中金岭南:证券投资专项说明

证券代码：000060证券简称：中金岭南公告编号：2023-022
债券代码：127020债券简称：中金转债
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
2022年度证券投资情况及2023年度
证券投资规模总额度的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、公司开展证券投资基本情况
1、投资目的
在保障公司日常生产经营和项目建设所需资金、合理控
制投资风险的前提下，使用自有资金开展证券投资，以充分提高资金收益和使用效率，实现公司和股东收益最大化。
2、投资范围
根据深圳证券交易所《股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》，证券投资范围包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资、委托理财及深圳
证券交易所认定的其他证券投资行为。其中，委托理财是指上市公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管
理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机
1构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。
3、实施主体
公司金融板块子公司。
4、投资资金来源
资金来源为公司金融板块子公司自有资金，该资金的使用不会造成公司的资金压力，也不会对公司正常经营、投资等行为带来影响，且不涉及募集资金。
5、公司2022年度使用自有资金开展证券投资情况
单位：元计入本期权益最初会计期初公允的累本期本期报告期末会计证券证券证券资金投资计量账面价值计公购买出售期损账面核算品种代码简称来源成本模式价值变动允价金额金额益价值科目损益值变动交易资本
8799公允-2378799-2346429
00006中国性金公司
股票9987价值0200998704467984
6长城融资自有.04计量2.24.046.47.80产资金交易资本
4999公允-1924999-1833077
30046迈克性金公司
股票9987价值2802998790321959
3生物融资自有.86计量8.06.865.49.80产资金交易资本
1999公允2691-497-4902193
68839华润性金公司
股票9996价值6662916575827496
6微融资自有
8.00计量3.608.705.484.90
产资金交易资本公允
68822晶科250025002631性金公司
股票价值
3能源.00.00.10融资自有
计量产资金交易资本公允
83517凯德60006000819.6性金公司
股票价值
9石英.00.000融资自有
计量产资金交易资本公允
68834昱能815081505696性金公司
股票价值
8科技0.000.007.19融资自有
计量产资金灿能交易资本公允
87029电力24472447性金公司
股票价值27.54
9北京60.0060.00融资自有
计量股转产资金
2邦德交易资本
公允
88986股份25342534181.6性金公司
股票价值
6北京00.0000.008融资自有
计量股转产资金荣亿交易资本公允15281528
88922精密1550性金公司
股票价值602.602.
3北京.09融资自有
计量0000股转产资金交易资本公允20332033
83127泰德性金公司
股票价值248.248.76.35
8股份融资自有
计量0000产资金交易资本公允
68807拓荆359435941477性金公司
股票价值
2科技0.000.003.17融资自有
计量产资金交易资本公允
60093中国324032406466性金公司
股票价值
8海油0.000.00.05融资自有
计量产资金交易资本公允
88906昆工110211024396性金公司
股票价值
6科技0.000.00.19融资自有
计量产资金交易资本公允
78738兴科30253025性金公司
股票价值15.96
7申购.00.00融资自有
计量产资金交易资本公允
87035雅葆1400-235.1400-235.1165性金公司
股票价值
7轩.0000.0000.00融资自有
计量产资金交易资本银行公允120039145114
266.21540266.2性金公司
其他理财价值000026492383
272.972融资自有
产品计量.00.55.33产资金交易资本货币1997公允3143111895061997
2656性金公司
基金市场0107价值455.888421970107
08.88融资自有
基金.15计量988.67.50.15产资金交易资本
8033公允1765421514001148-1137997
公募性金公司
基金2312价值8169311.0000258448071153基金融资自有.97计量0.0730.007.49.46.88产资金交易资本
4018公允3213-1025000398212214128
私募性金公司
基金0000价值6000859100000000848.7408基金融资自有.00计量.00.36.00.0064.64产资金交易资本
3100公允1011300089993166
资管54635463性金公司
其他1000价值77610000000.5147
计划86.2586.25融资自有.00计量.65.0000.90产资金交易资本公允500050001207收益性金公司
其他价值00000000274.凭证融资自有
计量.00.0051产资金
3交易资本
可转2007公允1288-108442643471971可转2612性金公司
债投701.价值803.855.548193089678.债80.34融资自有
资72计量701.33.2428产资金上海交易资本信托2000公允20002028信托28342834性金公司
H6002 红宝 0000 价值 0000 3404
产品04.1904.19融资自有
石稳.00计量.00.19产资金债交易期货
8799公允-2378799-2346429
00006中国性金公司
股票9987价值0200998704467984
6长城融资自有.04计量2.24.046.47.80产资金交易期货
4999公允-1924999-1833077
30046迈克性金公司
股票9987价值2802998790321959
3生物融资自有.86计量8.06.865.49.80产资金交易期货
2406公允1527-32114505439-1542398
资管性金公司其他2700价值840573900000942025653174计划融资自有
7.19计量0.34.540.00.38.557.08
产资金交易期货
2400公允38702400390018532442
信托信托7221性金公司
0000价值126400000000004.3452
产品产品87.23融资自有.00计量.85.00.0038.08产资金交易期货
7251公允1582-39614979330-1787346
私募性金公司基金7055价值023898710000190434631156基金融资自有.89计量3.95.05.00.11.60.72产资金交易期货
公允544155896000-121公募性金公司
基金价值0569430.0000951.2基金融资自有
计量.1189.002产资金易方交易期货达现2488公允98851026750010262488
00062性金公司
基金金增4365价值8332033.0000033.4365
1融资自有
利货.54计量.1638.0038.54产资金
币 B交易期货银行1196公允6184285333501203
-3285838性金公司
其他理财432.价值330.00007269775.
5.796.72融资自有
产品84计量34.00.5302产资金期货国债公允95119511
10009048公司
其他逆回价值65157515其他.013.54自有
购计量.04.05资金
10321158
-13280308578-1309684
717691
合计--62325709810219276968----
567.3780.7
28.695.741.6343.511.80
29
证券投资审批董事会公
2022年03月29日
告披露日期
注：证券投资本期购买金额为循环滚动的累计发生额，
2022年度内证券投资余额不超过12亿元。
46、公司2023年度证券投资规模总额度
（1）2023年，公司下属全资公司深圳市中金岭南资本
运营有限公司（简称“资本公司”）证券投资规模总额度（以投资余额计算）为人民币6.6亿元；深圳市中金岭南期货有
限公司（简称“期货公司”）证券投资规模总额度（以投资余额计算）为人民币6.3亿元。两家公司的证券投资规模总额度控制在12.9亿元人民币以内。
（2）资金来源为自有资金，不涉及募集资金。
（3）资本公司、期货公司将在上述投资规模内从事固
定收益类、权益类投资业务。本次证券投资的资金主要用于新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、可转债、基金、债券投资、资管计划、委托理财（含银行理财产品、信托产品）以及深圳证券交易所认可的其他投资行为。
（4）各类投资业务的开展，将严格按《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司证券投资管理制度（2021年）》及
资本公司、期货公司的内部相关制度、规定执行。
（5）本次证券投资额度的授权期限为2023年1月1日
至2023年12月31日，并授权公司管理层负责具体实施相关事宜。
（6）资本公司、期货公司积极配合好公司资本运营部，做好相关信息披露工作。
二、证券投资内控管理制度
1、建立健全投资管理制度及业务运营流程。
中金岭南为加强对证券投资事项的管理，期货公司和资
5本公司已完成制定并颁发了相应的投资业务管理办法，对证
券投资业务和权限进行了规范。
为促进科学决策，期货公司和资本公司成立了投资专业委员会，并制定了相应的投资专业委员会议事规则，所有投资项目在投资报告完成后，必须首先获得投资专业委员会审议通过后，方可进入审批流程。
为了加强对定增业务的管理，期货公司和资本公司还制定了相应的上市公司非公开发行投资业务管理办法，对业务具体执行流程进行规范；同时还制定了相应的投资风险管理办法，加强风险控制管理。
2、严格按照制度和流程开展投资业务，包括：期货公
司和资本公司业务部门开展项目筛选、向投资专业委员会立
项、项目实地调查研究并撰写投资报告、风控部门出具风控
意见、投资专业委员会审议、党总支前置研究、班子研究审批等；内部流程通过的，再按要求上报中金岭南公司，由中金岭南公司总裁办公会审批。
3、认真做好投后跟踪工作。
期货公司和资本公司将定期了解上市公司的定期报告，不定期与上市公司进行联系和对上市公司进行现场调研，以及时了解其生产经营情况。
三、投资风险控制措施
公司严格遵守《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号—6—交易与关联交易》和《公司章程》，对开展证券投资业务
的下属全资、控股子公司分别制定投资业务管理办法，并监督执行。同时，公司制定了《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司证券投资管理制度》（2021年），对证券投资实行按年度审议投资额度，重大项目必须提交公司管理层审议，严格控制投资风险。
四、对公司的影响
公司坚持谨慎投资的原则，在确保公司日常经营和资金安全的前提下，以自有资金适度进行证券投资业务。通过适度的证券投资，可以提高公司的资金使用效率，增加投资收益，为公司和股东谋取更好的投资回报。
五、独立董事发表的独立意见
根据《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、公司《独立董事工作制度》《募集资金管理办法》等相关规定，公司就《2023年度公司日常关联交易金额预测的议案》和《关于确定公司2023年度证券投资规模总额度的议案》等议案与我们进行了事前沟通，经认真审阅拟提请公司董事会审议的前述议案相关资料，作为公司第九届董事会独立董事，基于独立、客观判断的原则，同意将前述议案提交公司第九届董事会第十九次会议审议，并就本次会议审议的有关议案发表独立意见如下：
1、关于《2022年度证券投资情况的报告》；
7报告期内公司进行证券投资的资金来源于子公司自有资金，不会对公司正常经营带来影响。公司2022年度开展的证券投资活动，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及《公司证券投资管理制度》等相关规定，不存在违反法律法规及规范性文件规定的情形，决策程序合法合规，实施了风险控制，保证了资金安全，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
2、关于《关于确定公司2023年度证券投资规模总额度的议案》；
公司进行证券投资的资金来源于子公司自有资金，不会对公司正常经营带来影响。公司全资子公司开展的证券投资活动，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及公司《证券投资管理制度》等相关规定，不存在违反法律法规及规范性文件规定的情形，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
特此公告。
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事会
2023年4月10日
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