云赛智联:云赛智联董事会审计与合规委员会2022年度履职情况报告

云赛智联股份有限公司
董事会审计与合规委员会2022年度履职情况报告
2022年度,公司董事会审计与合规委员会严格遵守《上市公司治理准则》、
《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《董事会审计与合规委员会实
施细则》等相关制度规定,勤勉尽责,发挥专业优势,认真履行职责,为董事会
决策提供了支持。现将公司董事会审计与合规委员会2022年度履职情况报告如下:
一、审计与合规委员会基本情况
报告期内,为进一步完善公司内部控制机制,提高公司内部控制水平,持续
提升上市公司质量,促进公司持续健康发展,公司结合上市公司治理有关要求和
公司实际情况,公司对《公司章程》、《董事会议事规则》、《公司董事会审计委员会实施细则》进行相应修改,加强合规体系建设,完善内部控制体系建设。
公司于2022年8月3日召开第六届职工代表大会第一次会议,经职工代表
民主选举,选举乔艳君女士为公司第十一届董事会职工董事,任期至公司第十一
届董事会届满之日止。为完善公司法人治理结构,促进公司规范运作,增补乔艳君女士为公司第十一届董事会审计与合规委员会成员。
公司第十一届董事会审计与合规委员会由独立董事李远勤女士、独立董事董
剑萍女士、职工董事乔艳君女士组成,其中审计与合规委员会主任委员由具有专
业会计资格的李远勤女士担任,委员中独立董事占比超过2/3。现任委员会的专
业构成、独立董事比例及任命程序等均符合监管要求及《公司章程》的相关规定。二、审计与合规委员会会议召开情况
报告期内,公司第十一届董事会审计与合规委员会共召开了4次会议,全体
委员均出席全部会议。董事会审计与合规委员会成员分别就公司提交的年度财务
会计报表、审计报告、关联交易、内控工作等进行审议,并对相关议案发表了意见。
1、2022年1月13日,公司独立董事、董事会审计与合规委员会与会计师
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情况,对重点关注的风险领域和事项进行沟通。
2、2022年3月3日,公司独立董事、董事会审计与合规委员会与会计师事务所就审计过程中发现的问题进行沟通,并对内控工作提出建议。
3、2022年3月27日,公司独立董事、董事会审计与合规委员会与会计师事务
所沟通审计过程中发现的重大事项和内控审计工作,公司监事会及公司相关部门
列席会议,审议公司审计报告、内控审计报告、会计政策变更、财务工作报告、利润分配预案、关联交易、购买银行理财产品等议案。
4、2022年8月25日,公司召开董事会审计与合规委员会及独立董事沟通
会,公司管理层与审计与合规委员会成员、独立董事及监事汇报上半年经营工作情况及下半年工作打算,对公司经营管理工作提出意见和建议。
三、审计与合规委员会年度履职情况
1、监督及评估外部审计机构工作
报告期内,董事会审计与合规委员会听取了立信会计师事务所(特殊普通合
伙)关于公司2021年财务报表审计和内控审计情况汇报,并就关注的重大事项、
关联交易等进行沟通。审计与合规委员会对立信会计师事务所(特殊普通合伙)
的审计工作进行了监督和评价,认为其较好地履行了审计机构的责任与义务,出
具的报告公正客观、真实准确地反映了公司的财务状况和经营成果。同意续聘立
信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度审计机构,同时聘请立信会计
师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度内部控制审计机构,并将上述议案提交董事会审议通过。
2、指导公司内部审计工作
报告期内,董事会审计与合规委员会认真审阅了公司年度内部审计工作计
划,监督检查公司内部审计计划实施,同时督促公司内部审计部门严格按照审计
计划执行,并对内部审计出现的问题提出意见和建议。经审阅内部审计工作报告,审计与合规委员会未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
3、审阅公司的财务报告
报告期内,董事会审计与合规委员会认真审阅了公司财务报告,认为公司财
务报告的编制符合《企业会计准则》的相关规定,真实反映了公司财务状况和经
营成果,公司财务报告是真实、完整和准确的,不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况。
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4、评估公司内部控制有效性
报告期内,董事会审计与合规委员会发挥专业优势,指导公司内部控制制度
建设工作,审核公司内部控制审计报告。董事会审计与合规委员会认为,公司的
内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求,不存在重大缺陷。
5、对外担保审议情况
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保
若干问题的通知》(证监发[2003]56号)、《关于规范上市公司对外担保行为的通
知》(证监发[2005]120号)文件精神及《上海证券交易所股票上市规则》、《公
司章程》等相关规定,公司第十一届董事会独立董事对公司2021年度的担保事
项进行了审核,2021年度公司及其子公司对子公司发生担保4.37亿元,除了上
述担保外,未发生其他对外担保事项,截止2021年末,公司没有对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
经公司十一届十四次董事会会议审议,同意公司全资子公司上海南洋万邦软
件技术有限公司(以下简称:南洋万邦)的全资子公司南洋万邦(香港)软件技
术有限公司(以下简称“香港南洋”)向东亚银行(中国)有限公司上海分行申请
200万美元授信额度,期限不超过5年。同意南洋万邦为香港南洋本次申请银行
授信提供全额连带责任保证担保。我们认为本次担保符合《公司法》、《上海证
券交易所股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》的有关规定,有助于子公
司生产经营及业务发展需求,整体风险可控,不存在损害公司及公司股东、特别是中小股东的利益的情形。
经公司十一届十五次董事会会议和2021年度股东大会审议,同意公司及下
属子公司向银行申请不超过人民币18亿元的综合授信额度,同意公司及子公司
预计相互提供担保的金额合计不超过人民币7.25亿,符合公司及子公司日常经
营发展需要,符合相关法律法规等有关要求,有利于公司正常生产经营和资金合
理利用,对外担保决策程序合法,不存在损害公司及公司股东、特别是中小股东的利益的情形。
6、关联交易审议情况
报告期内,公司董事会审计与合规委员会对关联交易事项进行审核,对关联
交易的合理性以及是否存在损害公司和股东利益做出判断,发表同意意见并提交
董事会审议。董事会审议关联交易事项时,关联董事回避表决,审议程序符合相
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关法律法规和《公司章程》的规定。
四、总体评价
2022年,董事会审计与合规委员会勤勉尽责,恪尽职守,充分发挥审计与
合规委员会的专业职能,促进公司稳健经营、规范运作、健康发展。2023年,
董事会审计与合规委员会将继续勤勉地履行职责,切实维护公司与全体股东的共同利益。
特此报告。
云赛智联股份有限公司
董事会审计与合规委员会
2023年03月27日
后
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(此页无正文,为云赛智联股份有限公司董事会审计与合规委员会2022年度履职情况报告之签署页)
云赛智联股份有限公司董事会审计与合规委员会
李远勤:
董剑萍:
乔艳君:
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