融捷股份:关于拟续聘2023年度会计师事务所的公告

融捷股份有限公司公告（2023）
证券代码：002192证券简称：融捷股份公告编号：2023-017
融捷股份有限公司
关于拟续聘2023年度会计师事务所的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
融捷股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月24日召开第八届董
事会第六次会议，审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》。公司拟续聘
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中兴华”）为公司2023年度审计机构，现将相关情况公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
事务所名称中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
中兴华会计师事务所成立于1993年，2000年由国家工商管理总局核准，改制为“中兴华会计师事务所有限责任公司”。2009年吸收合并江苏富华历史沿革会计师事务所，更名为“中兴华富华会计师事务所有限责任公司”。2013年公司进行合伙制转制。转制后的事务所名称为“中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）”组织形式特殊普通合伙企业首席合伙人李尊农注册地址北京市丰台区丽泽路20号院1号楼南楼20层
中兴华具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，新证券法实施前具有业务资质证券、期货相关业务许可证。能够满足公司未来财务审计工作的需求，能够独立对公司财务状况进行审计。
合伙人数量146上年度末从业注册会计师人数793人员信息签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数449
收入总额167856.22万元最近一年经审
审计业务收入128069.83万元计的业务信息
证券业务收入37671.32万元上年度上市公司审计客户家数95建筑业；批发和零售上年度上市公司审计客户主要行业业；信息传输、软件和
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信息技术服务业；水
利、环境和公共设施管理业等
审计收费12077.20万元本公司同行业上市公司审计客户家数1
2、投资者保护能力
中兴华计提职业风险基金13633.38万元，购买的职业保险累计赔偿限额
15000万元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
3、诚信记录
近三年中兴华因执业行为受到监督管理措施11次、自律监管措施1次。中兴华23名从业人员因执业行为受到监督管理措施23次和自律监管措施2次。
（二）项目信息
1、基本信息
项目组成员姓名执业资质基本信息
2014年成为注册会计师，2013开始从事上市公司审计，
拟项目合伙
黄辉中国注册会2019年开始在本所执业，2020年开始为本公司提供审计人计师服务，近三年签署或复核6家上市公司审计报告。
2003年成为注册会计师、2009年开始在本所执业，2020
拟项目质量
张学锋中国注册会年开始为本公司提供审计服务，近三年签署或复核3家控制复核人计师上市公司审计报告。
中国注册会黄辉详情见上述。
计师拟签字注册
2009年成为注册会计师、2007开始从事上市公司审计、会计师中国注册会
肖国强2021年开始在本所执业，2022年开始为本公司提供审计计师服务；近三年签署或复核6家上市公司审计报告。
2、诚信记录
拟项目合伙人黄辉、项目质量控制复核人张学锋和拟签字注册会计师肖国强
近三年不存在受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施和纪律处分的情形。
3、独立性
拟项目合伙人黄辉、项目质量控制复核人张学锋和拟签字注册会计师肖国强
不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
2022年度，公司确定的财务报告和内部控制审计费用共计100万元。董事
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会将提请公司股东大会授权董事会转授权公司管理层参照有关规定和标准并根据具体情况决定中兴华2023年度的审计费用。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、审计委员会履职情况
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引》《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等有关规定和要求，公司董事会审计委员会对中兴华提供的资料、执业情况等进行了充分的了解和审查，查阅了中兴华及相关人员的资格证照、有关信息和诚信纪录等资料，于2023年3月24日召开董事会审计委员会2023
年第一次会议，审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》，并出具了专项报告，认为：
中兴华具备证券、期货相关业务审计资格，其在担任公司2022年度审计机构期间，严格遵守相关法律法规，遵循独立、公允、客观的执业准则进行了独立审计。其在审计过程中能遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉尽责，具有上市公司审计工作的专业胜任能力，其诚信记录良好，具备投资者保护能力，能够较好地完成了公司各项审计工作，切实履行了审计机构应尽的职责。其出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。
鉴于中兴华良好的服务意识、职业操守和履职能力，及其独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，审计委员会建议董事会继续聘任中兴华为公司2023年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。
2、独立董事的事前认可意见和独立意见
公司独立董事对本次拟续聘会计师事务所事项进行了审核，在对中兴华提供的资料、执业情况等进行了充分的了解和审查，在查阅了中兴华及相关人员的资格证照、有关信息和诚信纪录等资料后，经审慎核查并进行专业判断，发表事前认可意见和同意的独立意见，具体如下：
（1）事前认可意见“中兴华具备证券、期货相关业务审计资格，具有从事上市公司审计工作的丰富经验和专业胜任能力，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立
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性要求的情形，其诚信记录及投资者保护能力良好。该所在担任公司2022年度财务报告和内部控制审计机构期间，能够遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉尽职、恪尽职守，独立、客观、公正地完成了公司2022年度财务报告和内部控制审计各项工作，公允合理地发表了独立审计意见。续聘中兴华为公司2023年度财务报告及内部控制审计机构，能够满足公司2023年度审计工作要求，有利于保障公司审计工作的连续性和质量要求，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
因此，我们同意续聘中兴华作为公司2023年度审计机构，同意将该事项提交公司第八届董事会第六次会议审议。”
（2）独立意见“中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计资格，具有从事上市公司审计工作的丰富经验和专业胜任能力，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，其诚信记录及投资者保护能力良好。
该所在担任公司2022年度审计机构期间，客观、公正地完成了公司2022年度审计各项工作，公允合理地发表了独立的审计意见，不存在损害公司和全体股东利益的情形。续聘中兴华为公司2023年度财务报告及内部控制审计机构，能够保障公司2023年度审计工作的连续性和质量要求，符合公司和全体股东的利益。
董事会对上述事项的表决程序符合《股票上市规则》《上市公司自律监管指引》《公司章程》等有关规定，我们对该议案投了赞成票，并同意提交股东大会审议。”
3、董事会对议案的审议和表决情况
公司于2023年3月24日召开第八届董事会第六次会议，全体董事以6票赞成、0票弃权、0票反对的表决结果审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》，同意续聘中兴华为公司2023年度财务报告及内部控制审计机构，聘期一年，自公司股东大会审议通过之日起生效；同意将本议案提交股东大会审议，并提请股东大会授权董事会转授权公司管理层参照有关规定和标准并根据具体情况决定中兴华2023年度的审计费用。
4、生效日期
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本次续聘会计师事务所尚需提交股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件
1、经与会董事签署的《融捷股份有限公司第八届董事会第六次会议决议》；
2、董事会审计委员会履职的证明文件；
3、经独立董事签署的《融捷股份有限公司独立董事关于第八届董事会第六次会议审议相关事项的事前认可函》；
4、经独立董事签署的《融捷股份有限公司独立董事关于第八届董事会第六次会议审议相关事项暨2022年度相关事项的独立意见》；
5、中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监
管业务联系人信息和联系方式，负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式；
6、深交所要求的其他文件。
特此公告。
融捷股份有限公司董事会
2023年3月24日
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