汉马科技:华泰联合证券有限责任公司关于汉马科技2022年持续督导年度报告书

汉马科技集团股份有限公司2022年持续督导年度报告书
华泰联合证券有限责任公司
关于汉马科技集团股份有限公司
2022年持续督导年度报告书
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司被保荐公司简称：汉马科技集团股份有限公司
保荐代表人姓名：叶乃馨联系电话：021-38966596
保荐代表人姓名：张东联系电话：021-38966596
根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为汉马科技集团股份有限公司（以下简称“汉马科技”、“公司”或“发行人”）非公开发行股票的保荐机构，对汉马科技进行持续督导，持续督导期为2021年5月13日至2022年12月31日。现就2022年度持续督导工作总结如下：
一、持续督导工作情况序号工作内容完成持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并保荐机构已制定并严格执行持续督
1针对具体的持续督导工作制定相应的工作导工作制度，已制定本项目的持续督计划。导工作计划根据中国证监会相关规定，在持续督导工作保荐机构已与上市公司签署保荐协开始前，与上市公司或相关当事人签署持续
2议，该协议已明确双方在持续督导期
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利间的权利义务。
义务，并报上海证券交易所备案。
保荐机构通过日常沟通、定期或不定
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职
3期回访、现场检查、尽职调查等方式，
调查等方式开展持续督导工作。
对公司开展了持续督导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违公司在本持续督导年度未发生按有法违规事项公开发表声明的，应于披露前向关规定须公开发表声明的违法违规
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上海证券交易所报告，经上海证券交易所审事项核后在指定媒体上公告。公司或相关当事人在本持续督导年
1汉马科技集团股份有限公司2022年持续督导年度报告书
序号工作内容完成持续督导情况
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现度未出现违法违规、违背承诺等事项违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券
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交易所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐机构采取的督导措施等。
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人经核查，在2022年度持续督导期员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交间，未发现公司及相关当事人出现
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易所发布的业务规则及其他规范性文件，并违反相关法律法规或不履行承诺的切实履行其所做出的各项承诺。情况督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、已督导公司建立健全并有效执行公
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监事会议事规则以及董事、监事和高级管理司治理各项制度人员的行为规范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及关联交易、已督导公司建立健全并有效执行各
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对外担保、对外投资、衍生品交易、对子项内控制度公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。
督导公司建立健全并有效执行信息披露制已督导公司建立健全并有效执行信度，审阅信息披露文件及其他相关文件并息披露制度，建立起完整的信息披
9有充分理由确信上市公司向上海证券交易
露制度体系，并已按规定审阅信息所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈披露文件及其他相关文件述或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监已对公司的信息披露文件及向中国
会、上海证券交易所提交的其他文件进行证监会、上海证券交易所提交的其
事前审阅，对存在问题的信息披露文件应他文件及时进行事前审阅，并对存
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及时督促上市公司予以更正或补充，上市在问题的信息披露文件及时督促公公司不予更正或补充的，应及时向上海证司予以更正或补充，不存在公司不券交易所报告。予更正或补充的情况对上市公司的信息披露文件未进行事前审
在持续督导期间，保荐机构对公司阅的，应在上市公司履行信息披露义务后的信息披露文件及向中国证监会、
五个交易日内，完成对有关文件的审阅工上海证券交易所提交的其他文件进
11作对存在问题的信息披露文件应及时督促
行了事前审阅，公司给予了密切配上市公司更正或补充，上市公司不予更正合，详见“二、信息披露审阅情或补充的，应及时向上海证券交易所报况”告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员受到中国
证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处本持续督导年度，公司及相关主体
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分或者被上海证券交易所出具监管关注函未出现该等事项的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制
人等履行承诺的情况，上市公司及控股股本持续督导年度，公司及相关主体
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东、实际控制人等未履行承诺事项的，及不存在未履行承诺的事项时向上海证券交易所报告。
2汉马科技集团股份有限公司2022年持续督导年度报告书
序号工作内容完成持续督导情况
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或与
本持续督导年度，公司未发生该等
14披露的信息与事实不符的，应及时督促上
情况市公司如实披露或予以澄清；上市公司不
予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告。
发现以下情形之一的，保荐机构应督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违
反《股票上市规则》等本所业务规则；
（二）中介机构及其签名人员出具的专业
意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重本持续督导年度，公司未发生该等
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大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；情况
（三）上市公司出现《保荐办法》第六十
九条、第七条规定的情形；（四）上市公
司不配合保荐人持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐机构认为需要报告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，明保荐机构已制定现场检查的工作计16确现场检查工作要求，确保现场检查工作划，并明确了现场检查工作要求，质量。以确保现场检查工作质量上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当知道之日起十五日内或上海证券交
易所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）存在重大财务造假嫌
疑；（二）控股股东、实际控制人及其关
联人涉嫌资金占用；（三）可能存在重大本持续督导年度，公司未发生该等
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违规担保；（四）控股股东、实际控制人情况
及其关联人、董事、监事或者高级管理人
员涉嫌侵占上市公司利益；（五）资金往
来或者现金流存在重大异常；（六）上海证券交易所或者保荐机构认为应当进行现场核查的其他事项。
二、信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定，华泰联合证券对汉马科技自上年持续督导报告出具之日起至本报告出具日之间的信息披露文件进行
了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查：审阅公司信息披露文件的内容及格式，确信其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，格式符合相关规定；审查公司临时股
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东大会、董事会、监事会的召集与召开程序，确信其合法合规；审查股东大会、董事会、监事会的出席人员资格、提案与表决程序，确信其符合相关规定和公司章程等。
经核查，华泰联合证券认为，汉马科技严格按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项经保荐机构核查，发行人在2022年度持续督导期内，不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
4汉马科技集团股份有限公司2022年持续督导年度报告书（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于汉马科技集团股份有限公司
2022年持续督导年度报告书》之签章页）
保荐代表人(签字)：
叶乃馨张东
华泰联合证券有限责任公司(公章)年月日
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