和林微纳:国泰君安证券股份有限公司关于苏州和林微纳科技股份有限公司向特定对象发行限售股上市流通的核查意见

国泰君安证券股份有限公司
关于苏州和林微纳科技股份有限公司
向特定对象发行限售股上市流通的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，作为苏州和林微纳科技股份有限公司(以下简称“和林微纳”或“公司”)的保荐机构，国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国泰君安”或“保荐机构”)对和林微纳向特定对象发行限售股上市流通的事项进行了认真、
审慎的核查，具体核查情况及核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2022年6月9日出具的《关于同意苏州和林微纳科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1105 号），同意公司向特定对象发行 A 股股票的注册申请，本次发行新增9874453股股份已于2022年9月29日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。
本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行股票，限售期为自公司股票发行结束之日（指本次发行完成股份登记之日）起6个月，股东数量为11名。本次申请上市流通的限售股共计9733249股，占公司总股本的10.83%。现限售期即将届满，将于2023年3月29日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至今，公司股本数量未发生变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所认购的股票限售期限为自发行结束之日起6个月。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述限售承诺或安排，不存在未履行相关承诺或安排而影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为9733249股
（二）本次上市流通日期为2023年3月29日
（三）限售股上市流通明细清单如下：
持有限售股占本次上市剩余限售持有限售股序号股东公司总股本比流通数量股份数量数量（股）例（%）（股）（股）苏州苏新股权投资合伙企业
17053180.78%7053180（有限合伙）深圳纽富斯投资管理有限公司
2-纽富斯多策略一号私募证券8125260.90%8125260
投资基金
3富荣基金管理有限公司7053180.78%7053180
浙江深改产业发展合伙企业
414106361.57%14106360（有限合伙）
5中国国际金融股份有限公司4231900.47%4231900
上汽颀臻（上海）资产管理有
64231900.47%4231900
限公司-上汽投资-颀瑞1号苏州融享创业投资合伙企业
74231900.47%4231900（有限合伙）
8 UBS AG 599520 0.67% 599520 0
9财通基金管理有限公司11694171.30%11694170
10诺德基金管理有限公司7786710.87%7786710
11华夏基金管理有限公司22822732.54%22822730
合计973324910.83%97332490
（四）限售股上市流通情况表：
序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）向特定对象发行
197332496
限售股
合计-9733249-五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具日，和林微纳本次上市流通的限售股股份持有人严格履行了股份锁定承诺；本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定；和林微纳对本次限售股份上市流通的信息披露真实、
准确、完整；保荐机构对公司本次限售股上市流通事项无异议。
(以下无正文)（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于苏州和林微纳科技股份有限公司向特定对象发行限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
黄央张希朦国泰君安证券股份有限公司
2023年月日