恒玄科技:关于续聘会计师事务所的公告

证券代码：688608证券简称：恒玄科技公告编号：2023-007
恒玄科技（上海）股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
*拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰
斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2022年末，立信拥有合伙人267名、注册会计师2392名、从业人员总数10620名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师674名。
立信2022年业务收入（未经审计）45.23亿元，其中审计业务收入34.29亿元，证券业务收入15.65亿元。
2022年度立信为646家上市公司提供年报审计服务，审计收费7.19亿元，
同行业上市公司审计客户73家。
2、投资者保护能力
截至2022年末，立信已提取职业风险基金1.61亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉（仲诉讼（仲裁）诉讼（仲被诉（被仲裁）人诉讼（仲裁）结果裁）人事件裁）金额
连带责任，立信投保的职业保险足金亚科技、周旭预计4500
投资者2014年报以覆盖赔偿金额，目前生效判决均辉、立信万元已履行一审判决立信对保千里在2016年
12月30日至2017年12月14日
保千里、东北证2015年重组、期间因证券虚假陈述行为对投资者
投资者券、银信评估、立2015年报、80万元
所负债务的15%承担补充赔偿责信等2016年报任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额
案件已经开庭，尚未判决，立信投投资者新亿股份、立信等年度报告17.43万保的职业保险足以覆盖赔偿金额。
柏堡龙、立信、国
信证券、中兴财光 IPO 和年度报 案件尚未开庭，立信投保的职业保投资者未统计
华、广东信达律师告险足以覆盖赔偿金额。
事务所等
龙力生物、华英证案件尚未开庭，立信投保的职业保投资者年度报告未统计
券、立信等险足以覆盖赔偿金额。
神州长城、陈略、案件尚未判决，立信投保的职业保投资者年度报告未统计
李尔龙、立信等险足以覆盖赔偿金额。
3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚2次、监督管理措施30
次、自律监管措施无和纪律处分2次，涉及从业人员82名。
（二）项目成员信息
1、基本信息开始从事上开始为本公司
注册会计师开始在本所项目姓名市公司审计提供审计服务执业时间执业时间时间时间项目合伙人乔琪1999年1999年2002年2022年签字注册会计师缪环宇2021年2016年2016年2022年质量控制复核人郑凌云1996年1996年2004年2021年
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：乔琪时间上市公司名称职务
2022年恒玄科技（上海）股份有限公司项目合伙人
2022年北京神州泰岳软件股份有限公司项目合伙人
2022年江苏卓胜微电子股份有限公司项目合伙人
2022年裕太微电子股份有限公司项目合伙人
2022年宁波杉杉股份有限公司项目合伙人
2022年上海安路信息科技股份有限公司项目合伙人
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：缪环宇时间上市公司名称职务
2022年恒玄科技（上海）股份有限公司签字注册会计师
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：郑凌云时间上市公司名称职务
2021年-2022年明月镜片股份有限公司质量控制复核人
2022年上海瑞晨环保科技股份有限公司质量控制复核人
2020年-2021年上海雅运纺织化工股份有限公司质量控制复核人
2020年-2022年上海源耀农业股份有限公司质量控制复核人
2022年源耀生物科技（盐城）股份有限公司质量控制复核人
2020年-2021年上海沃迪智能装备股份有限公司签字注册会计师
2、项目组成员独立性和诚信记录情况。
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
二、审计收费
1、审计费用定价原则
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
2、上年度审计费用
2022年度，公司审计费用为50.00万元。2023年审计费用定价原则主要基
于公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据审计人员配备情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定。
三、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会意见
公司董事会审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）的资质进行了严格审核。审计委员会认为其具备证券、期货相关业务执业资格，具备审计的专业能力和资质，在为公司提供审计服务期间，坚持独立审计原则，勤勉尽责，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。一致同意将续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构事项提交公司董事会审议。
（二）独立董事事前认可及独立意见
独立董事事前认可意见：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事相
关业务资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在与公司的合作过程中，为公司提供了优质的审计服务，对于规范公司的财务运作起到了积极的建设性作用。其在担任公司审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉、尽职，公允合理地发表了独立审计意见。因此，我们一致同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，并将该议案提交至公司董事会审议。独立董事独立意见：立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司出具的2022年度审计报告客观、公正的反映了公司2022年度的财务状况、经营成果和现金
流量状况；在对公司2022年度财务报表进行审计过程中，能够坚持独立、客观、公正的原则，遵守注册会计师独立审计准则，勤勉尽责地履行审计职责；所确定的财务审计费用公允、合理。续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)有利于保持公司审计业务连续性和稳定性，保证公司财务报表的审计质量。董事会审议本次议案程序合法有效，符合《公司法》《公司章程》等有关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。我们同意续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2023年度审计机构，并同意将该议案提交2022年度股东大会审议。
（三）董事会审议和表决情况公司第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2023年度审计机构。
（四）监事会审议和意见
公司第二届董事会第四次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，监事会认为：立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司出具的2022年度审计报
告客观、公正的反映了公司2022年度的财务状况、经营成果和现金流量状况；
在对公司2022年度财务报表进行审计过程中，能够坚持独立、客观、公正的原则，遵守注册会计师独立审计准则，勤勉尽责地履行审计职责；所确定的财务审计费用公允、合理。续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)有利于保持公司审计业务连续性和稳定性，保证公司财务报表的审计质量。董事会审议本次议案程序合法有效，符合《公司法》《公司章程》等有关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。据此，我们同意续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2023年度审计机构并同意将该议案提交2022年度股东大会审议。
（五）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。特此公告。
恒玄科技（上海）股份有限公司董事会
2023年3月28日