东风科技:东风电子科技股份有限公司2022年度公司董事会审计委员会履职报告

东风电子科技股份有限公司
2022年度公司董事会审计委员会履职报告
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《公司章程》和公司《董事会审计委员细则》、公司《董事会审计委员会年报告审计工作规程》等相关规范性文件及公司制度规定，东风电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会（以下简称”审计委员会”）本着勤勉尽责的原则，充分发挥专业优势，认真履行监督及评估外部审计机构工作、指导内部审计工作、审阅公司财务报告并对其发表意见、评估内部控制的有效性等方面职责。现对公司董事会审计委员会2022年度履职情况汇报如下：
一、董事会审计委员会的人员情况
因原董事章击舟先生、朱国洋先生连任时间达到六年，任期届满，故章击舟先生、朱国洋先生届满六年后不再担任公司独立董事以及董事会专门委员会委员职务。公司于2022年1月19日召开2022年第一次临时股东大会选举许海东先生、徐凤菊女士为公司独立董事。
公司于2022年1月20日召开公司第八届董事会2022年第一次临时会议，审议并通过了《关于调整第八届董事会各专门委员会成员的议案》，对董事会审计委员会的人员组成进行了调整，原董事章击舟先生离任不再担任审计委员会委员职务。
截至本报告出具日，公司第八届董事会审计委员会由2名独立董事徐凤菊、王帅，1名内部董事蔡士龙组成，其中会计专业人士徐凤菊任审计委员会主任委员（召集人）。
二、董事会审计委员会会议召开情况
2022年度，公司董事会审计委员会共召开了6次会议。共审议议案21项。具
体内容详见下表：
序召开议案数量会议届次召开日期会议决议
号方式（个）1、《关于公司2021年年度财务会
第八届董事会审现场
2022年3计报表及审计报告（初稿）的议
1计委员会2022年结合6月10日案》；
第一次会议通讯
2、《关于公司2021年内审工作总结的议案》；
3、《关于公司2022年内审工作计划的议案》；
4、通报议题：《2021年审计情况汇报》；
5、通报议题：《2021年内控审计情况汇报》；
6、通报议题：《2021年内控自我评价情况汇报》。
1、《关于公司2021年度审计报告的议案》；
2、《关于公司2021年度资金占用报告的议案》；
3、《关于公司2021年度内部控制审计报告的议案》；
4、《关于公司2021年度利润分配预案的议案》；
5、《关于公司2021年度财务决算报告及2022年度财务预算报告的议案》；
6、《关于预计公司2022年度日常关联交易的议案》；
第八届董事会审2022年37、《关于公司向东风汽车财务有限
2计委员会2022年传签12月29日公司申请2022年度综合授信的议
第二次会议案》；
8、《关于续聘公司2022年度会计师事务所及制定其报酬标准的议案》；
9、《关于续聘公司2022年度内控审计会计师事务所及制定其报酬标准的议案》；
10、《关于公司2021年度内部控制自我评价报告的议案》；
11、《关于公司2021年度公司董事会审计委员会履职报告的议案》；
12、《关于对会计师事务所2021年度审计工作总结报告的议案》。
第八届董事会审2022年41、《关于公司2022年第一季度报
3计委员会2022年传签1月29日告的议案》。
第三次会议
第八届董事会审2022年81、《关于的议案》。
四次会议5第八届董事会审2022年9传签31、《关于公司在东风汽车财务有限计委员会2022年月22日公司办理金融服务业务的风险评
第五次会议估报告的议案》；
2、《关于公司在东风汽车财务有限公司办理金融服务业务的风险处置预案的议案》；
3、《关于公司与东风汽车财务有限公司签订〈金融服务框架协议〉暨关联交易的议案》。
第八届董事会审2022年1、《关于公司2022年第三季度报
6计委员会2022年10月28传签1告的议案》。
第六次会议日合计21
三、董事会审计委员会履行职责的情况
（一）2021年年报审计工作中的履职情况
报告期内，公司董事会审计委员会根据中国证监会、上海证券交易所有关规定及公司审计委员会工作细则，审计委员会委员本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，主要负责审计过程的监督、核查和沟通工作，重点关注了公司2021年年度报告的审计工作。在2021年年度报告审计过程中与公司聘请的信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”或“会计师事务所”）注册会计
师进行三次有效的沟通：
1、2021年12月27日，会计师事务所就2021年年度审计的内容、方法及审计
范围、审计时间工作安排、审计人员安排等事项向审计委员会进行了汇报与沟通。
2、2022年1月25日，会计师事务所就审计进度、审计工作中遇到的重大困难、内控缺陷、会计信息质量等事项向审计委员会进行了汇报与沟通。
3、2022年3月17日，会计师事务所就财务报告信息摘要、关键审计事项、重
大错报风险、自查自纠整改情况等事项向审计委员会进行了汇报与沟通。
审计委员会认为会计师事务所对公司2021年度年报审计工作安排合理，制定的审计策略能有效抓住公司重点业务及其环节，审计结果合理有效；内部控制审计程序科学、测试有效。
（二）监督关联交易情况
2022年，审计委员会对日常关联交易、关联借贷、关联租赁等事项进行了审议。审计委员会认为公司发生的关联交易定价原则客观、公允、合理，交易过程公平、公正，符合有关法律、法规和公司章程的规定，符合公司经营发展需要，不存在损害公司或股东利益特别是非关联股东和中小股东利益的情形。
（三）监督及评估外部审计机构工作情况2022年，审计委员会审议通过了《关于续聘公司2022年度会计师事务所及制定其报酬标准的议案》、《关于续聘公司2022年度内控审计会计师事务所及制定其报酬标准的议案》。公司董事会审计委员会对信永中和进行了事前审查，对信永中和的执业质量进行了充分了解。认为信永中和具备专业胜任能力和投资者保护能力且具备独立性，诚信状况良好，同意聘任信永中和为公司2022年度审计机构及内部控制审计机构。
（四）对公司内部控制有效性的评估
公司按照《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证券监督管理委员会、
上海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的治理结构和内部控制制度。
公司严格执行法律、法规和《公司章程》以及内部控制制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。审计委员会认为公司内部控制实际运作情况符合上市公司治理规范的要求。
四、总体评价报告期内，审计委员会依据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、公司《董事会审计委员细则》、公司《董事会审计委员会年报告审计工作规程》等相关规范性文件及公司制度规定，恪尽职守、勤勉尽责地履行了审计委员会的职责。
审计委委员会委员：徐凤菊、蔡士龙、王帅
2023年3月29日