厦门港务:中国国际金融股份有限公司关于厦门港务发展股份有限公司2022年度保荐工作报告

中国国际金融股份有限公司
关于厦门港务发展股份有限公司
2022年度保荐工作报告
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司被保荐公司简称：厦门港务
保荐代表人姓名：米凯联系电话：18101801902
保荐代表人姓名：龙海联系电话：13021957474
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管是理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3.募集资金监督情况
保荐机构每月取得并审阅公司募集资金专
（1）查询公司募集资金专户次数户对账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数0
（2）列席公司董事会次数0
（3）列席公司监事会次数0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无项目工作内容
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数11
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数无
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项无
（2）关注事项的主要内容不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数1
（2）培训日期2022年12月29日根据《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等
（3）培训的主要内容
相关法律、法规、规范性文件的规定，本次培训重点围绕上市公司规范运作要求、
募集资金管理与使用、控股股东和实际控
制人行为规范等专题，并辅以案例进行深入解读
11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1.信息披露无不适用
2.公司内部制度的建立和执行无不适用
3．“三会”运作无不适用
4.控股股东及实际控制人变动无不适用事项存在的问题采取的措施
5.募集资金存放及使用无不适用
6.关联交易无不适用
7.对外担保无不适用
8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、无不适用财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无不适用构配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心无不适用技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措施
1.公司实际控制人福建省港口集团
有限责任公司于2021年2月22日作出是不适用
的关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺
2.公司间接控股股东厦门港务控股
集团有限公司于2019年9月26日作出是不适用
的关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺
3.公司控股股东厦门国际港务股份
有限公司于2017年8月25日作出的关是不适用
于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺
4.公司于2020年12月7日作出的分红
是不适用承诺
四、其他事项报告事项说明
1.保荐代表人变更及其理由保荐代表人未发生变更
2.报告期内中国证监会和本所对保自2022年1月1日至2022年12月31日，中金公司受到中
荐人或者其保荐的公司采取监管措国证监会和深交所监管措施的具体情况如下：报告事项说明施的事项及整改情况1、2022年6月1日，中金公司收到中国证监会出具的《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（[2022]23号），因中金公司1笔场外期权合约对手方为非专业机构投资者，违反了相关规定，中国证监会对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。
2、2022年6月7日，中金公司收到中国证监会出具的《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（[2022]32号），因中金公司未按照《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》
的规定及时完成境外子公司整改等事项，中国证监会对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。
3、2022年8月10日，中金公司收到中国证监会辽宁监管局出具的《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》（[2022]15号），因中金公司作为某公司债券的牵头主承销商及其第一期债券的主承销商，存在对承销业务中涉及的部分事项尽职调查不充分等未履行勤勉尽
责义务的情况，中国证监会辽宁监管局决定对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。
4、2022年11月23日，中金公司收到中国证监会北京监管局出具的《关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2022]207号），因中金公司子公司中金前海（深圳）私募股权基金管理有限公司与中金前海（深圳）股权投资基金管理有限公司及管理的15只产品未按期完成整
改、中金公司未能识别并拦截客户“逆回购”交易金额超过客
户账户当日可用资金等事项，中国证监会北京证监局对中金公司采取责令改正的行政监管措施。
截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施已经提交了相关整改报告或正在积极推进相关整改。
3.其他需要报告的重大事项无（以下无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于厦门港务发展股份有限公司2022年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
米凯龙海中国国际金融股份有限公司
2023年4月7日