深南电A:《深圳南山热电股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表

《深圳南山热电股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表
序号原条款修订后条款
第十条监事会或股东决第十条监事会或股东决定自
定自行召集股东大会的，应当行召集股东大会的，应当书面通知董书面通知董事会，同时向公司事会，同时向证券交易所备案。
所在地中国证监会派出机构和在股东大会决议公告前，召集股证券交易所备案。东持股比例不得低于10%。
在股东大会决议公告前，监事会和召集股东应在发出股
1召集股东持股比例不得低于东大会通知及发布股东大会决议公
10%。告时，向证券交易所提交有关证明材
召集股东应在发出股东大料。
会通知及发布股东大会决议公告时，向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。
第十六条股东大会的通第十六条股东大会的通知包
知包括以下内容：括以下内容：
…………
（五）会务常设联系人姓（五）会务常设联系人姓名，电名，电话号码。话号码；
股东大会通知和补充通知（六）网络或其他方式的表决时
中应当充分、完整披露所有提间及表决程序。
2案的具体内容，以及为使股东股东大会通知和补充通知中应
对拟讨论的事项做出合理判断当充分、完整披露所有提案的具体内
所需的全部资料或解释。拟讨容，以及为使股东对拟讨论的事项作论的事项需要独立董事发表意出合理判断所需的全部资料或解释。
见的，发出股东大会通知或补拟讨论的事项需要独立董事发表意充通知时应当同时披露独立董见的，发出股东大会通知或补充通知事的意见及理由。时应当同时披露独立董事的意见及理由。
1第二十条公司应当在公第二十条公司应当在公司住
司住所地或公司《章程》规定所地或公司《章程》规定的地点召开的地点召开股东大会。股东大会。
股东大会应当设置会场，股东大会应当设置会场，以现场以现场会议与网络投票相结合会议形式召开，并应当按照法律、行的方式召开。现场会议时间、政法规、中国证监会或公司《章程》
3地点的选择应当便于股东参的规定，采用安全、经济、便捷的网加。股东通过上述方式参加股络和其他方式为股东参加股东大会东大会的，视为出席。提供便利。股东通过上述方式参加股股东可以亲自出席股东大东大会的，视为出席。
会并行使表决权，也可以委托股东可以亲自出席股东大会并他人代为出席和在授权范围内行使表决权，也可以委托他人代为出行使表决权。席和在授权范围内行使表决权。
第二十一条公司股东大第二十一条公司应当在股东
会采用网络或其他方式的，应大会通知中明确载明网络或其他方当在股东大会通知中明确载明式的表决时间以及表决程序。
网络或其他方式的表决时间以股东大会网络或其他方式投票及表决程序。股东通过网络投的开始时间，不得早于现场股东大会票系统进行网络投票的，须按召开前一日下午3:00，并不得迟于照公司股票上市的证券交易所现场股东大会召开当日上午9:30，
的相关规定办理身份认证，经其结束时间不得早于现场股东大会
4过身份验证后，方可通过网络结束当日下午3:00。
投票系统投票。
股东大会网络或其他方式
投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一日下午
3:00，并不得迟于现场股东大
会召开当日上午9:30，其结束时间不得早于现场股东大会结
束当日下午3:00。
第三十九条下列事项由第三十九条下列事项由股东
股东大会以特别决议通过：大会以特别决议通过：
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（一）公司增加或者减少（一）公司增加或者减少注册资注册资本；本；
2（二）公司的分立、合并、（二）公司的分立、合并、解散、解散和清算；清算或者变更公司形式；
（三）公司《章程》的修（三）公司《章程》及其附件的改；修改；
（四）审议批准公司在一（四）连续十二个月内购买、出
年内购买、出售资产超过公司售资产超过公司最近一期经审计总
最近一期经审计总资产30%的资产30%的，前述购买、出售的资产事项，前述购买、出售的资产不含原材料、燃料和动力以及产品、不含原材料、燃料和动力以及商品等与日常经营有关的资产，但若产品、商品等与日常经营有关因进行资产置换而涉及购买、出售此的资产，但若因进行资产置换类资产的，则应包含在内；
而涉及购买、出售此类资产的，（五）股权激励计划；
则应包含在内；（六）分拆所属子公司上市；
（五）公司《章程》第四（七）最近十二个月内担保金额
十二条第（一）、（三）、（七）累计计算超过公司最近一期经审计
项所述担保事项；总资产的30%；
（六）股权激励计划；（八）发行股票、可转换公司债
（七）法律、行政法规或券、优先股以及中国证监会认可的其
公司《章程》规定的，以及股他证券品种；
东大会以普通决议认定会对公（九）以减少注册资本为目的回
司产生重大影响的、需要以特购股份；
别决议通过的其他事项。（十）重大资产重组；
（十一）公司股东大会决议主动撤回其股票在深圳证券交易所上市
交易、并决定不再在交易所交易或者转而申请在其他交易场所交易或转让；
（十二）法律、行政法规或公司
《章程》规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响
的、需要以特别决议通过的其他事项。
前款第（六）项、第（十一）所述提案，除应当经出席股东大会的股
3东所持表决权的三分之二以上通过外，还应当经出席会议的除公司董事、监事、高级管理人员和单独或者
合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东所持表决权的三分之二以上通过。
第四十条股东（包括股第四十条股东（包括股东代理东代理人）以其所代表的有表人）以其所代表的有表决权的股份数
决权的股份数额行使表决权，额行使表决权，每一股份享有一票表每一股份享有一票表决权。决权。
股东大会审议影响中小投股东大会审议影响中小投资者
资者利益的重大事项时，对中利益的重大事项时，对中小投资者表小投资者表决应当单独计票。决应当单独计票。单独计票结果应当单独计票结果应当及时公开披及时公开披露。
露。公司持有自己的股份没有表决公司持有自己的股份没有权，且该部分股份不计入出席股东大表决权，且该部分股份不计入会有表决权的股份总数。
出席股东大会有表决权的股份股东买入公司有表决权的股份总数。违反《证券法》第六十三条第一款、董事会、独立董事、持有第二款规定的，该超过规定比例部分
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1%以上有表决权股份的股东或的股份在买入后的三十六个月内不
者依照法律、行政法规或者国得行使表决权，且不计入出席股东大务院证券监督管理机构的规定会有表决权的股份总数。
设立的投资者保护机构可以作公司董事会、独立董事、持有
为征集人，自行或者委托证券1%以上有表决权股份的股东或者依公司、证券服务机构，公开请照法律、行政法规或者中国证监会的求公司股东委托其代为出席股规定设立的投资者保护机构可以公东大会，并代为行使提案权、开征集股东投票权。征集股东投票权表决权等股东权利。应当向被征集人充分披露具体投票依照前款规定征集股东权意向等信息。禁止以有偿或者变相有利的，征集人应当披露征集文偿的方式征集股东投票权。除法定条件，公司应当予以配合。禁止件外，公司不得对征集投票权提出最以有偿或者变相有偿的方式征低持股比例限制。
集股东投票权。公司不得对征
4集投票权提出最低持股比例限制。
公开征集股东权利违反法
律、行政法规或者国务院证券
监督管理机构有关规定，导致公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任。
第四十一条股东大会审第四十一条股东大会审议有
议有关关联交易事项时，关联关关联交易事项时，关联股东不应当股东可以依照大会程序向到会参与投票表决，其所代表的有表决权股东阐明其观点，但其投票表的股份数不计入有效表决总数；股东决时应当回避表决，其所代表大会决议的公告应当充分披露非关的有表决权的股份数不计入有联股东的表决情况。
效表决总数；股东决议的公告股东大会审议关联事项时，主持应当充分披露非关联股东的表人应宣布有关关联股东的名单，以及决情况。出席大会的非关联股东有表决权的股东大会对关联交易事项股份总数和占公司股份的比例后进
做出的决议必须经出席股东大行表决。表决时，涉及关联交易的各会的非关联股东所持表决权的股东，应当回避表决。
71/2以上通过方为有效。但是，
该关联交易涉及本议事规则第
三十九条规定的事项时，股东大会决议必须经出席股东大会的非关联股东所持表决权的
2/3以上通过方为有效。
股东大会审议关联事项时，主持人应宣布有关关联股东的名单，以及出席大会的非关联股东有表决权的股份总数和占公司股份的比例后进行表决。
5第四十二条董事会依据第四十二条董事会依据《深圳深圳证券交易所上市规则的规证券交易所股票上市规则》等相关规
8定，对拟提交股东大会审议的定，对拟提交股东大会审议的有关事
有关事项是否构成关联交易做项是否构成关联交易做出判断。
出判断。
第四十三条如经董事会删除此条款，后续序号依次变判断拟提交股东大会审议的有更。
关事项构成关联交易的，则董事会应书面通知关联股东。
第四十四条公司应在保
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证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，包括提供网络形式的投票平台等
现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。
第六十条公司股东大会第五十八条公司股东大会决
决议内容违反法律、行政法规议内容违反法律、行政法规的无效。
的无效。公司控股股东、实际控制人不得股东大会的会议召集程限制或者阻挠中小投资者依法行使
序、表决方式违反法律、行政投票权，不得损害公司和中小投资者
10法规或者公司《章程》，或者决的合法权益。
议内容违反公司《章程》的，股东大会的会议召集程序、表决股东可以自决议做出之日起60方式违反法律、行政法规或者公司日内，请求人民法院撤销。《章程》，或者决议内容违反公司《章程》的，股东可以自决议做出之日起
60日内，请求人民法院撤销。
第六十一条本议事规则第五十九条本规则所称公告、所称公告或通知，是指在中国通知或股东大会补充通知，是指在符证监会及公司《章程》指定报合中国证监会规定条件的媒体和证刊上刊登有关信息披露内容。券交易所网站上公布有关信息披露
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公告或通知篇幅较长的，公司内容。
可以选择在中国证监会及公司
《章程》指定报刊上对有关内
容作摘要性披露，但全文应当
6同时在中国证监会指定的网站上公布。
本议事规则所称的股东大会补充通知应当在刊登会议通知的同一指定报刊上公告。
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