瑞华泰:瑞华泰关于2022年年度募集资金存放与使用情况专项报告

证券代码：688323证券简称：瑞华泰公告编号：2023-015
转债代码：118018转债简称：瑞科转债
深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司
2022年年度募集资金存放及使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称“公司”或“深圳瑞华泰”）2022年年度募集资金存放与使
用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
1、2021年首次公开发行股票根据中国证券监督管理委员会于2021年3月16日出具的《关于同意深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕
841号），公司首次向社会公开发行人民币普通股4500万股，发行价格为每股
人民币5.97元，募集资金总额为人民币26865.00万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币21831.91万元。上述募集资金到位情况业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2021年4月23日出具了《验资报告》（大信验字[2021]第5-00015号）。
2、2022年发行可转换公司债券1根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1546号），公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）430万张，每张面值为人民币100元，按面值发行。本次发行合计募集资金人民币
43000.00万元，扣除发行费用合计人民币741.56万元（不含税）后，实际募集
资金净额为人民币42258.44万元。上述资金到位情况已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了“大信验字[2022]第5-00008号”《验资报告》。
(二)募集资金使用和结余情况
1、2021年首次公开发行股票
截至2022年12月31日，公司累计使用首发募集资金21985.00万元，其中本年度使用募集资金5307.96万元。截至2022年12月31日，募集资金已全部使用完毕。具体情况如下：
项目金额（人民币：元）
募集资金总额268650000.00
减：发行费用50330943.39
募集资金净额218319056.61
减：置换预先投入募投项目的自筹资金58349875.70
减：投入募集资金项目的金额161492272.92
减：手续费支出7815.07
减：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金金额0.00
加：利息收入1530907.08
截至2022年12月31日募集资金余额0.00
2、2022年发行可转债
截至2022年12月31日，公司累计使用可转债募集资金26181.32万元，其中本年度使用募集资金26181.32万元。截至2022年12月31日，募集资金账户余额为人民币4023.82万元。具体情况如下：
项目金额（人民币：元）
2募集资金总额430000000.00
减：发行费用7415566.04
募集资金净额422584433.96
减：投入嘉兴高性能聚酰亚胺薄膜项目的金额192442933.71
减：补充流动资金及偿还银行借款69365602.31
减：手续费支出4691.23
减：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金金额122000000.00
加：利息收入1467028.10
截至2022年12月31日募集资金专户余额40238234.81
二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
1、2021年首次公开发行股票2021年4月，公司及子公司嘉兴瑞华泰薄膜技术有限公司（以下简称“嘉兴瑞华泰”）已与保荐机构、存放募集资金的商业银行分别签署了募集资金三
方/四方监管协议，包括中国农业银行股份有限公司深圳市分行、中国建设银行股份有限公司平湖市支行、中国农业银行股份有限公司平湖市支行；上述《募集资金三/四方监管协议》与上海证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2、2022年发行可转债
2022年8月，公司及子公司嘉兴瑞华泰已与保荐机构、存放募集资金的商
业银行分别签署了募集资金三方/四方监管协议，包括中国农业银行股份有限公
3司深圳市分行、宁波银行股份有限公司深圳分行、中国银行股份有限公司深圳
福田支行、中国农业银行股份有限公司平湖市支行、中国建设银行股份有限公
司平湖支行；上述《募集资金三/四方监管协议》与上海证券交易所募集资金监
管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
1、2021年首次公开发行股票
截至2022年12月31日，本公司及本公司全资子公司有4个首发募集资金专户，募集资金专户余额为0元，全部均已办理销户手续。
2、2022年发行可转债
截至2022年12月31日，本公司及本公司全资子公司有6个可转债募集资金专户，募集资金专户余额情况如下：
单位：人民币元主体银行名称银行账号余额
深圳瑞华泰中国农业银行股份有限公司深圳市分行4102130004003416620423110.71
深圳瑞华泰宁波银行股份有限公司深圳分行730101220022433002817143.53
深圳瑞华泰中国银行股份有限公司深圳福田支行773176140248503882.27
嘉兴瑞华泰中国农业银行股份有限公司深圳市分行4102130004003417415490751.38
嘉兴瑞华泰中国农业银行股份有限公司平湖市支行19340901040000075791188.02
嘉兴瑞华泰中国建设银行股份有限公司平湖支行33050163735400000399212158.90
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表募集资金使用情况对照表详见本报告附件1和附件2。
(二)募投项目先期投入及置换情况
1、2021年首次公开发行股票
报告期内，公司不存在首发募集资金投资项目先期投入及置换情况。
2、2022年发行可转债
2022年9月5日，公司第二届董事会第六次会议和第二届监事会第六次会
4议审议通过了《关于以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，公司
使用可转债募集资金置换已支付发行费用的自筹资金合计67.08万元，公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见。对此，保荐机构出具了专项核查意见，该募集资金置换事项业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证并出具了“大信审字[2022]第5-00348号”《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的审核报告》。
(三)使用部分闲置募集资金进行现金管理情况
1、2021年首次公开发行股票
2021年5月18日，公司第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十二
次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资
金安全的前提下，使用额度不超过人民币10000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品或存款类产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、大额存单、大额可转让存单等），使用期限不超过12个月，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确的同意意见，保荐机构出具了相关核查意见。
报告期内，公司使用首次公开发行股票部分闲置募集资金进行现金管理，主要用于购买七天通知存款；截至2022年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为0元。
2、2022年发行可转债
2022年8月29日，公司第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会
议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币35000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于安全性高、流动性好的理财产品或存款类产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前
5述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会发表
了明确的同意意见，保荐机构对上述事项出具了相关核查意见。
报告期内，公司使用可转债部分闲置募集资金进行现金管理，主要用于购买七天通知存款；截至2022年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为12200.00万元，具体情况如下：
单位：人民币万元预期年化收受托银行产品名称存放方式投入金额认购日到期日益率农业银行平
通知存款七天通知200.002022-9-9-1.75%湖港口支行农业银行深
通知存款七天通知5000.002022-9-13-1.85%圳东方支行建设银行平
通知存款七天通知1000.002022-11-1-1.75%湖东湖支行农业银行平
通知存款七天通知6000.002022-11-29-1.75%湖港口支行
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2022年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2022年12月31日，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金管理违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2022年度募集资金存放与使用情况进行了鉴证，并出具了《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况审核报告》【大信专审字[2023]第5-00006号】。大信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：
公司编制的募集资金存放与实际使用情况专项报告符合相关规定，在所有重大方面公允反映了2022年度募集资金实际存放与使用的情况。
6七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见经核查，保荐机构认为：公司2022年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法规
和文件的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司董事会
2023年3月18日
7附件1：
2021年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额21831.91本年度投入募集资金总额5307.59变更用途的募集资金总额0
已累计投入募集资金总额21984.21变更用途的募集资金总额比例0已变截至期末截至期更项累计投入末投入项目达项目可目，含募集资金截至期末截至期末金额与承进度到预定本年度是否达行性是调整后投本年度投
承诺投资项目部分承诺投资承诺投入累计投入诺投入金（%）可使用实现的到预计否发生资总额入金额
变更总额金额(1)金额(2)额的差额(4)＝状态日效益效益重大变
（如(3)＝(2)/(1期化
有）(2)-(1))嘉兴高性能聚酰2023
否40000.0021831.9121831.915307.5921984.21152.31100.70不适用不适用否亚胺薄膜项目年6月合计—40000.0021831.9121831.915307.5921984.21152.31—————
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
详见专项报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（三）使用部分闲置募对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况集资金进行现金管理情况”用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用
8募集资金其他使用情况无
注1：“已累计使用募集资金总额”包括募集资金到账后投入金额及实际已置换先期投入金额。
注2：“募集资金前后承诺投资金额”以公司最近一期披露的调整后的募集资金投资计划为依据确定。
9附件2：
2022年发行可转债募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额42258.44本年度投入募集资金总额26180.85变更用途的募集资金总额0
已累计投入募集资金总额26180.85变更用途的募集资金总额比例0截至已变截至期末期末更项累计投入项目达项目可投入目，含募集资金截至期末截至期末金额与承到预定本年度是否达行性是调整后投本年度投进度承诺投资项目部分承诺投资承诺投入累计投入诺投入金可使用实现的到预计否发生
资总额入金额（%）
变更总额金额(1)金额(2)额的差额状态日效益效益重大变
(4)＝
（如(3)＝期化
(2)/(
有）(2)-(1)
1)
嘉兴高性能聚酰2023
否33000.0033000.0033000.0019244.2919244.29-13755.7158.32不适用不适用否亚胺薄膜项目年6月补充流动资金及
否10000.009258.449258.446936.566936.56-2321.8874.92不适用不适用不适用否偿还银行借款
合计—43000.0042258.4442258.4426180.8526180.85-16077.59—————
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
详见专项报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（二）募投项目先期投募集资金投资项目先期投入及置换情况入及置换情况”用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
10详见专项报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（三）使用部分闲置募
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况集资金进行现金管理情况”用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用
2022年9月5日，公司第二届董事会第六次会议和第二届监事会第六次会议审议通
过了《关于使用募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的议案》同意使
用部分募集资金向嘉兴瑞华泰提供不超过33000万元借款，用于本次向不特定对象募集资金其他使用情况发行可转债的募投项目之一“嘉兴高性能聚酰亚胺薄膜项目”。具体内容详见公司于 2022 年 9 月 6 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司关于使用部分募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的公告》（公告编号：2022-060）。
注1：“已累计使用募集资金总额”包括募集资金到账后投入金额及实际已置换先期投入金额。
注2：“募集资金前后承诺投资金额”以公司最近一期披露的调整后的募集资金投资计划为依据确定。
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