百克生物:中信证券股份有限公司关于长春百克生物科技股份公司2022年度持续督导跟踪报告

中信证券股份有限公司关于长春百克生物科技股份公司
2022年度持续督导跟踪报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为长春
百克生物科技股份公司（以下简称“百克生物”或“公司”）首次公开发行股票
并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则（2023年2月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定，负责百克生物上市后的持续督导工作，并出具本持续督导年度跟踪报告。
一、持续督导工作情况序号工作内容实施情况建立健全并有效执行持续督导工作制保荐机构已建立健全并有效执行了持续
1度，并针对具体的持续督导工作制定相
督导制度，并制定了相应的工作计划应的工作计划
根据中国证监会相关规定，在持续督导保荐机构已与百克生物签订保荐协议，工作开始前，与上市公司签署持续督导
2该协议明确了双方在持续督导期间的权协议，明确双方在持续督导期间的权利利和义务，并报上海证券交易所备案义务，并报上海证券交易所备案保荐机构通过日常沟通、定期或不定期
通过日常沟通、定期回访、现场走访、回访、现场检查等方式，了解百克生物
3
尽职调查等方式开展持续督导工作业务情况，对百克生物开展了持续督导工作
持续督导期间，按照有关规定对上市公
2022年度百克生物在持续督导期间未发
司违法违规事项公开发表声明的，应于
4生按有关规定须保荐机构公开发表声明
披露前向上海证券交易所报告，并经上的违法违规情况海证券交易所审核后在指定媒体上公告
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当自发现之日起五个工作日
2022年度百克生物在持续督导期间未发
5内向上海证券交易所报告，报告内容包
生违法或违背承诺事项括上市公司或相关当事人出现违法违
规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等
1序号工作内容实施情况
督导上市公司及其董事、监事、高级管2022年度，保荐机构督导百克生物及其理人员遵守法律、法规、部门规章和上董事、监事、高级管理人员遵守法律、
6海证券交易所发布的业务规则及其他规法规、部门规章和上海证券交易所发布
范性文件，并切实履行其所做出的各项的业务规则及其他规范性文件，切实履承诺行其所做出的各项承诺督导上市公司建立健全并有效执行公司保荐机构督促百克生物依照相关规定健
治理制度，包括但不限于股东大会、董
7全完善公司治理制度，并严格执行公司
事会、监事会议事规则以及董事、监事治理制度和高级管理人员的行为规范等督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会保荐机构对百克生物的内控制度的设计核算制度和内部审计制度，以及募集计、实施和有效性进行了核查，百克生
8
资金使用、关联交易、对外担保、对外物的内控制度符合相关法规要求并得到
投资、衍生品交易、对子公司的控制等了有效执行，能够保证公司的规范运行重大经营决策的程序与规则等督导上市公司建立健全并有效执行信息
披露制度，审阅信息披露文件及其他相保荐机构督促百克生物严格执行信息披
9关文件，并有充分理由确信上市公司向露制度，审阅信息披露文件及其他相关
上海证券交易所提交的文件不存在虚假文件
记载、误导性陈述或重大遗漏对上市公司的信息披露文件及向中国证
监会、上海证券交易所提交的其他文件
进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件及时督促公司予以更正或补充，公司不予更正或补充的，应及时向上海证保荐机构对百克生物的信息披露文件进券交易所报告；对上市公司的信息披露
10行了审阅，不存在应及时向上海证券交
文件未进行事前审阅的，应在上市公司易所报告的问题事项
履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更
正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员受到中
2022年度，百克生物及其控股股东、实
国证监会行政处罚、上海证券交易所纪
11际控制人、董事、监事、高级管理人员
律处分或者被上海证券交易所出具监管未发生该等事项
关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正持续关注上市公司及控股股东、实际控
制人等履行承诺的情况，上市公司及控2022年度，百克生物及其控股股东、实
12
股股东、实际控制人等未履行承诺事项际控制人不存在未履行承诺的情况的，及时向上海证券交易所报告
2序号工作内容实施情况
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事2022年度，经保荐机构核查，百克生物
13项或与披露的信息与事实不符的，及时不存在应及时向上海证券交易所报告的
督促上市公司如实披露或予以澄清；上问题事项
市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌违反《上市规则》
等相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚
14假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法2022年度，百克生物未发生相关情况
违规情形或其他不当情形；（三）公司出
现《保荐办法》第七十一条、第七十二
条规定的情形；（四）公司不配合持续督
导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形
制定对上市公司的现场检查工作计划，保荐机构已制定了现场检查的相关工作
15明确现场检查工作要求，确保现场检查计划，并明确了现场检查工作要求工作质量
公司出现以下情形之一的，保荐人应自知道或应当知道之日起十五日内或上海
证券交易所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上
市公司资金；（二）违规为他人提供担保；
162022年度，百克生物不存在前述情形
（三）违规使用募集资金；（四）违规进
行证券投资、套期保值业务等；（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和信
息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业
利润比上年同期下降50%以上；（七）上海证券交易所要求的其他情形
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
2022年度，保荐机构和保荐代表人未发现百克生物存在重大问题。
三、重大风险事项
（一）宏观环境风险
新发突发传染病可能对公司正常生产经营造成不利影响的风险，如有新发突
3发传染病爆发，全国经济可能受到一定不利影响，外部环境变化可能导致疫苗接种受限，疫苗产品的正常运输可能存在障碍，回款期可能有所延长。
（二）行业政策变动风险
疫苗产品直接关系社会公众的生命健康安全，国家对疫苗行业的监管程度不断提高，从原材料采购到疫苗产品生产销售各个环节不断加强行业监管。随着疫苗行业监管政策的不断完善，疫苗行业政策环境可能面临重大变化。如果公司不能及时调整经营策略、质量管理体系等以适应疫苗监管政策的变化，将会对公司的经营产生不利影响。如果未来检测标准提高，而公司未能在生产及经营策略上根据国家有关医药改革、监管政策方面的变化进行相应的调整，则可能由于检测不达标等原因而使得疫苗不能在有效期内顺利批签发，导致疫苗产品产生减值、销售退回甚至销毁的风险。
公司的产品水痘疫苗、鼻喷流感疫苗、带状疱疹疫苗均为国家非免疫规划疫苗，其中水痘疫苗被部分城市纳入当地免疫规划的情况。非免疫规划疫苗系根据市场自主定价，报告期内，公司的利润主要来源于非免疫规划疫苗类的水痘疫苗的销售。随着医疗卫生事业的发展，我国正在不断扩大免疫规划，如果未来国家将公司已上市产品定位为免疫规划疫苗，可能使得公司在售疫苗的售价变为政府指导价格，导致公司利润下降的风险。
（三）应收账款无法回收的风险
报告期末，公司应收账款净额为96840.63万元，占流动资产的比例为47.06%。
应收账款金额及占比较高。若不能继续保持对应收账款的有效管理，公司产生坏账的可能性将增加。较高的应收账款规模亦可能导致流动资金紧张，也可能会对公司的经营发展产生不利影响。
（四）所得税税收优惠和政府补助政策变化风险
报告期内，百克生物作为高新技术企业享受15%的企业所得税优惠税率，累计获得的企业所得税税收优惠合计金额为2426.52万元，公司于2020年9月10日获得重新认定的高新技术企业证书，有效期三年。若公司未来不能持续通过高新技术企业认定，或高新技术企业税收优惠政策有所变化，可能会对公司的经营业绩
4造成不利影响。
报告期内，公司确认为当期损益的政府补助为1856.98万元，占同期利润总额的比重为9.39%。若公司未来不能持续获得政府补助或获得政府补助的金额发生较大变动，可能对公司的经营业绩产生一定影响。
（五）产品安全性导致的潜在风险
由于疫苗产品质量直接关系人们生命的健康与安全，国家制定了一系列相关法律法规，对疫苗的研发、生产、销售、储运、接种等各个环节进行严格的监管。
疫苗产品因其生产工艺复杂、储藏运输条件要求高、接种使用专业性强，其中任一环节把关不严均有可能导致产品质量风险或者出现接种事故。根据法规要求及公司内部异常反应补偿制度，公司可能就接种者的异常反应进行相应的补偿。随着经营规模的不断扩大，公司存在因产品出现异常事件而影响声誉和正常生产经营的风险。
（六）市场竞争加剧的风险
公司主要收入来源于水痘疫苗，水痘疫苗市场目前已有包括百克生物在内的
5个厂家的产品上市，公司水痘疫苗虽然目前市场份额占据领先地位，但不排除
未来市场份额下降的风险；公司的冻干鼻喷流感疫苗为2020年上市产品，目前市场上已有的流感疫苗生产厂商较多，公司流感疫苗上市可能面临较为激烈的竞争。
如果由于其它竞争者的产品升级、推广力度加强或者有新的竞争者加入等原因，促使市场竞争进一步加剧，可能会导致公司市场份额和竞争力下降，进而对公司的业绩产生一定影响。
（七）长期技术迭代风险
公司拥有的“病毒规模化培养技术平台”、“制剂及佐剂技术平台”、“基因工程技术平台”及“细菌性疫苗技术平台”四大核心技术平台构成了公司的核心技术体系。由于生物医药相关技术的发展速度较快，生物医药的研发和相关工艺技术也在不断进步，如果公司不能持续加大研发投入，开展前瞻性的研发和工艺技术研究，上述核心技术体系可能面临被新的技术替代，从而丧失目前的技术领先优势的风险。
5（八）核心技术泄密或被侵权的风险
疫苗的研发难度较大，不仅需要花费大量的资金与人力，更在技术水平方面提出了较高要求，属于技术密集型行业。疫苗企业的核心技术是企业在行业内保持市场竞争力的重要支撑，如果公司保密及内控体系运行出现瑕疵，公司相关技术机密泄露或专利遭恶意侵犯，将对公司的生产经营产生不利影响。
（九）在研项目临床进度不及预期的风险
公司在研项目的临床试验能否顺利实施及完成受较多因素影响，包括监管部门审批、受试者招募等多个环节。如遇到主管部门审批速度不及预期，竞争对手在研项目竞争招募受试者导致受试者入组速度不及预期等影响临床试验进展的情况，可能导致临床开展进度不及预期、延缓公司产品上市时间进而影响公司业务经营的风险。
（十）在研项目无法顺利产业化的风险疫苗产品和全人源抗体等生物制品从临床前研究至产业化上市过程中具有
研发难度大、知识密集、技术含量高、规模化生产工艺复杂、资金需求量大、耗时较长等特点。如公司的在研项目在设计之初未能全面的考虑到产业化相关的技术问题，研究成果能否顺利实现产业化存在较大的不确定性，可能对公司的业务发展、财务状况及经营业绩产生不利影响。
四、重大违规事项
2022年度，公司不存在重大违规事项。
五、主要财务指标的变动原因及合理性
（一）主要会计数据
截至2022年12月31日，公司主要会计数据如下所示：
单位：元
2022年度/2021年度/本期比上年同
主要会计数据
2022年12月31日2021年12月31日期增减(%)
营业收入1071446025.211202026555.32-10.86
归属于上市公司股东的净利润181536723.75243553361.70-25.46
6归属于上市公司股东的扣除非
166753980.61233625733.20-28.62
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额39818408.14140301565.55-71.62
归属于上市公司股东的净资产3559536200.043417583199.644.15
总资产4283551750.234174635153.472.61
（二）主要财务指标
截至2022年12月31日，公司主要财务指标如下所示：
单位：元
主要财务指标2022年12月2021年12月本报告期比上年同31日31日期增减(%)
基本每股收益（元／股）0.440.62-29.03
稀释每股收益（元／股）0.440.62-29.03扣除非经常性损益后的基本每股收
0.400.60-33.33益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）5.219.32减少4.11个百分点扣除非经常性损益后的加权平均净
%4.798.96减少4.17个百分点资产收益率（）
研发投入占营业收入的比例（%）14.5416.03减少1.49个百分点
（三）主要会计数据和财务指标的说明
2022年度，公司营业收入同比下降10.86%，归属于上市公司股东净利润同比
下降25.46%，基本每股收益及稀释每股收益同比下降29.03%。营业收入及净利润同比下降的原因主要系受市场需求波动影响，产品销量下降。
2022年度，公司经营性现金流量净额较上年同期下降71.62%，主要系销售回款减少所致。
2022年度，归属于上市公司股东的净资产较上年度末增长4.15%，总资产较
上年度末增长2.61%。
六、核心竞争力的变化情况
（一）核心竞争力分析
1、成熟的技术平台和专业的研发体系
百克生物在疫苗领域具备较强的研发和产业化能力。公司具有较为完备的生物疫苗实验室和中试车间，通过自主研发建立起了“病毒规模化培养技术平台”、
7“制剂及佐剂技术平台”、“基因工程技术平台”及“细菌性疫苗技术平台”四
个核心技术平台。经过多年的发展，公司建立起专业的研发体系，设立了专门的研发管理和执行部门，制定了完善的研发项目管理流程，研发投入持续增加。
在自主研发的基础上，公司与吉林大学、中国医学科学院病原生物学研究所等科研院所建立了技术交流与合作关系，此外公司也从Intravacc等国际合作方引入技术，进一步提升了公司的技术实力和科研水平。自设立以来，公司被吉林省科技厅认定为高新技术企业，批准设立“吉林省疫苗科技创新中心”、被吉林省发改委批准设立“吉林省疫苗工程研究中心”、被长春国家生物产业基地认定为
“长春国家生物产业基地疫苗工程研究中心”、被吉林省工信厅认定为“省级企业技术中心”。
2、市场领先的主导产品和丰富的在研产品管线
依托四个核心技术平台，公司目前已经完成了水痘疫苗、冻干鼻喷流感疫苗、带状疱疹疫苗等疫苗产品的研发并成功获批。报告期内，水痘疫苗的市场占有率一直处于领先地位；鼻喷流感疫苗作为国内唯一获批的流感减毒活疫苗已于2020年下半年上市销售。此外，公司还形成了多层次的研发管线和丰富的项目储备，重点在研产品包括13种疫苗和2种传染病预防相关的全人源单克隆抗体。公司在研的百白破疫苗（三组分）研发进度处于国内领先地位；液体鼻喷流感疫苗解决
了液体剂型稳定性不佳的问题，同时扩大了适用人群，目前已完成I期、Ⅱ期临床试验现场工作。公司在研产品市场需求较大，市场前景广阔，预期未来公司在研产品的产业化将有助于公司保持较强的市场竞争力。
3、丰富的疫苗产业化经验和完善的质量管理体系
公司拥有在水痘疫苗等产品多年产业化的经验，熟练掌握了细胞工厂和生物反应器等规模化培养动物细胞的生产技术，并通过多年的生产和质量控制实践经验，不断改进优化生产工艺，形成能够用于商业规模生产的标准生产流程和技术参数。此外，公司生产技术人员具有多年疫苗行业生产、管理相关经验，并通过引入自动化设备，实现生产步骤和参数的精准控制，可在保证产品质量的稳定的同时实现高效、低损耗的生产。
公司建立了完善的组织机构，并对人员进行了明确的职责划分，确保质量负
8责人和质量受权人工作的独立性。公司建立起了覆盖产品全生命周期的质量管理体系，对研发、临床、技术转移、上市生产等各阶段进行管理和控制。《疫苗管理法》于2019年12月1日实施后，公司完成了与国家药监局疫苗追溯协同平台的对接，实现了追溯信息互通共享，从而进一步提高了药品质量安全保障水平。
4、完善的营销体系
公司建立了完善的营销体系，产品覆盖全国除港、澳、台以外的31个省份，产品供应及时迅速，树立了良好的品牌形象，有效提高了产品市场占有率；同时，公司与推广服务商密切合作，通过各类学术和市场推广活动介绍公司产品的特点及相关领域的最新学术动态，协助疾控中心的医生合理使用公司产品；此外举办接种者和受种者对公司产品的宣传认知活动，以增进其对公司产品的了解和信赖。
公司将结合已掌握的关键核心技术并凭借关键核心技术持续投入研发，在新产品、新工艺技术方面进行布局，未来公司将会成为一家高质量发展的致力于研发、生产并销售用于传染病防治的生物药的创新型企业。
（二）报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的事件、影响分析及应对措施不适用。
七、研发总体情况及研发进展
（一）研发总体情况
公司主要围绕以下三个思路布局研发管线：（1）升级换代，如百白破疫苗
（三组分）、重组带状疱疹疫苗；（2）填补国内空白，如带状疱疹疫苗、鼻喷流感疫苗等；（3）完全研发创新，如破伤风单抗、HSV-2疫苗、阿尔茨海默病治疗性疫苗等。报告期内，公司全力推进处于临床研究和产业化关键阶段的各在研产品和产业化进度。其中，带状疱疹疫苗于2023年1月获得生产批件；百白破
疫苗（三组分）已完成Ⅰ期临床试验工作，目前正处于验证及生产Ⅲ期临床样品
准备阶段；液体鼻喷流感疫苗完成Ⅰ、Ⅱ期临床试验现场工作；狂犬单抗进入临
床试验阶段，公司其他处于临床研究和临床前研究阶段的在研产品研发工作按计划持续推进。报告期内，研发投入15577.32万元，占营业收入比例14.54%。公司
9将根据产品研发布局和计划开展各个产品的研发、临床和产业化工作，为公司长
期、高质量发展注入创新活力。
（二）研究进展
1、截至2022年12月31日，公司主要研发项目基本情况
是否属于研发项目是否
适应症或功中药保护研发（注册）
（含一致性药（产）品名称注册分类处方能主治品种（如所处阶段评价项目）药
涉及）吸附无细胞百预防用生用于预防百
百白破疫苗已完成Ⅰ期
白破联合疫苗物制品3.2日咳、白喉、否否
（三组分）临床试验
（三组分）类破伤风
2023年1月
带状疱疹减带状疱疹减毒预防用生用于预防带否否获得生产批毒活疫苗活疫苗物制品状疱疹件鼻喷流感减鼻喷流感减毒预防用生
毒活疫苗用于预防流Ⅰ、Ⅱ期临活疫苗（液体制物制品2.2否否（液体制行性感冒床试验剂）类
剂）流感病毒裂流感病毒裂解预防用生主要用于预解疫苗
疫苗（BK-01 佐 物制品 3.2 防老年人群 否 否 临床前研究（BK-01 佐剂）类流行性感冒
剂）全人源抗狂全人源抗狂犬治疗用生用于预防狂已获得临床犬病毒单克病毒单克隆抗物制品1否否犬病毒批件隆抗体体类用于预防流感嗜血杆
b 型流感嗜 预防用生 菌，可以与b 型流感嗜血杆
血杆菌结合物制品3.3百白破疫苗否否临床前研究菌结合疫苗疫苗类等多种疫苗制备联合疫苗冻干狂犬疫预防用生冻干狂犬疫苗预防狂犬病
苗（MRC-5 物制品 3.3 否 否 临床前研究（MRC-5细胞） 毒感染
细胞）类
10是否属于
研发项目是否
适应症或功中药保护研发（注册）
（含一致性药（产）品名称注册分类处方能主治品种（如所处阶段评价项目）药
涉及）全人源抗破全人源抗破伤治疗用生伤风毒素单风毒素单克隆物制品1预防破伤风否否临床前研究克隆抗体抗体类预防用生重组带状疱重组带状疱疹用于预防带
物制品1.3否否临床前研究疹疫苗疫苗状疱疹类
2、报告期内呈交监管部门审批、通过审批的药（产）品情况2022年4月6日，公司获得带状疱疹减毒活疫苗境内上市许可受理通知书（受理号：CXSS2200036国）。
2022年10月8日，公司获得全人源抗狂犬病毒单克隆抗体药物临床试验批准
通知书（受理号：CXSL2200328）。
3、报告期内主要研发项目取消或药（产）品未获得审批情况无。
4、报告期内获得的研发成果
2022年度公司获得的知识产权具体如下：
本年新增累计数量类别
申请数（个）获得数（个）申请数（个）获得数（个）发明专利767642实用新型专利0021外观设计专利0030软件著作权0000其他0000合计768143
注：上表不包括已过期的实用新型专利1个和外观设计专利3个。
5、研发投入情况
2022年度公司研发投入具体如下：
11单位：元
科目2022年度2021年度变化幅度（%）
费用化研发投入133529901.31156760232.60-14.82
资本化研发投入22243326.3735922446.64-38.08
研发投入合计155773227.68192682679.24-19.16研发投入总额占营业收
14.5416.03下降1.49个百分点入比例（%）
研发投入资本化的比重
14.2818.64下降4.36个百分点
（%）
本报告期资本化研发投入同比下降38.08%，主要系带状疱疹疫苗项目本报告期已完成临床研究，处于申报生产阶段，研发投入减少所致。
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致（如有）不适用。
九、募集资金的使用情况及是否合规
（一）募集资金使用情况
截至2022年12月31日，公司募集资金使用及结存情况如下：
单位：元项目金额
募集资金总额1500675944.50
减：发行相关费用104881526.35
募集资金净额1395794418.15
减：募集资金累计使用金额（包括置换先期投入金额）751313840.41
其中：募投项目投入751301727.65
银行手续费12112.76
加：募投项目账户利息收入23738569.62
截止2022年12月31日募投项目账户余额668219147.36
截至2022年12月31日，公司募集资金存储情况如下：
单位：元序号开户单位开户银行账号存款余额
12长春百克生
华夏银行长春分行营业
1物科技股份1375000000119549124441033.11
部公司中国银行长春南关支行长春百克生
（原中国银行股份有限
2物科技股份16045615312328670804.16
公司长春伟峰国际支公司
行）长春百克生上海浦东发展银行股份
3物科技股份6101007880180000627622484755.85
有限公司长春分行公司长春百克生平安银行股份有限公司
4物科技股份15265555555507113442045.03
长春分行公司长春百克生兴业银行股份有限公司
5物科技股份581160100100161802477547974.18
长春高新支行公司长春百克生兴业银行股份有限公司
6物科技股份5811601001001619101628195.46
长春高新支行公司吉林惠康生平安银行股份有限公司
7物药业有限151452918000624339.57
长春分行公司（注）
合计668219147.36
注：“年产 300 万人份狂犬疫苗、300 万人份 Hib 疫苗” 项目的募集资金仅用于年
产300万人份狂犬疫苗项目建设，其中狂犬疫苗设备部分由全资子公司吉林惠康生物药业有限公司负责实施，即设备款由子公司负责支付。公司将设备款通过募集资金专户平安银行股份有限公司长春分行（账号：15265555555507）转入子公司的募集资金专户平安银行股份
有限公司长春分行（账号：15145291800062）后，子公司即时予以支付，期末账面余额4339.57元。
为加强募集资金风险管理，2022年1月4日，公司将“年产300万人份狂犬疫苗、300 万人份 Hib 疫苗” 项目对应的募集资金专户吉林九台农村商业银
行有限公司净月支行专项账户（账号：0710436011015200019815）予以销户，相关募投项目对应的募集资金专户变更为平安银行股份有限公司长春分行专项账户（账号：15265555555507）。
（二）募集资金是否合规保荐机构认为，公司2022年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第113号——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则（2023年2月修订）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规和规定的要求，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况
截至2022年12月31日，长春高新技术产业（集团）股份有限公司持有百克生物41.54%的股份，为百克生物的控股股东。长春新区国有资产监督管理局（根据中共吉林省委机构编制委员会办公室印发《关于调整长春新区管理机构内设机构设置等事宜的通知》（吉委编行字[2022]36号）要求，长春新区国有资产监督管理委员会更名为长春新区国有资产监督管理局）通过长春新区发展集团有限公司、龙翔投资控股集团有限公司和长春超达投资集团有限公司间接持有长春高新技
术产业（集团）股份有限公司及长春新区产业基金投资有限公司的控股权，为公司实际控制人。控股关系详见下图：
截至2022年12月31日，公司董事、监事、高级管理人员直接或间接持有公司股份的情况如下：
姓名职务(注)持股情况
直接持有公司0股，通过持有公司股东长春高新的马骥董事长
股份间接持有公司股份2.19万股
直接持有公司0股，通过持有公司股东长春高新的姜云涛董事
股份间接持有公司股份2.01万股
14姓名职务(注)持股情况
直接持有公司0股，通过持有公司股东长春高新的李秀峰董事
股份间接持有公司股份2.53万股
直接持有公司0股，通过持有公司股东长春高新朱兴功董事
的股份间接持有公司股份2.51万股
董事、总经理、核心技术人
孔维直接持有公司10426.06万股员
董事、常务副总经理、核心
姜春来直接持有公司123.99万股技术人员刘静独立董事直接持有公司0股付百年独立董事直接持有公司0股徐大勇独立董事直接持有公司0股
冯大强监事会主席直接持有公司160.88万股
直接持有公司0股，通过持有公司股东长春高新的张德申监事
股份间接持有公司股份2.32万股杨阳职工监事直接持有公司0股张喆董事会秘书直接持有公司0股孟昭峰财务总监直接持有公司0股
于冰副总经理直接持有公司96.44万股
魏巍副总经理、核心技术人员直接持有公司110.22万股
刘大维副总经理、核心技术人员直接持有公司68.89万股
朱昌林核心技术人员直接持有公司110.22万股时念民核心技术人员直接持有公司0股
注：因公司股东道和生物注销，于2022年12月30日将其所持有的公司股份以非交易过户的形式过户给道和生物的所有合伙人，故公司董事姜春来先生、监事会主席冯大强先生、公司副总经理魏巍女士、于冰先生、刘大维先生、公司核心技术人员朱昌林先生由间接持有公司股份转为直接持股。
截至2022年12月31日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员持有的股份均不存在质押、冻结及减持的情形。
十一、本所或者保荐机构认为应当发表意见的其他事项
截至本持续督导跟踪报告出具之日，不存在保荐机构认为应当发表意见的其他事项。
15（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于长春百克生物科技股份公司
2022年度持续督导跟踪报告》之盖章页）
保荐代表人（签名）：
董芷汝朱绍辉中信证券股份有限公司年月日
16