奥普特:2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688686证券简称：奥普特公告编号：2023-011
广东奥普特科技股份有限公司
2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引的要求，现将广东奥普特科技股份有限公司（以下简称“奥普特”、“公司”）2022年募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意广东奥普特科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3176号），公司2020年12月于上海证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股（A股）20620000.00 股，发行价为78.49元/股，募集资金总额为人民币1618463800.00元，扣除承销及保荐费用人民币69975479.60元，余额为人民币1548488320.40元，另外扣除中介机构费和其他发行费用人民币12519316.68元，实际募集资金净额为人民币1535969003.72元。
该次募集资金到账时间为2020年12月28日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2020年12月28日出具天职业字[2020]42265号《验资报告》。
（二）本年度使用金额及年末余额
截止2022年12月31日，公司本年度使用募集资金327525161.67元，累计使用募集资金649191983.66元，募集资金专户余额为105299062.19元使用募集资金进行现金管理余额为850000000.00元。与实际募集资金净额
1535969003.72元的差异金额为68522042.13元，系募集资金累计利息收
入扣除银行手续费支出后的净额。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定的要求，并结合公司实际情况制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
（二）募集资金三方监管协议情况
公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，与奥普特视觉科技（苏州）有限公司（以下简称“苏州奥普特”）、保荐机构、募集资金专户监管银行签订
了《募集资金专户存储四方监管协议》。三方（四方）监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方（四方）监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况截止2022年12月31日，募集资金存放专项账户的存款余额如下（单位：人民币元）：
存放银行银行账户账号存款方式余额
招商银行股份有限公司东莞长安支行769905291310668活期存款39560260.39中国建设银行股份有限公司东莞市分
44050177004100001681活期存款6059636.62
行中国民生银行股份有限公司东莞长安
670688869活期存款20453908.67
支行
招商银行股份有限公司东莞长安支行769909382310666活期存款33042993.52中国邮政储蓄银行股份有限公司东莞
944001010002240163活期存款2222554.46
市分行存放银行银行账户账号存款方式余额中国邮政储蓄银行股份有限公司东莞
944002010002240170活期存款/
市分行
招商银行股份有限公司东莞长安支行769905291310888活期存款3959708.53
合计——105299062.19
注：中国邮政储蓄银行股份有限公司东莞市分行账户（账号：944002010002240170）已注销。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况公司2022年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附表1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2021年4月14日，公司第二届董事会第十次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司以本次募集资金置换预先已投入的自筹资金，置换金额为人民币
12513960.37元，其中预先投入募投项目实际投资额9070115.44元，预先
支付发行费用3443844.93元。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具了天职业字[2021]17387-2号《广东奥普特科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》，独立董事对上述事项发表了同意意见。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对暂时闲置募集资金的现金管理，投资相关产品情况
2021年12月24日，经公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第
十三次会议审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及苏州奥普特在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币110000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及期限范围内可循环滚动使用。2022年12月15日，经公司第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议审议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及苏州奥普特在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币90000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及期限范围内可循环滚动使用。
公司及苏州奥普特与存放募集资金的银行及其他非银行金融机构签署了现
金管理协议及相关文件，购买其发行的安全性高、流动性好的保本型现金管理产品。截止2022年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为人民币850000000.00元。
截止2022年12月31日，公司对募集资金进行现金管理情况详见下表：
序预期年化存款期限
签约方产品名称产品类型金额（元）到期日
号收益率（%）（天数）点金系列看招商银行东莞结构性存
1涨两层区间70000000.002023-2-271.35-2.8094
长安支行款结构性存款点金系列看招商银行东莞结构性存
2涨两层区间45000000.002023-3-201.35-2.8091
长安支行款结构性存款点金系列看招商银行东莞结构性存
3跌两层区间100000000.002023-1-161.35-2.8094
长安支行款结构性存款点金系列看招商银行东莞结构性存
4跌两层区间40000000.002023-1-301.35-2.8097
长安支行款结构性存款点金系列看招商银行东莞结构性存
5跌两层区间30000000.002023-2-271.35-2.8092
长安支行款结构性存款点金系列看招商银行东莞结构性存
6跌两层区间20000000.002023-2-71.35-2.8094
长安支行款结构性存款点金系列看招商银行东莞结构性存
7跌两层区间50000000.002023-3-131.35-2.8091
长安支行款结构性存款点金系列看招商银行东莞结构性存
8跌两层区间25000000.002023-3-201.35-2.8091
长安支行款结构性存款
9建设银行东莞人民币定制结构性存50000000.002023-3-311.50-3.20108分行型结构性存款
款东莞证券“月民生银行广州浮动收益
10月赢”3月期20000000.002023-3-131.00-5.0095
分行型看涨41号东莞证券“月民生银行广州浮动收益
11月赢”3月期20000000.002023-3-131.00-5.0095
分行型看跌41号定期可转让民生银行广州
12对公大额存大额存单80000000.002025-12-203.0090
分行单点金系列看招商银行东莞结构性存
13跌两层区间60000000.002023-1-161.35-2.8094
长安支行款结构性存款建设银行东莞保本固定
14定期存款200000000.002023-3-71.5090
分行收益型建设银行东莞保本固定
15定期存款20000000.002023-6-71.70182
分行收益型建设银行东莞保本固定
16定期存款20000000.002023-6-71.70182
分行收益型
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况公司于2022年9月7日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点及投资金额、使用超募资金增加部分募投项目投资额及调整部分募投项目实施进度的议案》，使用超募资金11315.81万元增加“总部研发中心建设项目”投资额。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况公司于2022年9月7日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点及投资金额、使用超募资金增加部分募投项目投资额及调整部分募投项目实施进度的议案》，将“总部研发中心建设项目”实施地点由广东省东莞市新星工业园变更至广东省东莞市长安镇振安西路以南沿涌路旁，投资金额由19115.21万元增加至30940.99万元。
具体详见本报告附表2《变更募集资金投资项目情况表》。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题公司董事会认为公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了
公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与实际使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
奥普特《2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及
相关格式指引规定编制，在所有重大方面公允反映了奥普特2022年度募集资金的存放与实际使用情况。
七、保荐人对公司年度募集资金存放与实际使用情况所出具专项核查报告的结论性意见经核查，奥普特2022年度募集资金的存放及实际使用符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对奥普特在2022年度募集资金存放与实际使用情况无异议。
八、存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用情况
报告期内，公司不存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的情况。
九、上网公告附件（一）《国信证券股份有限公司关于广东奥普特科技股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》；
（二）《广东奥普特科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》。
附表：1.募集资金使用情况对照表
2.变更募集资金投资项目情况表特此公告。
广东奥普特科技股份有限公司董事会
2023日3月21日附表1：
广东奥普特科技股份有限公司募集资金使用情况对照表
截止日期：2022年12月31日
编制单位：广东奥普特科技股份有限公司单位：人民币元
募集资金总额1535969003.72本年度投入募集资金总额327525161.67
变更用途的募集资金总额113158103.72
已累计投入募集资金总额649191983.66
变更用途的募集资金总额比例7.37%承诺投资项目已变募集资金承诺投调整后投资总额截至期末承诺投本年度投入截至期末累截至期末累截至期项目达本年度是否项目
更项资总额入金额(1)金额计投入金额计投入金额末投入到预定实现的达到可行目，含(2)与承诺投入进度（%）可使用效益预计性是部分金额的差额(4)＝状态日效益否发
变更(3)＝(2)/(1)期生重
（如(2)-(1)大变有）化总部机器视觉制造2024年不适
否595731200.00595731200.00595731200.00151499529.37266756066.19-328975133.8144.78不适用否中心项目12月用华东机器视觉产业2023年不适
否306597800.00306597800.00306597800.0049109353.0377347973.16-229249826.8425.23不适用否园建设项目7月用总部研发中心建设2025年不适
是304310203.72309409906.20309409906.2050254119.3862975786.10-246434120.1020.35不适用否项目12月用华东研发及技术服2023年不适
否124830800.00124830800.00124830800.0037232264.7037272603.68-87558196.3229.86不适用否务中心建设项目7月用
2023年不适
营销网络中心项目否54499000.0054499000.0054499000.0039429108.4753843381.65-655618.3598.80不适用否
3月用
不适
补充流动资金否150000000.00150000000.00150000000.00786.72150996172.88996172.88100.66不适用不适用否用合计—1535969003.721541068706.201541068706.20327525161.67649191983.66-891876722.5442.13----公司于2022年9月7日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点及投资金额、使用超募资金增加部分募投项目投资额及调整部分募投项目实施进度的议案》，“营销网络中心项目”、“总部机器视觉制造中心项目”及“总部研发未达到计划进度原因（分具体募投项目）中心建设项目”达到预定可使用状态日期，由2022年10月分别调整至2023年3月、2024年12月及2025年12月。具体原因为变更募投项目实施地点导致募投项目建筑主体变化、新增建筑面积等导致土建工程延期。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况（二）募投项目先期投入及置换情况”用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况（四）对暂时闲置募集资金的现金管理，投资相关产品情况”况用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款不适用情况募集资金结余的金额及形成原因不适用
募集资金其他使用情况不适用附表2：
广东奥普特科技股份有限公司变更募集资金投资项目情况表
截止日期：2022年12月31日
编制单位：广东奥普特科技股份有限公司单位：人民币元
变更后的对应的原项变更后项目拟截至期末计划本年度实际投实际累计投入投资进度（%）项目达到预定本年度实现是否达到预变更后的项目
项目目投入募集资金累计投资金额入金额金额(2)(3)=(2)/(1)可使用状态日的效益计效益可行性是否发
总额(1)期生重大变化总部研发总部研发中
中心建设心建设项目、304310203.72309409906.2050254119.3862975786.1020.352025年12月不适用不适用否项目超募资金
合计—304310203.72309409906.2050254119.3862975786.10-----
本次募投项目调整及变更前，“总部机器视觉制造中心项目”、“总部研发中心建设项目”及“营销网络中心项目”均位于东莞市长安镇新星工业园。受制于土地面积大小，上述募投项目主体建筑一致，位于同一建筑物上。公司拟将“总部研发中心建设项目”实施地点变更至广东省东莞市长安镇振安西路以南沿涌路旁，“总部研发中心建设项目”投资金额由19115.21万元增加至30940.99万变更原因、决策程序及信息披露情况说明元，其中公司拟将超募资金11315.81万元用于该项目。
（分具体募投项目）公司于2022年8月22日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点及投资金额、使用超募资金增加部分募投项目投资额及调整部分募投项目实施进度的议案》，并于2022年8月23日披露了《关于变更部分募投项目实施地点及投资金额、使用超募资金增加部分募投项目投资额及调整部分募投项目实施进度的公告》。上述议案同时经2022年9月7日召开的2022年第一次临时股东大会审议通过。
公司于2022年9月7日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点及投资金额、使用超募资金未达到计划进度的情况和原因（分具体募投增加部分募投项目投资额及调整部分募投项目实施进度的议案》，“总部研发中心建设项目”达到预定可使用状态日期，由2022年项目）
10月调整到2025年12月。具体原因为变更募投项目实施地点导致募投项目建筑主体变化、新增建筑面积等导致土建工程延期。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况不适用说明