云天化:云天化2023年第二次临时股东大会的法律意见

北京德恒(昆明)律师事务所
关于云南云天化股份有限公司
2023年第二次临时股东大会的
法律意见
师办
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关于云南云天化股份有限公司
2023年第二次临时股东大会的
法律意见
云南云天化股份有限公司:
本次指派杨杰群律师、刘书含律师出席贵公司2023年第二次临时股东大会(以
下简称“本次股东大会”),并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉
尽责精神,对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件资料进行了审查,现根据
《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》及贵公司《章程》的规定,就贵公司本次股东大会的相关事项出具如下法律意见:
一、关于本次股东大会的召集和召开程序
根据贵公司提供的有关资料及公开披露的信息,表明贵公司董事会已于
2023年3月8日召开了会议,作出了关于召开本次股东大会的决议,并于2023
年3月9日在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》和上海
证券交易所网站刊登了召开本次股东大会的通知。本次股东大会现场会议于
2023年3月24日9:00在云南省昆明市滇池路1417号公司总部会议室召开,会
议召开时间与通知公告时间间隔15天以上,会议召开的具体时间、地点和审议事项也与相关公告内容一致。
本次股东大会由贵公司董事长段文瀚先生主持,符合法律、法规及贵公司《章程》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格
经本所律师审查,出席本次股东大会的股东及股东代理人共836名,代表有
表决权股份数为782,215,042股,占贵公司有表决权的股份总数的42.6332%。其中
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共6名,代表有表决权股份数为
699,385,642股,占贵公司有表决权的股份总数的38.1188%；出席网络投票表决的
股东共830名,代表有表决权股份数为82,829,400股,占贵公司有表决权的股份总
数的4.5145%；出席本次股东大会的中小股东共828名,代表有表决权股份数为
80,837,610股,占贵公司有表决权的股份总数的4.4059%,其资格均合法有效。此
外,贵公司部分董事、监事出席了本次股东大会,高级管理人员列席了本次股东大会。
三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
出席本次股东大会的股东及股东代理人审议了《关于公司符合向特定对象发
行股票条件的议案》《关于云南云天化股份有限公司2022年度向特定对象发行股
票方案的议案》《关于云南云天化股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股
票募集资金使用可行性分析报告(修订稿)的议案》《关于云南云天化股份有限
公司2022年度向特定对象发行A股股票预案(修订稿)的议案》《关于云南云天
化股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票方案论证分析报告的议案》
《关于与云天化集团有限责任公司签署附条件生效的股份认购协议暨关联交易
的议案》《关于与云天化集团有限责任公司签署附条件生效的股份认购协议之补
充协议暨关联交易的议案》《关于公司未来三年股东回报规划(2023—2025年)
的议案》《关于2022年度向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施的议
案》《关于公司控股股东、董事、高级管理人员关于2022年度向特定对象发行股
票摊薄即期回报及采取填补措施的承诺的议案》《关于公司前次募集资金使用情
况报告的议案》《关于提请股东大会批准认购对象免于发出要约的议案》《关于
提请股东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》
《关于公司及子公司开展期货套期保值业务的议案》,并以现场记名投票和网络
投票相结合的方式进行了表决,关联股东对涉及关联交易的议案回避表决,结果以符合贵公司《章程》规定的票数同意通过了以上议案。
四、结论意见
根据以上事实和文件资料,本所律师认为:贵公司本次股东大会的召集、召
开、出席会议的人员资格、表决程序和表决结果均符合法律、法规及贵公司《章程》的规定,所通过的各项决议合法、有效。
(本页以下无正文)
(本页无正文,为《北京德恒(昆明)律师事务所关于云南云天化股份有限公司2023年第二次临时股东大会的法律意见》之签署页)
二〇二三年三月二十四日