新华医疗:新华医疗审计委员会2022年度履职情况报告

山东新华医疗器械股份有限公司
审计委员会2022年度履职情况报告
根据中国证监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、
《上海证券交易所股票上市规则》和公司董事会审计委员会实施细则的规定,作
为山东新华医疗器械股份有限公司现任审计委员会成员,现就2022年度工作情况汇报如下:
一、审计委员会会议召开情况
报告期内,审计委员会共召开了4次会议,在任期内的全体委员亲自出席了全部会议。
(一)2022年2月10日召开了审计委员会第一次会议,会议主要内容为:
2021年度年审会计师与审计委员会、独立董事就2021年度财务报表审计计划进行沟通,确定审计工作时间安排。
(二)2022年2月28日召开了审计委员会第二次会议,会议主要内容为:
公司管理层与审计委员会、独立董事就公司2021年度经营情况进行沟通,
会议审议并通过了2021年度公司财务未审报表,要求会计师事务所严格按照审计工作时间安排进行审计。
(三)2022年3月3日召开了审计委员会第三次会议,会议主要内容为:
公司管理层、年审会计师与审计委员会、独立董事就2021年度财务报表审计初稿进行沟通。
(四)2022年3月25日召开了审计委员会第四次会议,会议审议并通过了如下议案:
1、公司2021年度财务决算报告；
2、公司2021年度财务审计报告；
3、公司2021年度内部控制审计报告；
4、续聘天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司2022年度财务审计机构和内部控制审计机构。
二、审计委员会履行职责的情况
1、监督及评估外部审计机构工作
报告期内,审计委员与天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)就2021年度
财务报告的审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通,并
且全程跟进了2021年年报审计的重要环节,未发现公司2021年度财务报表存在其他重大事项。
2、关于续聘财务审计机构和内部控制审计机构的工作
审计委员通过考察天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)为公司所做的各
项审计工作的人员配置、时间安排和审计质量等因素,提议公司董事会续聘天职
国际会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度的财务审计和内部控制审计机构,并提交公司股东大会审议。
3、指导内部审计工作
报告期内,在任期内的审计委员认真审阅了公司2021年度内部审计工作计
划,并认可该计划的可行性,同时督促公司审计部严格按照审计计划执行；我们审
查了公司的内部审计报告,并对内部审计发现的问题、相关整改要求以及管理建议提出了指导性意见。
经审阅内部审计工作报告,在任期内的审计委员未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
4、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见,在公司年审会计师进场前,在
任期内的审计委员会同财务部、年审会计师沟通了年报审计小组的人员构成、审
计范围、审计计划、重要性标准、风险判断以及审计重点等,审阅了公司初步编
制的2021年度财务会计报表,认为基本上公允反映了公司财务状况,同意在此基础上进行2021年度的财务审计工作。
在年审会计师进场后通过书面发函、现场交流、电话或证券部转达等方式,
与年审会计师进行了沟通,关注审计进程,并督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告。
在年审会计师对公司2021年度财务报告出具初审意见后,认为公司财务报
告是真实、准确和完整的,不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况,也不存在
重大会计差错调整、重大会计估计变更、涉及重要会计判断的事项或导致非标准
无保留意见审计报告的事项；并对2021年度财务报告进行表决,同意提交公司董事会审议。
5、评估内部控制的有效性
公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所
有关规定的要求,建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内,公司
严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及各项内控管理制度,股东大会、
董事会、监事会、管理层规范运作,切实保障了公司和股东的合法权益。我们认
为公司的内部控制制度已基本健全并得到了有效执行,公司的经营、管理状况和财务状况健康、稳定。
6、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通,报告期
内,为了更好的方便管理层、内部审计部门及相关部门与会计师事务所进行充分
有效的沟通,我们敦促年审会计师主动关注公司发布的各类定期报告和临时公告,
要求其日常与财务部、证券部等部门保持良好的工作联系；并通过董事会秘书积
极进行了相关协调工作,以求最高的效率完成相关审计工作。2022年度,审计委
员会充分发挥了审查、监督作用,切实履行了审计委员会的职责和义务,有效监督了公司的审计工作,并对促进公司内部控制管理起到积极的作用。
2023年,审计委员会将更加恪尽职守,尽职尽责的履行各项职责,充分发挥审计委员会的监督职能,维护公司和股东的权益。
(此页无正文,为山东新华医疗器械股份有限公司审计委员会2022年度履职情况报告之签字页)
审计委员签字:
潘爱玲王玉全姜丽勇
2023年3月29日
(此页无正文,为山东新华医疗器械股份有限公司审计委员会2022年度履职情况报告之签字页)
审计委员签字:
潘爱玲王玉全姜丽勇
2023年3月29日
(此页无正文,为山东新华医疗器械股份有限公司审计委员会2022年度履职情况报告之签字页)
审计委员签字:
潘爱玲王玉全姜丽勇
2023年3月29日