深南电A:2022年度监事会工作报告

深圳南山热电股份有限公司
2022年度监事会工作报告
2022年，深圳南山热电股份有限公司（以下简称“公司”）
监事会根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和《深圳南山热电股份有限公司章程》（以下简称“公司《章程》”）、《深圳南山热电股份有限公司监事会议事规则》等有关规定，本着依法合规、客观公正、科学有效的原则，认真履行监督职责，督促公司董事会和管理层依法运作，科学决策，维护了公司股东及员工的合法权益，为公司提升治理水平、谋求健康发展发挥了应有的作用。现将
2022年度监事会工作情况报告如下：
一、会议召开情况
2022年，公司监事会共召开4次会议，审议议案10项。监
事会会议召开情况如下：
序召开会议届次会议时间审议议案号方式
1．《2021年度监事会工作报告》；
2．《关于2021年度各项资产计提减值准备的议案》；
第九届监事会通讯12022年3月23日3．《关于2021年度财务决算报
第三次会议表决告的议案》；
4．《关于2021年度利润分配预案的议案》；
15．《关于提请审议的议案》；
6．《2021年年度报告》全文及摘要；
7．《关于2022年度公司申请融资综合授信的议案》。
第九届监事会通讯
2第二次临时会2022年4月26日《2022年第一季度报告》
表决议
第九届监事会通讯《2022年半年度报告》全文及摘
32022年8月17日
第四次会议表决要
第九届监事会
2022年10月24通讯
4第三次临时会《2022年第三季度报告》
日表决议
二、监督检查及发表意见情况
2022年，公司监事会成员出席、列席了公司股东大会和董
事会会议，对公司定期报告、利润分配预案、计提资产减值准备等相关议案进行审议，对公司财务情况、重大决策事项、内部控制、规范管理等重要事项进行了监督检查，并发表意见。具体如下：
1、监督检查公司依法规范运作情况
2022年，根据《公司法》等法律法规、规范性文件及公司
《章程》的相关规定，公司监事会认真监督公司董事会的依法规范运作情况、董事会会议及相关会议的召开程序和决策机制、公
司董事和高级管理人员履职情况、董事会对股东大会决议的执行情况，认真检查并监督公司信息披露事务管理制度、内幕信息知
2情人登记管理制度和投资者关系管理制度的建立和执行情况。监
事会一致认为：公司董事会能够严格按照《公司法》等法律法规、
规范性文件和公司《章程》等相关规定，勤勉尽职，规范运作，认真执行股东大会的各项决议，董事会各项决策程序合法合规；
公司治理和内部管理规范有序；公司建立健全并严格执行内幕信
息保密相关制度和信息披露管理制度，及时、准确、完整地履行了应尽的信息披露义务；公司依法、规范、公平地开展投资者关
系管理工作，有效维护了全体投资者的合法权益；公司董事和高级管理人员依法履职、勤勉尽责，未发现有违反法律、法规、公司《章程》或损害公司利益的行为。
2、审核定期报告，监督检查公司财务状况
2022年，公司监事会审核了公司的所有定期报告及相关文件，审议了涉及财务决算、利润分配、融资规模、对外担保的议案及相关文件，一致认为：公司财务制度健全、内控制度完善、财务运作规范；公司董事会在定期报告的编制及审核程序等方面均符合法律、法规的规定和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及其派出机构、深圳证券交易所等证券监管部
门的要求，定期报告及相关披露文件内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2022年公司未发生对外担保情况，也无其它损害公司和股东利益或造成公司资产流失的情况。
3、对2021年度各项资产计提减值准备发表意见3公司监事会审核了《关于2021年度各项资产计提减值准备的议案》及相关文件，一致认为：公司依据国家财政部《企业会计准则》等相关规定以及公司《资产减值准备计提、转回及资产损失核销管理规定》等有关规定，对2021年度各项资产计提减值准备的理由和依据充分，符合公司实际情况和企业会计准则，董事会对该事项的表决程序合法有效。
4、对公司内部控制评价的意见
公司监事会审核了公司2021年度内部控制评价报告，一致认为：公司《2021年度内部控制评价报告》真实、客观地反映
了公司内部控制的实际情况。公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，结合自身的实际情况，建立了较为完整的内部控制体系和较为完善的内部控制制度。
未发现公司内部控制存在重大缺陷。
三、加强学习，提升履职能力
2022年，公司监事会通过参加中国证监会深圳监管局、深圳
上市公司协会及公司组织的培训和学习，及时了解最新法规和政策动态，提升监事的履职能力，不断强化诚信、勤勉、自律意识，自觉维护资本市场公开、公平、公正的良好秩序，2022年具体学习培训情况如下：
培训地点培训内容举办单位培训时间及方式
2022年上市公司董监高专题系列深圳上市公司
线上2022年6月24日培训协会4《深圳证监局上市公司监管工作通讯（上市公司股东违规交易案深圳证监局转发学习2022年6月30日例专刊）》（2022年第3期总第
41期）
2022年上市公司董监高专题系列深圳上市公司
线上2022年9月1日培训（第2期）协会
2022年上市公司董监高专题系列深圳上市公司
线上2022年9月15日培训（第3期）协会董监高合规交易及相关案例学习公司传阅学习2022年11月2日
2023年，公司监事会将继续严格执行《公司法》《证券法》
等法律法规、规范性文件和公司《章程》等有关规定，依法、规范、诚信、勤勉地履行监督职责；继续加强学习和培训，进一步强化监事会自身建设，提高履职能力，提升监督水平，强化监督实效；充分发挥监事会在公司法人治理结构中的作用，保障公司规范运作，维护公司和股东的合法权益。
深圳南山热电股份有限公司监事会
2023年4月4日
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