莱茵生物:光大证券股份有限公司关于桂林莱茵生物科技股份有限公司2022年度保荐工作报告

光大证券股份有限公司
关于桂林莱茵生物科技股份有限公司
2022年度保荐工作报告
保荐机构名称：光大证券股份有限公司被保荐公司简称：莱茵生物
保荐代表人姓名：韦东联系电话：0755-25310195
保荐代表人姓名：杨小虎联系电话：0755-83734658
一、保荐工作概述项目工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、是内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数每月1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是
4．公司治理督导情况无，均事前或事后审议
（1）列席公司股东大会次数会议议案
1次，均事前或事后审议
（2）列席公司董事会次数会议议案
（3）列席公司监事会次数无，均事前或事后审议会议议案
5．现场检查情况
（1）现场检查次数1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数无
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项无
（2）关注事项的主要内容不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数1次
（2）培训日期2023年1月10日
自有资金、募集资金理
（3）培训的主要内容财注意事项；如何防范关联方资金占用
11．其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施存在的采取的事项问题措施
1．信息披露无不适用2．公司内部制度的建立和执行无不适用
3．“三会”运作无不适用
4．控股股东及实际控制人变动无不适用
5．募集资金存放及使用无不适用
6．关联交易无不适用
7．对外担保无不适用
8．收购、出售资产无不适用9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、无不适用委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况无不适用11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理无不适用状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺是否履行公司及股东承诺事项的原因及解承诺决措施
1．首次公开发行股票时，秦本军、蒋安明出具的股份
是不适用限售承诺
2．首次公开发行股票时，秦本军、姚新德、蒋安明、杨晓涛出具的关于同业竞争、关联交易、资金占用方面是不适用的承诺
3．2015年非公开发行股票时，杨晓涛、财通基金-工商
银行-富春定增79号资产管理计划、财通基金-光大银行
-财通基金-富春定增185号资产管理计划、财通基金-光
大银行-财通基金-富春定增209号资产管理计划、财通是不适用
基金-光大银行-富春定增200号资产管理计划、财通基
金-光大银行-富春定增203号资产管理计划、财通基金-
光大银行-富春定增207号资产管理计划、财通基金-光
大银行-富春四海定增69号资产管理计划、财通基金-兴业银行-富春182号资产管理计划;梁定志、易红石、
朱宁、邹瀚枢出具的股份限售承诺
4．姚新德于2015年出具的股份增持承诺是不适用
5．蒋俊于2018年出具的关于延长增持股份锁定期的承
是不适用诺
6．2018年配股时，秦本军、蒋安明、蒋小三、蒋俊出
是不适用具的一致行动承诺
7．2018年配股时，秦本军、姚新德、白昱、黄丽娟、李存洁、连漪、罗华阳、谢永富、郑辉出具的关于填补是不适用被摊薄即期回报的承诺
8．2018年配股时，秦本军、蒋安明、蒋小三、蒋俊、姚新德出具的以现金方式按照持股比例全额认购可配是不适用全部股份的承诺
9．2018年配股时，桂林莱茵生物科技股份有限公司出
具的未来三个月不存在重大投资或资产购买的计划的是不适用承诺
10.2021年非公开发行股票时，秦本军出具的股份锁定、是不适用
同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺
四、其他事项报告事项说明
1．保荐代表人变更及其理由无
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐
无的公司采取监管措施的事项及整改情况3．其他需要报告的重大事项无（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于桂林莱茵生物科技股份有限公司
2022年度保荐工作报告》签署页）
保荐代表人签名：
韦东杨小虎
保荐机构：光大证券股份有限公司（加盖保荐机构公章）
2023年月日