蜀道装备:独立董事2022年度述职报告

四川蜀道装备科技股份有限公司
独立董事2022年度述职报告
2022年，作为四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我
们严格按照《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司治理准则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所上市公司董事行为指引》等
法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽职地履行独立董事的职责和义务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。同时，公司积极支持和配合独立董事完成工作，未有妨碍独立董事独立性的情况发生。现将2022年度履职情况报告如下：
一、独立董事出席董事会、股东大会的情况
我们作为独立董事，本着勤勉尽责的态度，出席并认真审阅了公司提供的各项会议材料，积极参与各议案的讨论，最大限度发挥各自专业知识和工作经验优势，提出合理的意见和建议，同时独立、客观地行使表决权，本年度独立董事对公司董事会各项议案及公司其他事项未提出异议。
2022年度，公司共召开了8次董事会，4次股东大会，独立董事出席情况如下：
独立董事出席董事会情况独立董事本报告期应参现场出以通讯方式委托出缺席是否连续两次未出席股东姓名加董事会次数席次数参加次数席次数次数亲自参加会议大会次数于波80800否0侯水平82600否1方萍82600否4
二、独立董事发表独立意见的情况
2022年度，我们对公司相关重大事项发表了独立意见，具体情况如下：
1、2022年4月18日，独立董事对第四届董事会第三次会议审议的相关事项发表了
同意的事前认可意见及独立意见，对2022年度日常关联交易预计事项、关于拟向控股股东借款暨关联交易事项发表了同意的事前认可意见；对下述事项发表了同意的独立
意见：《公司2021年度利润分配预案》《关于公司2022年度日常关联交易预计的议案》《关于拟向控股股东借款暨关联交易的议案》《2021年度内部控制自我评价报告》《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》《关于收购控股子公司成都深冷科技有限公司少数股权的议案》《关于会计政策变更的议案》、关于公司2021年度控股股东及其他关联方资金占用情况及公司对外担保情况的专项说明；
2、2022年5月12日，独立董事在2021年度股东大会上做了《独立董事2021年度述职报告》；
3、2022年5月30日，独立董事对第四届董事会第四次会议审议的《关于补选公司
第四届董事会非独立董事的议案》发表了同意的独立意见；
4、2022年8月8日，独立董事对第四届董事会第六次会议审议的关于关联方资金占用情况、公司2022年半年度对外担保情况、《关于2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》《关于为公司董事、监事及高级管理人员购买责任保险的议案》《关于2022年度公司董事薪酬标准的议案》《关于2022年度公司高级管理人员及其他领导班子成员薪酬标准的议案》发表了同意的独立意见；
5、2022年12月12日，独立董事对第四届董事会第八次会议审议的《关于续聘2022年度审计机构的议案》发表了同意的事前认可意见和独立意见；
2022年度，独立董事对公司利润分配、会计政策变更、薪酬方案、内部控制评价
报告、关联交易、募集资金使用、续聘审计机构等事项出具了独立、公正的独立意见，为完善公司监督机制、促进公司风险控制能力的提升、维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。
三、现场调查情况
本报告期内，我们多次对公司进行现场调查，认真听取公司管理层对公司基本概况、主营业务、生产经营、内部控制等相关事项的介绍，全面深入了解公司经营发展情况，运用专业知识和企业管理经验，充分发挥指导和监督的作用。公司管理层高度重视与我们的沟通交流，定期汇报公司生产经营情况和重大事项进展情况，为我们履职提供了条件和支持。
四、保护投资者权益方面所做的工作
1、认真对议案进行事前审核。我们严格按照《独立董事工作制度》《公司章程》
等相关法律法规的规定履行职责，按时参加公司董事会和股东大会，对于每次需董事会审议议案，都事先对提供的资料进行审查，并利用自身的专业知识做出独立、公正的判断。在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实保护中小股东的利益。
2、积极关注公司信息披露工作情况。持续关注公司信息披露工作，督促公司严
格遵守《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和公司《信息披露管理制度》等
有关要求，真实、准确、完整、及时地完成信息披露工作，积极关注公司在媒体和网络上的重要信息，保持与公司经营班子的及时沟通。
3、密切公司联系，加强多方沟通，积极关注公司的发展状况。我们利用参加公
司会议的机会以及其他时间对公司及子公司进行现场考察。同时，通过电话、邮件等方式和公司其他董事、高级管理人员及董事会办公室工作人员保持密切联系，关注公司治理情况和公司生产经营情况，并且时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，并结合当前经济形势，充分利用自身专业能力及经验，适时向公司提出经营方面的意见和建议。
五、培训和学习情况
2022年，我们时刻关注相应制度、规章的变化，积极参加证券监管机构组织的相关培训，通过加强自身的学习，不断提高履职能力，跟进与掌握法规与制度的变化，加强对公司及投资者权益的保护能力，并力求为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。
六、其他
1、报告期内，独立董事未提议召开董事会；
2、报告期内，独立董事未提议聘用或解聘会计师事务所；
3、报告期内，独立董事未独立聘请外部审计机构和咨询机构。
以上为独立董事在2022年度履行职责情况的汇报。2023年我们将继续严格按照法律法规的要求，以尽职尽责的态度、忠实勤勉与独立公正的原则，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，促进公司稳步健康发展，坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
特此报告。
四川蜀道装备科技股份有限公司董事会2023年3月29日（本页无正文，为《四川蜀道装备科技股份有限公司独立董事2022年度述职报告》之签署页）
独立董事签名：
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