天华新能:天风证券股份有限公司关于公司2022年度持续督导跟踪报告

天风证券股份有限公司
关于苏州天华新能源科技股份有限公司
2022年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：天风证券股份有限公司被保荐公司简称：天华新能
保荐代表人姓名：汪寅生联系电话：021-65667075
保荐代表人姓名：徐云涛联系电话：021-65667075
一、保荐工作概述项目工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制是度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数每月1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是
4．公司治理督导情况
0次，均事前或事后审阅相关文
（1）列席公司股东大会次数件
0次，均事前或事后审阅相关文
（2）列席公司董事会次数件
0次，均事前或事后审阅相关文
（3）列席公司监事会次数件
5．现场检查情况
（1）现场检查次数1次
1（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数13次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数0次
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项否
（2）关注事项的主要内容不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数1次
（2）培训日期2022年12月29日
创业板上市公司的公司治理、
（3）培训的主要内容信息披露、内幕信息管理相关内容
11．其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1．信息披露无不适用
2．公司内部制度的建立和执行无不适用
3．“三会”运作无不适用
4．控股股东及实际控制人变动无不适用
5．募集资金存放及使用无不适用
6．关联交易无不适用
27．对外担保无不适用
8．收购、出售资产无不适用9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委无不适用托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况无不适用11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状无不适用况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措施
1．首次公开发行时所作承诺是不适用
2．向特定对象发行股票时所作承诺是不适用
3．资产重组时所作承诺是不适用
四、其他事项报告事项说明
2022年3月2日，保荐机构委派
保荐代表人汪寅生先生、徐云涛先生负责公司2022年向特定对象发行股票的保荐工作及股票上
市后的持续督导工作，鉴于公司
1．保荐代表人变更及其理由2021年向特定对象发行股票持
续督导期尚未结束，为保证公司向特定对象发行股票持续督导工
作的顺利进行，2022年4月11日起由汪寅生接替戴洛飞担任持续督导保荐代表人。
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的
无公司采取监管措施的事项及整改情况
督导期内，影响重大合同履行的各项条件未发生重大变化，公司
3．重大合同履行情况
重大合同均正常履行，不存在无法履行的重大风险。
4．其他需要报告的重大事项无3（本页无正文，为《天风证券股份有限公司关于苏州天华新能源科技股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名：____________________________汪寅生徐云涛天风证券股份有限公司
2023年3月28日
4