中微公司:2023年第一次临时股东大会会议资料

证券代码：688012证券简称：中微公司
中微半导体设备（上海）股份有限公司
2023年第一次临时股东大会会议资料
2023年3月中微半导体设备（上海）股份有限公司2023年第一次临时股东大会会议资料
中微半导体设备（上海）股份有限公司
2023年第一次临时股东大会会议须知为了确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》以
及《中微半导体设备（上海）股份有限公司章程》、《中微半导体设备（上海）股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定2023年第一次临时股东大会会议须知：
一、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理人）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他无关人员进入会场。
二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前20分钟到会议现场办理
签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或法人单位证明、授权委托书等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。
会议开始后进场的股东无权参与现场投票表决。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间不超过5分钟。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。
2中微半导体设备（上海）股份有限公司2023年第一次临时股东大会会议资料
股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于
可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
十一、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为
静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十二、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会
股东的住宿等事项，以平等原则对待所有股东。
十三、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于2023年3月15日披露于上海证券交易所网站的《中微半导体设备（上海）股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》。
3中微半导体设备（上海）股份有限公司2023年第一次临时股东大会会议资料
中微半导体设备（上海）股份有限公司
2023年第一次临时股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
1、会议时间：2023年3月30日14点30分
2、现场会议地点：上海市浦东新区泰华路188号中微公司二号楼三楼2303
会议室
3、网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2023年3月30日至2023年3月30日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:259:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表决权数量
（三）宣读股东大会会议须知
（四）推举计票、监票成员
（五）审议会议议案
1、《关于更换公司独立董事并相应调整董事会专门委员会成员的议案》2、《关于补选公司第二届董事会非独立董事并相应调整董事会专门委员会成员的议案》
（六）与会股东及股东代理人发言、提问
（七）与会股东及代理人对各项议案投票表决
（八）休会（统计表决结果）
4中微半导体设备（上海）股份有限公司2023年第一次临时股东大会会议资料
（九）复会，宣读会议表决结果和股东大会决议
（十）见证律师宣读法律意见书
（十一）签署会议文件
（十二）会议结束
5中微半导体设备（上海）股份有限公司2023年第一次临时股东大会会议资料
议案一关于更换公司独立董事并相应调整董事会专门委员会成员的议案
各位股东：
因独立董事陈大同先生因个人原因无法正常履行公司董事职务，根据《中华人民共和国公司法》《中微半导体设备（上海）股份有限公司章程》等的有关规定，现提名张聿先生为公司第二届董事会新任独立董事，任期自股东大会审议通过之日起至公司第二届董事会届满之日止。公司独立董事就此已发表了明确同意的独立意见。
若张聿先生当选公司独立董事，将同时担任董事会提名委员会及薪酬与考核委员会主任委员，任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第二届董事会届满之日止。
该独立董事候选人简历具体详见附件一。
以上议案，请各位股东审议。
中微半导体设备（上海）股份有限公司董事会
2023年3月30日
附件一：《第二届董事会独立董事候选人简历》
张聿先生，1972年出生，中国国籍，美国夏威夷大学硕士研究生。2008年至 2010 年，担任飞利浦机顶盒业务部全球总经理；2010 年至 2013 年担任 PMCS全球副总裁兼中国区总裁；2013年至2015年担任建信投资，执行董事。现任华登董事总经理。
6中微半导体设备（上海）股份有限公司2023年第一次临时股东大会会议资料
议案二关于补选公司第二届董事会非独立董事并相应调整董事会专门委员会成员的议案
各位股东：
鉴于公司第二届董事会董事范晓宁先生、黄庆先生、杜志游先生因个人原因
辞去公司第二届董事会非独立董事职务，根据《中华人民共和国公司法》《中微半导体设备（上海）股份有限公司章程》等的有关规定，公司董事会提名欧阳昳昀女士、丛海先生、陶珩先生为公司第二届董事会非独立董事候选人。上述董事候选人简历具体详见附件二。
欧阳昳昀女士、丛海先生、陶珩先生的任期自股东大会审议通过之日起至公
司第二届董事会届满之日止。公司独立董事就此已发表了明确同意的独立意见。
若欧阳昳昀女士当选公司董事，将同时担任董事会战略委员会及审计委员会委员，任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第二届董事会届满之日止。
若丛海先生当选公司董事，将同时担任董事会战略委员会委员，任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第二届董事会届满之日止。
若陶珩先生当选公司董事，将同时担任董事会 ESG 委员会委员，任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第二届董事会届满之日止。
请各位股东对本议案相关各子议案进行逐项表决：
序号议案名称关于补选欧阳昳昀为公司第二届董事会非独立董事并同时担任董事会战略委员会及审计委员会委员的议案关于补选丛海为公司第二届董事会非独立董事并同时担任董事会战略委员会委员的议案
关于补选陶珩为公司第二届董事会非独立董事并同时担任董事会 ESG委员会委员的议案
以上议案，请各位股东审议。
中微半导体设备（上海）股份有限公司
7中微半导体设备（上海）股份有限公司2023年第一次临时股东大会会议资料
董事会
2023年3月30日
附件二：《第二届董事会非独立董事候选人简历》
欧阳昳昀女士，1994年出生，中国国籍，约翰霍普金斯大学硕士研究生。
现任华芯投资管理有限责任公司投资三部经理，中微公司董事。
丛海先生，1967年出生，新加坡国籍，新加坡国立大学硕士研究生。1995年至2002年，担任新加坡特许半导体蚀刻资深工程师；2002年至2003年，担任美国台积电海外厂蚀刻资深工程师；2003年至2018年，担任新加坡GlobalFoundries 研发部门蚀刻部技术总监；2020 年至今，担任中微公司副总裁兼刻蚀部门总经理。
陶珩先生，1975年出生，中国国籍，上海交通大学硕士研究生。1997年至
2002年，担任武汉理工大学校办工厂机械工程师；2002年至2003年担任捷锐气
压设备（上海）有限公司；2003年至2005年担任精技机电（上海）有限公司机械工程师。2005 至今，历任执行总监、副总裁、LPCVD 产品部和公共平台工程部总经理。
8