健帆生物:2022年募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：300529证券简称：健帆生物公告编号：2023-023
债券代码：123117债券简称：健帆转债
健帆生物科技集团股份有限公司
2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》有关规定，现将本公司2022年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可【2020】3617号核准，本公司向社会公开发行100000万元可转换公司债券，债券面值100元，按面值发行，募集资金总额为
1000000000.00元，扣除承销及保荐费1698113.21元（不含增值税），实际到账的募集资金为人民币998301886.79元，扣除不含税其他发行费用3759216.98元（验资费、律师费等），募集资金净额为994542669.81元。
上述募集资金已于2021年6月29日到位，经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字（2021）第442C000452号《验资报告》验证。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。
单位：元以前年度使用本报告期使用金项目累计使用金额金额额
血液净化产品产能扩建项目339128947.02192157230.66531286177.68
募集资金项湖北健帆血液透析粉液产品生产基地项目77854454.8725600386.72103454841.59
目使用情况学术推广及营销升级项目75193773.3741806161.63116999935
合计492177175.26259563779.01751740954.27
实际募集资金净额994542669.81
1减：累计使用募集资金751740954.27
加：利息收入（扣除银行手续费等）22351913.03
结存的募集资金余额265153628.57
其中：存放于银行募集资金专户264455137.47
定期存款698491.10
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，切实保护投资者利益，公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等有关规定，结合公司实际情况，制订了《健帆生物科技集团股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放、管理及使用情况监督等方面作出了具体明确的规定。本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。公司与保荐机构中航证券有限公司及募集资金专项账户开户银行：中国民生银行股份有
限公司珠海分行、上海浦东发展银行股份有限公司昆山支行、广州农村商业银行股份
有限公司广东自贸试验区横琴分行、中国农业银行股份有限公司珠海金鼎支行，上述四家银行分别签署了《募集资金三方监管协议》。根据公司第四届董事会第三十二次会议审议通过的《关于变更部分募集资金专户的议案》，公司在广发银行股份有限公司珠海高新支行开立了新的募集资金专户（账号：9550880018717700128），并将原存放于民生银行的募集资金余额（含利息及理财收益）存入新开立的广发银行募集资金专户。公司与广发银行股份有限公司珠海高新支行、保荐机构中航证券有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，并办理完成原募集资金专户民生银行专户的注销手续，与保荐机构中航证券有限公司及中国民生银行股份有限公司珠海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议之终止协议》。上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议职责履行良好。
（二）募集资金专户存储情况
2公司的募集资金已全部存放于董事会决定的募集资金专项账户中集中管理，实行专项存储和专款专用制度。截至2022年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
账户开户银行银行账号存储余额类别
广发银行股份有限公司珠海高新支行9550880018717700128活期249888146.26
上海浦东发展银行股份有限公司昆山支行89070078801500002297活期3327.56
广州农村商业银行股份有限公司广东自贸试验区横琴分行20061023000000651活期12987144.95
中国农业银行股份有限公司珠海金鼎支行44353401040018460活期1576518.70
合计264455137.47
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况公司于2021年7月13日召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换截至2021年7月7日公司已预先投入募投项目的自筹资金299318731.12元及已支付发行费用的自筹资金334688.68元（不含增值税），共计299653419.80元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对本次置换出具了《关于健帆生物科技集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字（2021）第 442C013969 号），保荐机构中航证券有限公司对此出具了同意的核查意见。公司已于2021年7月15日对预先以自有资金投入的金额完成置换。
（三）尚未使用的募集资金用途及去向公司于2022年7月19日召开2021年第四届董事会第三十六次会议和第四届监事会第三十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币3.1亿元的闲置募集资金及不超过人民币12.9
3亿元的闲置自有资金进行现金管理，该现金管理额度有效期限自公司董事会审议通过
之日起12个月内有效，在上述使用期限和授权额度内资金可滚动使用。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，本公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1、公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
2、募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
附件：
1、募集资金使用情况对照表
健帆生物科技集团股份有限公司董事会
2023年3月30日
4附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：健帆生物科技集团股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额99454.27本年度投入募集资金总额25956.38
报告期内变更用途的募集资金总额0.00
累计变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募集资金总额75174.10
累计变更用途的募集资金总额比例0.00项目可项目达到是否已变募集资金调整后投截至期末投资本年度是否达行性是本年度投入截至期末累计预定可使
承诺投资项目更项目(含承诺投资资总额进度(%)实现的到预计否发生
金额投入金额(2)用状态日
部分变更)总额(1)(3)＝(2)/(1)效益效益重大变期化承诺投资项目
1、血液净化产品产
否76254.2776254.2719215.7253128.6269.67%2023.12.31不适用否能扩建项目
2、湖北健帆血液透
析粉液产品生产基否11500.0011500.002560.0410345.4889.96%2022.12.31不适用否地项目
3、学术推广及营销
否11700.0011700.004180.6211699.99100.00%2022.12.31不适用否升级项目
承诺投资项目合计—99454.2799454.2725956.3875174.10————
因上述血液净化产品产能扩建项目、湖北健帆血液透析粉液产品生产基地项目整体工程量较大，建设周期较长，同时受公司实际经营情况等因素影响，进度略有放缓。公司于2022年7月19日召开了第四届董事会第三十六次会议及第四届监事会第三十四次会议，审议通过了未达到计划进度或预计收益的情况和原因
《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司将上述募投项目达到预计可使用状态时间分别进行调整，调整后日期分别为2023年12月31日、2022年12月31日。保荐机构中航证券有限公司对此发表了核查意见，对公司部分募投项目延期事项无异议。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用公司于2021年7月13日召开的第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先募集资金投资项目先期投入及置换情况投入募投项目的自筹资金299318731.12元及已支付发行费用的自筹资金334688.68元（不含增值税），共计299653419.80元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
公司于2022年7月19日召开第四届董事会第三十六次会议和第四届监事会第三十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不用闲置募集资金进行现金管理情况超过人民币3.1亿元的闲置募集资金及不超过人民币12.9亿元的闲置自有资金进行现金管理，该现金管理额度有效期限自本次董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述使用期限和授权额度内资金可滚动使用。
截至2022年12月31日，“湖北健帆血液透析粉液产品生产基地项目”、“学术推广及营销升级项目”已达到预计可使用状态并结项，其中，“学术推广及营销升级项目”原达到预定可使用状态日期为2023年4月30日。因项目实施过程中公司遵守募集资金使用的有关规定，在不影响募投项目能够顺利实施完成的前提下，加强各个环节成本控制及管理，合理降低项目建设费用，同时募集资金再专户存储期间产生一定利息收入，故而项目投资进度未达100%，节余项目实施出现募集资金结余的金额及原因
募集资金总额1456.36万元。
2023年1月11日，公司召开第四届董事会第四十五次会议和第四届监事会第四十二次会议审
议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将上述结余募集资金用于永久补充流动资金，本次部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金换事项尚需提交股东大会审议。
尚未使用的募集资金仍存储于募集资金专户或进行现金管理，并将继续使用于募集资金投资项尚未使用的募集资金用途及去向目中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不适用