《华自科技股份有限公司简式权益变动报告书》之签字盖章页）
信息披露义务人之五（签字）：______________喻江南
信息披露义务人之六（签字）：______________佘朋鲋
信息披露义务人之七（签字）：______________胡浩
信息披露义务人之八（签字）：______________宋辉年月日华自科技股份有限公司简式权益变动报告书附表简式权益变动报告书基本情况上市公司名称华自科技股份有限公司上市公司所在地湖南省长沙市股票简称华自科技股票代码300490
长沙华能自控集团有限公司、
信息披露义务黄文宝、汪晓兵、郭旭东、喻信息披露义务人长沙高新开发区桐梓坡西路408号
人名称 注册地 保利.麓谷林语 A1 栋 3004 号
江南、佘朋鲋、胡浩、宋辉
增加□减少□拥有权益的股不变，但持股比例发生变化□有无一致行动人有□无□份数量变化增加，但持股比例减少□信息披露义务信息披露义务人人是否为上市
是□否□是否为上市公司是□否□
公司第一大股实际控制人东
通过证券交易所的集中交易□协议转让□
国有股行政划转或变更□间接方式转让□
权益变动方式取得上市公司发行的新股□执行法院裁定□（可多选）继承□赠与□
其他□因公司向特定对象发行股票、实施股权激励限制性股票归属、可转债转股、信息披露义务人股份减持等原因导致信息披露义务人持股比例减少
1、长沙华能自控集团有限公司
股票种类：人民币普通股（A）股
持股数量：90615331股持股比例：30.21%
2、黄文宝
股票种类：人民币普通股（A）股
持股数量：3260870股持股比例：1.09%
3、汪晓兵
信息披露义务 股票种类：人民币普通股（A）股
人披露前拥有持股数量：2282608股持股比例：0.76%
权益的股份数4、郭旭东
量及占上市公 股票种类：人民币普通股（A）股
司已发行股份持股数量：1784782股持股比例：0.60%
比例5、喻江南
股票种类：人民币普通股（A）股
持股数量：947826股持股比例：0.32%
6、佘朋鲋
股票种类：人民币普通股（A）股
持股数量：500000股持股比例：0.17%
7、胡浩
股票种类：人民币普通股（A）股华自科技股份有限公司简式权益变动报告书
持股数量：256522股持股比例：0.09%
8、宋辉
股票种类：人民币普通股（A）股
持股数量：0股持股比例：0%合计
股票种类：人民币普通股（A）股
持股数量：99647939股
持股比例：33.22%
1、长沙华能自控集团有限公司
股票种类：人民币普通股（A）股
持股数量：84673031股持股比例：21.48%
2、黄文宝
股票种类：人民币普通股（A）股
持股数量：3260870股持股比例：0.83%
3、汪晓兵
股票种类：人民币普通股（A）股
持股数量：2282608股持股比例：0.58%
4、郭旭东
股票种类：人民币普通股（A）股
本次权益变动持股数量：1784782股持股比例：0.45%
5、喻江南后，信息披露义股票种类：人民币普通股（A）股务人拥有权益
持股数量：947826股持股比例：0.24%的股份数量及
6、佘朋鲋
变动比例 股票种类：人民币普通股（A）股
持股数量：560000股持股比例：0.14%
7、胡浩
股票种类：人民币普通股（A）股
持股数量：256522股持股比例：0.07%
8、宋辉
股票种类：人民币普通股（A）股
持股数量：60000股持股比例：0.02%合计
股票种类：人民币普通股（A）股
变动数量：-5822300股
变动后持股比例：23.80%变动比例：-9.42%信息披露义务人是否拟于未
是□否□来12个月内继续增持信息披露义务人在此前6个月
是否在二级市是□否□场买卖该上市公司股票