天华新能:2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：300390证券简称：天华新能公告编号：2023-026
苏州天华新能源科技股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，现将苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）2022年度募集资金存放与使用情况专项
报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]793号文核准，公司于2021年 4 月 12 日向特定对象发行人民币普通股（A 股）3160.45 万股，每股发行价为24.68元，应募集资金总额为人民币78000.00万元，根据有关规定扣除发行费用1495.28万元后，实际募集资金金额为76504.72万元。该募集资金已于2021年4月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2021]230Z0069 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
2、经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2209号文核准，公司于2022年 12 月 6 日向特定对象发行人民币普通股（A 股）5229.72 万股，每股发行价为52.89元，应募集资金总额为人民币276599.94万元，根据有关规定扣除发行费用2453.11万元后，实际募集资金金额为274146.83万元。该募集资金已于
2022年12月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
容诚验字[2022]230Z0343 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况1、2022年度，公司2021年度向特定对象发行股票事项募集资金使用情况
为：（1）募集资金到位前，截至2021年4月21日止，公司利用自筹资金对募集
资金项目累计已投入6196.63万元，募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金6196.63万元；（2）直接投入募集资金项目
15610.53万元。截至2022年12月31日，公司累计使用募集资金77200.75万元（其中使用募集资金专用账户利息收入696.03万元，剩余利息收入5.91万元），扣除累计已使用募集资金后，募集资金专户余额为5.91万元。
2、2022年度，公司2022年度向特定对象发行股票事项募集资金使用情况
为：（1）募集资金到位前，截至2022年12月6日止，公司利用自筹资金对募集
资金项目累计已投入164303.83万元，募集资金到位后，截至2022年12月31日，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金70000.00万
元；（2）直接投入募集资金项目963.27万元。截至2022年12月31日，公司
累计使用募集资金70963.27万元，利息收入及手续费208.95万元，尚未支付的发行费用168.61万元，募集资金专户余额为203560.99万元。
二、募集资金存放和管理情况
根据有关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
1、2021年4月，公司和保荐机构天风证券股份有限公司分别与招商银行苏州工业园区支行、农业银行昆山正仪支行、浦发银行苏州分行营业部签署《募集资金监管协议》，在招商银行苏州工业园区支行开设募集资金专项账户（账号：512904054810102）、农业银行昆山正仪支行开设募集资金专项账户（账号：10530301040022213）、浦发银行苏州分行营业部开设募集资金专项账户（账号：89010078801300005666）。公司募集资金监管协议与深圳证券交易所募集资金监
管协议范本不存在重大差异，募集资金监管协议的履行不存在问题。
2021年4月，公司、子公司宜宾市天宜锂业科创有限公司及保荐机构天风
证券股份有限公司与招商银行股份有限公司苏州分行签署《募集资金监管协议》，在招商银行股份有限公司苏州分行开设募集资金专项账户（账号：512908463410905）。募集资金监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，募集资金监管协议的履行不存在问题。
截至2022年12月31日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元银行名称银行帐号余额招商银行苏州工业园区支行512904054810102已销户农业银行昆山正仪支行10530301040022213已销户浦发银行苏州分行营业部89010078801300005666已销户
招商银行苏州分行5129084634109055.91
合计5.91
2、2022年12月，公司和保荐机构天风证券股份有限公司分别与招商银行
股份有限公司苏州分行、中国农业银行股份有限公司昆山分行、广发银行股份有
限公司苏州分行签署《募集资金监管协议》，在招商银行股份有限公司苏州分行开设募集资金专项账户（账号：512904054810818）、中国农业银行股份有限公司
昆山分行开设募集资金专项账户（账号：10530301040025505）、广发银行股份有
限公司苏州分行开设募集资金专项账户（账号：9550888168168516686）。公司募集资金监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，募集资金监管协议的履行不存在问题。
2022年12月，公司、子公司四川天华时代锂能有限公司及保荐机构天风证
券股份有限公司与招商银行股份有限公司苏州分行签署《募集资金监管协议》，在招商银行股份有限公司苏州分行开设募集资金专项账户（账号：512911146310906）。募集资金监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本
不存在重大差异，募集资金监管协议的履行不存在问题。
2022年12月，公司、子公司宜宾市伟能锂业科创有限公司及保荐机构天风
证券股份有限公司与交通银行股份有限公司宜宾分行签署《募集资金监管协议》，在交通银行股份有限公司宜宾分行开设募集资金专项账户（账号：592592490013000071443）。募集资金监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协
议范本不存在重大差异，募集资金监管协议的履行不存在问题。
截至2022年12月31日止，募集资金存储情况如下：金额单位：人民币万元银行名称银行帐号余额
广发银行股份有限公司苏州分行9550888168168516686100114.48
中国农业银行股份有限公司昆山分行1053030104002550550050.01
招商银行股份有限公司苏州分行5129040548108183573.59
交通银行股份有限公司宜宾分行59259249001300007144319895.11
招商银行股份有限公司苏州分行51291114631090629927.80
合计203560.99
三、2022年度募集资金的实际使用情况
1、截至2022年12月31日止，2021年度向特定对象发行股票事项公司实
际投入相关项目的募集资金款项共计人民币77200.75万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。
2、截至2022年12月31日止，2022年度向特定对象发行股票事项公司实
际投入相关项目的募集资金款项共计人民币70963.27万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况公司募集资金投资项目未发生变更情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、保荐机构专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为：天华新能2022年度募集资金存放和使用符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，也不存在违规使用募集资金的其他情形。
苏州天华新能源科技股份有限公司董事会
2023年3月28日附表1-1：
2022年度募集资金使用情况对照表
截至2022年12月31日
编制单位：苏州天华新能源科技股份有限公司金额单位：人民币万元本年度投入募集
募集资金总额76504.7215610.53资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额—已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额—77200.75资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例—项目达到是否已变募集资金截至期末截至期末投资进项目可行性是承诺投资项目和超募调整后投本年度投预定可使本年度实现的是否达到预计
更项目（含承诺投资累计投入度（%）(3)＝否发生重大变
资金投向资总额（1）入金额用状态日效益效益部分变更）总额金额(2)(2)/(1)化期承诺投资项目电池级氢氧化锂二期2022年4否76504.7276504.7215610.5377200.75100.91396053.16是否建设项目月
承诺投资项目小计76504.7276504.7215610.5377200.75100.91超募资金投向无超募资金投向小计
合计76504.7276504.7215610.5377200.75100.91未达到计划进度或预不适用计收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大不适用变化的情况说明
超募资金的金额、用不适用途及使用进展情况募集资金投资项目实不适用施地点变更情况募集资金投资项目实不适用施方式调整情况公司于2021年4月20日召开第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金61966308.93元以及已募集资金投资项目先支付发行费用的自筹资金1698113.20元（不含税），共计63664422.13元。独立董事对该事项发表了明确同意意见。容诚会计师期投入及置换情况 事务所（特殊普通合伙）出具了“容诚专字[2021]230Z1665 号”《关于苏州天华超净科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》，公司保荐机构天风证券股份有限公司同意公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的事项。
公司于2021年7月30日召开第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金用闲置募集资金暂时暂时补充流动资金的议案》，同意公司及子公司天宜锂业使用闲置募集资金不超过人民币15000万元（含本数）暂时补充流动资金，补充流动资金情况使用期限自董事会批准之日起不超过12个月，到期或募集资金投资项目需要时立即归还至公司募集资金专户。截至2022年12月
31日，公司及子公司天宜锂业已将本次用于暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金专项账户。
项目实施出现募集资不适用金节余的金额及原因尚未使用的募集资金不适用用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他不适用
情况附表1-2：
2022年度募集资金使用情况对照表
编制单位：苏州天华新能源科技股份有限公司金额单位：人民币万元本年度投入募集
募集资金总额274146.8370963.27资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额—已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额—70963.27资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例—是否已变募集资金调整后投截至期末截至期末投资进项目达到预项目可行性是承诺投资项目和超募资本年度投本年度实现的是否达到预计
更项目（含承诺投资资总额累计投入度（%）(3)＝定可使用状否发生重大变金投向入金额效益效益部分变更）总额（1）金额(2)(2)/(1)态日期化承诺投资项目四川天华时代锂能有限
公司年产6万吨电池级否184146.83184146.8320858.3820858.3811.33不适用不适用不适用否氢氧化锂建设项目宜宾市伟能锂业科创有
限公司一期年产2.5万否20000.0020000.00104.89104.890.52不适用不适用不适用否吨电池级氢氧化锂项目收购宜宾市天宜锂业科
否70000.0070000.0050000.0050000.0071.432022年2月不适用不适用否
创有限公司7%股权
承诺投资项目小计274146.83274146.8370963.2770963.2725.89超募资金投向无
超募资金投向小计274146.8
合计274146.8370963.2770963.2725.89
3
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分不适用具体项目）项目可行性发生重大变不适用化的情况说明
超募资金的金额、用途不适用及使用进展情况募集资金投资项目实施不适用地点变更情况募集资金投资项目实施不适用方式调整情况公司于2022年12月19日召开第五届董事会第三十四次会议和第五届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金164303.83万募集资金投资项目先期元以及已支付发行费用的自筹资金261.51万元（不含税），共计164565.34万元。独立董事对该事项发表了明确同意意见。容诚会投入及置换情况 计师事务所（特殊普通合伙）出具了“容诚专字[2022]230Z3144 号”《关于苏州天华超净科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》，公司保荐机构天风证券股份有限公司同意公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的事项。
用闲置募集资金暂时补不适用充流动资金情况项目实施出现募集资金不适用节余的金额及原因尚未使用的募集资金用不适用途及去向募集资金使用及披露中不适用存在的问题或其他情况