青海华鼎:内部控制审计报告

IBDQ立信会计师事务所(特殊普通合伙)BDOCHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP
内部控制审计报告
本所函件编号:信会师报字[2023]第 ZC10081 号
青海华鼎实业股份有限公司全体股东:
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相
关要求,我们审计了青海华鼎实业股份有限公司(以下简称“青海华鼎公司”)2022年12月31日的财务报告内部控制的有效性。
一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、
《企业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是青海华鼎公司董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的
有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。
此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策
和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
自我评价报告第1页
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为,青海华鼎公司于2022年12月31日按照《企业内部
控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
王信
立信会计师事务所中国注册会计师:张小惠
计师事务所中国注册会计师:张小惠
(特殊普通合伙)
二
中国注册会计师:简乾
中国?上海二〇二三年三月二十五日
自我评价报告第2页
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营业执照信息公示系统"
营业执照了解更多登记、
91310101568093764U营业执照备案、许可、监
管信息。
证照编号:01000000202112280028(副本)
名称立信会计师事务所(特殊普通合伙成立日期2011年01月24日
类立信合伙期限2011年01月24日至不约定期限
类型特殊普通合伙企业会计师事务所合伙期限2011年01月24日至不约定期限
执行事务合伙人朱建弟,杨志国(特殊普通合伙)主要经营场所上海市黄浦区南京东路61号四楼
经营范围审查企业会计报表,出具审计报告；验证企业资本,出具验资
报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务,出具有
关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记帐；会计咨询、
税务咨询、管理咨询、会计培训；信息系统领域内的技术服
务；法律、法规规定的其他业务。
【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活
动】
登记机关
2021年12月28日
国家企业信用信息公示系统网址http://www.gsxt.gov.cn国家市场监督管理总局监制
国家企业信用信息公示系统网址家企业信用信息公示系统报送公示年度报告。国家市场监督管理总局监制
证书序号:0001247
说明
1、《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政
会计师事务所部门依法审批,准予执行注册会计师法定业务的
凭证。
执业证书2、《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的,
应当向财政部门申请换发。
名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)3、《会计师事务所执业证书》不得伪造、涂改、出
租、出借、转让。
立信
首席合伙人:朱建弟4.会计师事务所终止或执业许可注销的,应当向财首席合伙人:朱建弟会计师事务所4.
主任会计师:(特殊普通合伙)政部门交回《会计师事务所执业证书》。
经营场所:上海市黄浦区南京东路61号四楼
发证机关:上海市,政局
组织形式:特殊普通合伙制
执业证书编号:31000006.二〇一八年六月一日批准执业文号:沪财会〔2000〕26号(转制批文沪财会[2010]82号)
中华人民共和国财政部制
批准执业日期:2000年6月13日(转制日期2010年12月31日)
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