凤凰光学:凤凰光学股份有限公司2022年度募集资金实际存放与使用情况的审核报告

凤凰光学股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况
审核报告
大信专审字[2023]第1-01648号
大信会计师事务所(特殊普通合伙)
WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP.
大信会计师事务所WUYIGECertified Public Accountants.LLP电话Telephone::+86(10)82330558
北京市海淀区知春路1号,Room220622/F,XueyuanInternationalTower传真Fax:+86(10)82327668
学院国际大厦22层2206No.1Zhichun Road,Haidian Dist.网址 Internet:www.daxincpa.com.cn
邮编100083Beijing,China,100083
募集资金存放与实际使用情况审核报告
大信专审字[2023]第1-01648号
凤凰光学股份有限公司全体股东:
我们接受委托,对后附的凤凰光学股份有限公司(以下简称“贵公司”)《2022年度募
集资金存放与实际使用情况的专项报告》(以下简称“募集资金存放与实际使用情况专项报告”进行了审核。
一、董事会的责任
按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》等文件的规定编制募集资金存放与实际使用情况专项报告,并保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是贵公司董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审核工作的基础上对贵公司编制的募集资金存放与实际使用情况专
项报告发表审核意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号一历史财务信
息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了审核业务。该准则要求我们计划和实施审核工
作,以对贵公司编制的募集资金存放与实际使用情况专项报告是否不存在重大错报获取合理
保证。在审核过程中,我们实施了包括询问、检查有关资料与文件、抽查会计记录等我们认为必要的审核程序。我们相信,我们的审核工作为发表审核意见提供了合理的基础。
三、审核意见
我们认为,贵公司编制的募集资金存放与实际使用情况专项报告符合相关规定,在所有重大方面公允反映了2022年度募集资金实际存放与使用的情况。
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E日北京市海淀区知春路1号Room220622/F,Xueyuan International Tower大信会计师事务所WUYIGE CertifiedPublic Accountants.LLP传真Fax:电话Telephone:+86(10)82330558+86(10)82327668
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邮编100083Beijing,China,100083
四、其他说明事项
本报告仅供贵公司年度报告披露时使用,不得用作其它目的。我们同意将本报告作为贵
公司年度报告的必备文件,随其他文件一起报送并对外披露。因使用不当造成的后果,与执行本审核业务的注册会计师及会计师事务所无关。
大信会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师:
里國
中P10a0北晓中国注册会计师:
二〇二三年四月二日
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凤凰光学股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
凤凰光学股份有限公司关于2022年度
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
(一)扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间
凤凰光学股份有限公司(以下简称“本公司”、“公司”)系经江西省股份制改革联审小
组办公室以赣股[1997]02号文批准,由江西光学仪器总厂独家发起,以募集方式设立的股份
有限公司。1997年4月29日,经中国证券监督管理委员会以证监发[1997]191号文和证监发
[1997]192号文批准,向社会公众公开发行人民币普通股(A股),于1997年5月在上海证券交易所上市,上证代码:600071。
根据本公司2018年第一次临时股东大会决议,并经中国证券监督管理委员会“证监许可
[2019]530号”《关于核准凤凰光学股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准,本公司采
用非公开发行股票方式向特定投资者中电海康集团有限公司、中电科投资控股有限公司发行人
民币普通股(A股)44,101,433股(每股面值1元),每股发行价格9.07元/股,申请增加注
册资本人民币44,101,433.00元。发行前,公司注册资本为237,472,456.00元,发行后,注册资本为人民币281,573,889.00元,实收资本(股本)为人民币281,573,889.00元。
截至2019年5月31日,本公司已收到特定投资者以货币实际缴纳新增出资额人民币
399,999,997,31元,扣除相关发行费用人民币11,403,750.49元,本公司实际募集资金净额人民币388,596,246.82元,资金到账时间为2019年5月31日。
上述募集资金到位情况业经大信会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具“大信验字[2019]第1-00070号”验资报告。
(二)以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
截至2021年12月31日,本公司累计使用募集资金210,903,999.28元,尚未使用募集资金74,866,077.59元(含利息收入)。
2022年度,本公司共使用募集资金55,327,839.82元。截至2022年12月31日,累计使
用募集资金266,231,839.10元,募集资金永久补充流动资金43,768,160.90元,尚未使用募集资金97,464,975.88元(含利息收入)。
具体如下:
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凤凰光学股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告1、本公司开设于杭州银行股份有限公司保俶支行的募集资金专项账户(账号为
3301040160012930320),本年度使用17,271,134.82元,尚未使用71,213,802.92元(含利息收入)。
2、本公司开设于上饶银行股份有限公司恒信支行的募集资金专项账户(账号为
200703020000013577),本年度使用38,056,705.00元,尚未使用26,251,172.96元(含利息收入)。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,本公司依照中国证监会《上市公司监
管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定,结合公司实
际情况,于2015年即制定了《凤凰光学股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理
办法》”)。同时,公司已与保荐人华泰联合证券有限责任公司、上饶银行股份有限公司恒信
支行、杭州银行股份有限公司保俶支行于2019年6月6日共同签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。募集资金在各银行账户的存储情况如下:
1、本公司在上饶银行股份有限公司恒信支行开设募集资金专项账户(账号为
200703020000013577),存储募集资金123,110,600.00元,该专户仅用于本公司车用高端光学镜片智能制造项目募集资金的存储和使用,不得用作其他用途。
2.本公司在杭州银行股份有限公司保俶支行开设募集资金专项账户(账号为
3301040160012930320),存储募集资金269,889,197.31元,该专户仅用于本公司高端光学镜头智能制造项目募集资金的存储和使用,不得用作其他用途。
三、本年度募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况表详见本报告附件1。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司未变更募集资金投资项目。
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凤凰光学股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符,不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况,也不存在募集资金违规使用的情形。
附件:1.募集资金使用情况表
2.变更募集资金投资项目情况表
凤凰光学股份有限公司董事会
2023年4月2日
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凤凰光学股份有限公司2022年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告附表1:
募集资金使用情况对照表
单位:万元
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凤凰光学股份有限公司2022年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告
注1:经2022年11月28日召开的第八届董事会第二十一次会议、2022年12月14日召开的2022年第二次临时股东大会审议通过《关于拟终止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》,公司决定终止募集资金投资项目,并将剩余募集资金用于永久补充流动资金。
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凤凰光学股份有限公司2022年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告附件2
变更募集资金投资项目情况表
单位:万元
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91110108590611484C统一社会信用代码营业执照份码了解更多登记、备案、许可、扫描市场主体身监管信息,体验
更多应用服务.
(副本)(6-1)
名称大信会计师事务所(特殊普通合伙)出资额5110万元
类型特殊普通合伙企业成立日期2012年03月06日
执事务合人吴卫星,谢泽敏主要经营场所北京市海淀区知春路1号22层2206
经营范围审查企业会计报表、出具审计报告；验证企业资本,出具
验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业
务,出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记
账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律法
规规定的其他业务。(市场主体依法自主选择经营项目,
开展经营活动；依法须经批准的项目,经相关部门批准后
依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政
策禁止和限制类项目的经营活动。)
登记机关
2023年02月20日
市场主体应当千每年1月1日至6月30日通讨国家市场监督管理总局监制
国家企业信用信息公示系统网址:http://www.gsxt.gov.cn国家企业信用信息公示系统报送公示年度报告。国家市场监督管理总局监制
证书序号0017384
说明
《会计师审务所执业证书》是证明持有人经财政
会计师事务所部门审法定批准于华务注册会计师法定中务合
执业证书凭证。
执业证书2《会计审事务所执业证丰》记载事项发生变动的
应当财政部申请发
名称；大信会计师量务所(特殊普通合伙)“会计费事务所执业证书》不得伪造、涂改、出
租,出借、转让
首席合伙人:谢泽敏4会计师事务所终止或执业许可注销的,应当向财主任会计师:政部门交回(会计师事务所执业证书》
经营场所:北京市海淀区知春路1号22层2206
发证机关:北京市财政局
组织形式:特殊普通合伙
执业证书编号:110.10141二0三年十一月二日批准执业文号:京财会许可[201110073号
批准执业日期:2011年09月09日中华人民共和同财政部
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年度检验登记年度检验登记
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水证书经检验合铬,继续有效一年,本证书经检验合格,继续有效一年,
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姓名:单国明
证书编号:110101410253
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年度检验登记
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本证书经检验合格,继续有效一年
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资格
ERTIFIE
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16CPA01 217oBICPA
一
证书编亏:.110101410253
.4Certificate.110101410253
建鲁会计
批准注册协会:2016
AuthorizedInsttut.c北京注册会计师协会2017
发证日期:2015年08年
DatcofIssuancc年08月14日m4年月日
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