特宝生物:2022年度独立董事述职报告

厦门特宝生物工程股份有限公司
2022年度独立董事述职报告
我们作为厦门特宝生物工程股份有限公司（以下简称“公司”或“特宝生物”）董事会独立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，勤勉履职，为公司的经营决策和规范化运作提出了合理的意见和建议，切实维护了公司和全体股东的合法权益。现将2022年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
公司第八届董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，符合相关法律法规的规定，三位独立董事的基本情况如下：
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
蒋晓蕙女士，1955年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中南财经大学（现中南财经政法大学）经济学博士。1999年1月至2003年8月任集美大学财经学院教授、副院长、院长；2003年9月至2015年2月任集美大学工商管理
学院教授、院长；2016年9月至2019年8月任福建农林大学安溪茶学院教授；
2016年11月至2020年12月任厦门南洋职业学院经济管理学院教授、院长；曾
任厦门市商务局评审专家、厦门市人民政府立法咨询专家；现任厦门市工信局评
审专家、厦门演艺职业学院教授、福建省女科技工作者协会常务理事，厦门东昂科技股份有限公司、特宝生物独立董事。
周克夫先生，1966年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，厦门大学动物学博士。1991年12月至2011年7月历任厦门大学生命科学学院助教、讲师、副教授；现任厦门大学环境与生态学院副教授、特宝生物独立董事。
刘圻先生，1977年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中南财经政法大学会计学博士，注册会计师（非执业）。2002年7月至今，任教于中南财经政法大学会计学院，现任中南财经政法大学会计学院教授。2015年11月至2020年
6月任武汉天虹环保产业股份有限公司董事；现任广东奥迪威传感科技股份有限公司、哈森商贸（中国）股份有限公司、广东赛微微电子股份有限公司、嘉必优
生物技术（武汉）股份有限公司、特宝生物独立董事。
（二）独立性说明
作为公司的独立董事，我们除在公司担任独立董事以外，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，且未在公司关联企业任职，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍我们进行独立客观判断的关系，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）会议出席情况
报告期内，我们本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，充分发挥各自的专业优势，保障董事会科学决策。我们认真审阅了董事会各项会议议案及相关资料，与公司管理层保持充分交流，对审议事项进行了较为全面的调查和了解，充分利用自身专业知识和执业经验向公司提出合理化建议，客观、独立地行使独立董事权力，积极促进董事会决策的客观性和规范性，切实维护了公司和全体股东的合法利益。
报告期内，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，公司董事会审议的所有议案全部表决通过。报告期内，独立董事出席董事会和股东大会具体情况如下：
应参加董实际出席董委托出席董缺席董事会参加股东大会姓名事会次数事会次数事会次数次数次数蒋晓蕙66001周克夫66001刘圻66001
（二）在董事会各专门委员会的工作情况
我们作为董事会各专门委员会的委员，在各自的任期内严格按照有关要求召集和参加各专门委员会会议，就审议事项向董事会提出了意见和建议。报告期内公司董事会各专门委员会共召开8次会议，具体为：战略委员会3次、审计委员会4次、薪酬与考核委员会1次。
（三）现场考察及公司配合情况
报告期内，我们独立勤勉，诚实履职，利用现场参加会议等机会对公司进行了实地考察，通过会谈、电话、网络等多种方式与公司董事会和管理层保持良好的沟通和交流，关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注公司的生产经营与财务状况、各类决议的执行情况，对相关提案提出建设性意见和建议。我们在行使职权时，公司管理层积极配合，对我们关注的问题及时落实和改进，为我们的工作提供充分和必要的支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
报告期内，公司未发生关联交易情况。
（二）对外担保及资金占用情况
报告期内，公司未发生对外担保及资金占用情况。
（三）募集资金的使用情况
报告期内，我们对公司募集资金的存放与使用情况进行了监督和审核，认为公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（四）并购重组情况
报告期内，公司未发生并购重组。
（五）高级管理人员提名以及薪酬情况
报告期内，公司高级管理人员未发生变动。同时，我们对报告期内公司高级管理人员薪酬情况进行了审核，认为公司高级管理人员薪酬方案与公司实际经营情况相符，薪酬支付及审议程序符合《公司章程》及公司内部管理制度的有关规
定。（六）业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，及时履行了业绩预告和业绩快报的披露义务。
（七）聘任或更换会计师事务所情况报告期内，公司未发生更换会计师事务所的情形。公司审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，我们认真审核并发表了明确同意的事前认可意见及独立意见。我们认为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，符合公司年度审计工作的要求，在为公司提供审计服务过程中，勤勉尽责，客观、公正地发表独立审计意见，本次续聘会计师事务所符合相关法律规定，符合全体股东的合法权益。
（八）现金分红及其他投资者回报情况
报告期内，公司的利润分配方案充分考虑了财务状况、经营发展规划、盈利状况等因素，同时考虑了投资者的合理诉求，该方案有利于公司持续稳定以及长远发展，不存在损害公司及股东（特别是中小股东）合法权益的情形。
（九）公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司及股东严格遵守各项承诺，未出现违反相关承诺的情形。
（十）信息披露的执行情况
报告期内，公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定履行信息披露义务，信息披露内容真实、准确、完整，充分保障了投资者的知情权，维护了投资者的合法权益。
（十一）内部控制执行情况
报告期内，我们对公司内部控制情况进行了检查，认为公司已建立了较为完善的内部控制制度，并得到了有效执行。
（十二）董事会以及下属专门委员会的运作情况
报告期内，公司共召开6次董事会会议，对涉及定期报告、制度修订、对外捐赠等事项进行了审议，董事会下设专门委员会的全体委员勤勉履职，为公司重大事项的决策提供意见和建议，在公司治理及规范运作等方面发挥了积极作用。（十三）开展新业务情况报告期内，公司未开展新业务。
（十四）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项
报告期内，公司运作规范，公司治理体系较为完善，目前不存在需要予以改进的事项。
四、总体评价和建议
报告期内，我们本着对公司和全体股东负责的态度，严格按照各项法律、法规的要求，忠实勤勉地履行独立董事职责，参与公司重大事项的决策，独立、公正地发表意见并行使表决权，有效地维护了公司和股东的合法权益。
2023年，我们将继续秉承忠实审慎、勤勉尽责的原则，认真履行独立董事的
权利与义务，不断提升履职能力，促进公司规范运作和健康发展，积极维护公司和股东的合法权益。（此页无正文，为《厦门特宝生物工程股份有限公司2022年度独立董事述职报告》之签字页）
签字：签字：
姓名：蒋晓蕙姓名：周克夫
签字：
姓名：刘圻
2023年3月30日