东方证券:东方证券股份有限公司关于2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：600958证券简称：东方证券公告编号：2023-012
东方证券股份有限公司
关于2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
东方证券股份有限公司(以下简称“公司”或“东方证券”)董事会根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》及《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第1号——规范运作》等相关规定，编制了截至2022年12月31日配
股公开发行 A 股股票募集资金存放与实际使用情况的专项报告。现将截至
2022年12月31日募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证监会《关于核准东方证券股份有限公司配股的批复》(证监
许可[2022]540 号)文件核准，公司本次 A 股配股于 2022 年 5 月 9 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了登记工作，新增股份于
2022年5月13日在上海证券交易所上市流通。
本次 A 股配股于上海证券交易所公开发行 1502907061 股人民币普
通股（A 股），股票面值为人民币 1.00 元，发行价格为每股人民币 8.46元，募集资金总额为人民币12714593736.06元，扣减已支付的相关发行费用后实际收到人民币12573084302.10元；扣减其他应付未付的相
关发行费用后，实际募集资金净额为人民币12567218157.94元。其中，计入股本人民币 1502907061.00 元，剩余金额计入资本公积。上述 A股配股实际募集资金净额已经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并出具了报告号为德师报(验)字(22)第00203号的验资报告。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用 A 股配股募集资金人民币
111567000176.00元，均在2022年度投入使用。尚未使用的募集资金
余额计人民币1057009399.48元(其中包含募集资金产生的利息收入人
民币56791417.54元)。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金存放情况
截至 2022 年 12 月 31 日，A 股配股募集资金存放情况如下：
开户行银行账户账号币种原币余额折合人民币(元)中国建设银行
310501633600090
股份有限公司人民币504981082.18504981082.18
15016
上海第二支行上海浦东发展
965500788016000
银行股份有限人民币552028317.30552028317.30
00452
公司外滩支行
合计1057009399.48
（二）募集资金管理情况
为规范公司募集资金存放、使用和管理，保护投资者的权益，公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《东方证券股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“管理办法”)等相关规定，设立专项账户用于募集资金管理。
根据管理办法并结合经营需要，公司和保荐机构、开户银行于2022年4月签订了《东方证券股份有限公司募集资金专户存储三方监管协议》
(以下简称“三方监管协议”)，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用，该协议的内容与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。截至2022年12月31日，公司均严格按照三方监管协议的规定，存放和使用 A 股配股募集资金。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
根据配股说明书中对募集资金的使用用途说明，公司计划按下列金额
2使用募集资金所得款项：
(1)不超过60亿元将用于支持投资银行业务发展；
(2)不超过60亿元将用于投入财富管理与证券金融业务发展；
(3)不超过38亿元将用于推进销售交易业务发展；
(4)不超过10亿元将用于补充营运资金。
截至2022年12月31日，募集资金实际使用情况与公司配股说明书中的承诺一致，具体情况详见本报告附件“募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至2022年12月31日，公司不存在以募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2022年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
截至2022年12月31日，公司不存在以闲置募集资金进行现金管理或投资相关产品情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用。
（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况不适用。
（七）节余募集资金使用情况不适用。
（八）募集资金使用的其他情况公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2022年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
3五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照管理办法、三方监管协议以及相关法律法规的规定存放、
使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。公司募集资金信息披露不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。
六、会计师事务所对公司2022年度募集资金存放与使用情况出具的结论性意见
德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司的募集资金存放与实际使用情况报告已经按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指
引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》及
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定编制，在所有重大方面真实反映了公司截至2022年12月31日止募集资金的存放与实际使用情况。
七、保荐机构对公司2022年度募集资金存放与使用情况出具的结论性意见经核查，中国国际金融股份有限公司和东方证券承销保荐有限公司认为：东方证券2022年度募集资金存放与使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形，募集资金具体使用情况与披露情况一致。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2023年3月30日
4附件：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元募集资金总额1256722本年度投入募集资金总额1156700报告期内变更用途的募集资金总额不适用已累计投入募集资金总额1156700累计变更用途的募集资金总额比例不适用是否已变更项截至期末累计投截至期末投项目可行调整后投截至期末承截至期末累项目达到预本年度是否达目，含部分变募集资金承本年度投入入金额与承诺投资进度(%)性是否发承诺投资项目资总额诺投入金额计投入金额定可使用状实现的到预计
更诺投资总额金额入金额的差额(5)=(3)/(2)生重大变
(1)(2)(3)态日期效益效益
(如有)(4)=(3)-(2)化不超过不超过投资银行业务不适用不适用300000300000不适用不适用不适用不适用不适用否
60亿元60亿元
财富管理与证不超过不超过不适用不适用400000400000不适用不适用不适用不适用不适用否券金融业务60亿元60亿元不超过不超过销售交易业务不适用不适用360000360000不适用不适用不适用不适用不适用否
38亿元38亿元
不超过不超过补充营运资金不适用不适用9670096700不适用不适用不适用不适用不适用否
10亿元10亿元
不超过不超过合计不适用不适用11567001156700不适用不适用不适用不适用不适用否
168亿元168亿元
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况不适用用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金使用其他情况无
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