艾比森:2022年度独立董事述职报告（谢春华）

深圳市艾比森光电股份有限公司
2022年度独立董事述职报告
（谢春华）
各位股东及股东代理人：
本人谢春华，作为深圳市艾比森光电股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》（以下简称“《创业板规范运作》”）及其他有关法律和《公司章程》《独立董事工作制度》等公司相关
的规定和要求，积极履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，勤勉尽责，积极维护公司整体利益和股东的合法权益，较好地发挥了独立董事作用。现将2022年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下：
一、出席会议情况
2022年度，公司共召开了9次董事会、4次股东大会，其中本人出席董事会
9次，出席股东大会4次。董事会会议本人均亲自现场出席参与表决或以通讯方式参与表决。本着勤勉尽责的原则，本人以严谨的态度行使表决权，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极作用。
本人认为在2022年度公司各次董事会的召集召开均符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效。在2022年度内，本人对各次董事会的各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。同时，公司对于本人的工作也给予了极大支持，没有妨碍独立董事做出独立判断的情况发生。
应出席董事出席董事会会议情况是否连续两次未出席会会议次数亲自出席委托出席缺席
9900否
二、发表独立意见情况
按照中国证监会、深圳证券交易所的有关要求和《公司章程》《独立董事工
1作制度》等有关规定，2022年度，本人与公司其他独立董事一起，就以下事项
发表了独立意见：
1、2022年2月22日，就公司第四届董事会第二十一次会议相关议案发表
了独立意见，包括关于延长向特定对象发行股票股东大会决议有效期及相关授权有效期的独立意见。
2、2022年3月29日，就公司第四届董事会第二十二次会议审议的相关事
项发表了事前认可意见和独立意见，包括关于公司董事、高级管理人员2021年度薪酬及董事长、高级管理人员2022年度薪酬计划的独立意见；关于公司2021年度利润分配方案的独立意见；关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构的事前认可意见及独立意见；关于2021年度内部控制自
我评价报告的独立意见；关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意见；关于预计公司2022年度日常关联交易的事前认可意见及独立意见；关于使用自有资金开展外汇金融衍生品投资的独立意见；关于2022年度使用自有闲置资金购买金融机构理财产品的独立意见；关于公司2020年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的独立意见；关于作废2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的独立意见。
3、2022年4月22日，就公司第四届董事会第二十三次会议审议的相关事
项发表了独立意见，包括关于会计政策变更的独立意见。
4、2022年7月28日，就公司第四届董事会第二十四次会议审议的相关议
案发表了独立意见，包括关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意见、关于公司2022年半年度关联交易事项的独立意见、关于公
司2022年半年度募集资金存放与使用的独立意见、关于公司2022年半年度利润
分配预案的独立意见、关于2022年员工持股计划的独立意见。
5、2022年9月15日，就公司第四届董事会第二十六次会议审议的相关议
案发表了独立意见，包括关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的独立意见、关于2020年限制性股票激励计划预留部分第一个归属期归属条件成就的
独立意见、关于作废2020年限制性股票激励计划预留部分已授予尚未归属的限制性股票的独立意见。
6、2022年10月21日，就公司第四届董事会第二十七次会议审议的相关议
2案发表了独立意见，包括关于会计政策变更的独立意见。
7、2022年11月30日，就公司第四届董事会第二十八次会议审议的相关议
案发表了独立意见，包括关于选举第五届董事会非独立董事的独立意见、关于选
举第五届董事会独立董事的独立意见、关于第五届董事会非独立董事津贴及独立董事津贴的独立意见。
8、2022年12月16日，就公司第五届董事会第一次会议审议的相关议案发
表了独立意见，包括关于聘任高级管理人员的独立意见。
上述董事会审议事项程序合法，符合有关法律法规的规定，不存在损害公司和股东利益的情形。
三、专门委员会的履职情况
本人担任公司第四届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员、
战略委员会委员，换届后担任第五届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，2022年度本人按照各专门委员会相关要求，积极履行委员职责，对公司有关重大事项进行审议，达成意见后向董事会提出专门委员会意见，以规范公司运作，健全公司内控治理。
2022年度，公司审计委员会共召开5次会议，本人均出席了会议，审议通
过了公司各期财务报表、续聘年度审计机构、会计政策变更、内部控制评价报告、
审计部各期工作报告和工作计划、预计公司2022年度日常关联交易、2022年半
年度募集资金存放和使用情况的检查报告等相关议案，对大华会计师事务所年报预审提出的问题做出了问询与沟通。
2022年度，公司薪酬与考核委员会共召开4次会议，本人均出席了会议，
审议通过了关于公司2020年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案；关于作废2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票
的议案；关于2021年度高级管理人员绩效考核情况的议案；关于董事、高级管理人员2021年薪酬的议案；关于高级管理人员2022年度薪酬计划的议案；关于高级管理人员2022年度考核方案的议案；关于2022年员工持股计划的相关议案；
关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案；关于2020年限制性股票激励计划预留部分第一个归属期归属条件成就的议案；关于作废2020年限制性股票激励计划预留部分已授予尚未归属的限制性股票的议案；关于第五届董事会
3非独立董事津贴和独立董事津贴的议案等相关议案。
2022年度，公司战略委员会共召开1次会议，本人出席了会议，审议通过
了关于使用自有资金开展外汇金融衍生品投资的议案、关于2022年度使用自有闲置资金购买金融机构理财产品的议案等相关议案。
四、在公司进行现场调查的情况
报告期内，本人作为独立董事多次对公司进行了实地考察，了解公司生产经营、内部控制的健全与实施情况、股东大会和董事会决议的执行情况，重点与公司总经理、董事会秘书、财务总监、外部审计机构等针对公司财务状况及规范运
作等情况进行充分沟通。与公司的董事、高级管理人员及其他相关工作人员保持密切的联系，为公司的规范治理和良好发展献计献策，有效地履行了独立董事的职责。
五、在保护投资者权益方面所做的工作1、持续关注公司的信息披露工作，使公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《创业板规范运作》等法律、法规的要求完善公司信息披露管理制度，规范信息披露工作，有效提升公司保护投资者特别是中小投资者的权益。
2、按照《公司法》《创业板规范运作》等法律法规的要求履行独立董事的职责；对于提交董事会审议的议案进行认真审核，在充分了解相关议案的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。
3、为切实履行独立董事职责，本人认真学习中国证监会和深圳证券交易所
新出台的各项法规、制度，及时参加公司召集组织的相关培训，加深对规范公司法人治理和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，进一步学习最新法规，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作。
六、其他
2022年，本人没有提议召开董事会；
2022年，本人没有提议解聘会计师事务所；
2022年，本人没有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构；
2022年，公司董事会、经营管理层和相关人员在本人履行职责的过程中给
予了积极有效的配合和支持，在此表示衷心感谢。
4作为公司的独立董事，在2023年，本人将继续本着诚信和勤勉的精神，利
用自己的专业知识和经验为公司发展提出更多有建设性的建议，按照法律法规、《公司章程》的规定和要求履行独立董事的义务，积极履行独立董事的职责，加强与公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与协调，深入了解公司生产经营状况、管理和内部控制等各种情况，提高董事会决策科学性，为促进公司的持续、稳健和快速发展发挥更加积极的作用，维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。
特此报告！谢谢！
独立董事：________________谢春华
2023年3月31日
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