靖远煤电:关于闲置募集资金和自有资金现金管理额度的公告

证券代码：000552证券简称：靖远煤电公告编号：2023-26
债券代码：127027债券简称：靖远转债
甘肃靖远煤电股份有限公司
关于闲置募集资金和自有资金现金管理额度的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
甘肃靖远煤电股份有限公司(以下称“本公司”或“公司”)于2023年4月6日召开第十届董事会第十九次会议、第十届监事会第十二次会议，审议通过了《关于闲置募集资金和自有资金现金管理额度的议案》，为进一步提高公司资金的使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和公司正常经营的情况下，公司使用不超过12亿元闲置募集资金和10亿元自有资金进行现金管理，使用额度合计不超过22亿元，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，具体情况公告如下：
一、募集资金的基本情况经中国证监会《关于核准甘肃靖远煤电股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕2771号）核准，公司于2020年12月向社会公开发行可转换公司债券，本次可转债发行每张面值为人民币100.00元，发行数量为28000000.00张，募集资金总额为人民币2800000000.00元，扣除本次发行的承销及保荐费用29499600.00元（含税）后，募集资金人民币
2770500400.00元已于2020年12月16日存入公司开立的募集资金专项账户。
大信会计师事务所（特殊普通合伙）已对前述募集资金到账情况进行了验资，并出具大信验字【2020】第35-00012号《验资报告》。
公司严格按照相关规定对募集资金进行管理和使用，截止2023年3月31日，公司本次募集资金余额具体存管情况如下：
开户行账号资金余额（元）中国工商银行股份有限公司平川支行2704056729200160038267485052.35
中信银行兰州分行营业部8113301012755667788521270866.33
交通银行兰州天水路支行621060111013000306708147019287.11
中国工商银行股份有限公司白银铜城支行270405512920014378948546751.74
合计984321957.53
二、募集资金投资项目情况
根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》，公司本次公开发行可转换公司债券募集资金不超过28亿元（含28亿元），扣除相关发行费用后全部投入以下项目：
序号项目名称投资总额（亿元）拟投入募集资金（亿元）靖远煤电清洁高效气化气综合利用（搬
133.8528.00迁改造）项目一期
合计33.8528.00
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设和资金使用计划进度，部分募集资金在一定时间内将处于暂时闲置状态。
三、闲置募集资金和自有资金现金管理计划
根据《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》和公
司《募集资金管理办法》等相关规定，为提高资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设、公司日常运营和资金安全的前提下，公司使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理，使用额度合计不超过22亿元，具体计划如下：
1、现金管理方式
公司拟使用闲置募集资金和自有资金投资的品种为安全性高、流动性好的低
风险投资产品，包括但不限于银行及其它金融机构理财产品、收益凭证、结构性存款、定期存款等。
2、现金管理额度及期限
公司本次拟使用不超过12亿元闲置募集资金和10亿元自有资金进行现金管理，使用额度合计不超过22亿元。额度使用有效期为公司董事会通过后12个月内，单项产品投资期限不超过12个月，且投资产品不得用于质押。上述额度在决议有效期内可以滚动使用，募集资金现金管理到期后保留或归还至募集资金专户。
3、实施方式
在上述投资额度及期限范围内，授权管理层在额度范围内与银行及金融机构协商确定现金管理的方式和具体计划，并办理具体事宜。具体现金管理活动由公司资产财务部负责组织实施。
4、信息披露公司将按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第1号—主板上市公司规范运作》等相关要求及时披露现金管理业务的具体情况。
四、需履行审批程序的说明
根据《公司章程》和对外投资有关制度规定，本次使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理不构成关联交易，将提交公司董事会审议通过后实施。
五、对公司的影响
公司本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理，是在确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正常进行和资金安全的前提下进行，目前公司内部控制制度健全、运作规范，通过适度的募集资金和自有资金现金管理，可以提高公司资金使用效率，降低财务成本，产生一定的投资收益，不存在变相改变募集资金用途的行为。公司将严格按照募投项目资金使用计划，制定现金管理计划，不会影响募集资金项目资金使用计划和项目建设进度。
六、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
公司本次使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理将以安全性高、流动性好的低风险投资品种为主，但金融市场受宏观经济的影响较大，本次投资存在受市场波动影响导致投资收益未达预期的风险。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）采取的控制措施
1、公司使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理，不得与非正规机构进行交易。交易必须以公司名义设立投资产品账户，不得使用他人账户进行操作投资产品。投资产品不得质押，不得存在变相改变募集资金用途的行为，同时保证不影响募集资金项目正常进行。
2、公司资产财务部是理财产品业务的具体经办部室。负责制定现金管理计
划提交公司财务负责人审核并提交公司董事长批准；负责办理现金管理业务相关手续；至少每月与有关金融机构的相关人员联络一次，了解公司所做产品的最新情况，并随时密切关注有关金融机构的重大动向，出现异常情况时须及时报告财务总监、总经理、董事长，以便采取措施回收资金，避免或减少损失。
3、公司审计部负责对公司现金管理业务进行监控和审计，事前审核、事中
监督和事后审计，负责审查现金管理业务的审批情况、实际操作情况、账务处理、资金使用及盈亏情况等。
4、独立董事、监事会有权对现金管理资金使用情况进行监督与检查。
七、前次现金管理情况
2021年1月25日，公司第九届董事会第二十四次会议、第九届监事会第十
九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，使用额度不超过14亿元闲置募集资金进行现金管理。2021年3月29日，公司第九届董事会第二十五次会议、第九届监事会第二十次会议审议通过《关于增加闲置募集资金和自有资金现金管理额度的议案》，公司增加额度不超过5亿元闲置募集资金和8亿元自有资金进行现金管理，期限自股东大会审议通过之日起不超过12个月，增加后闲置募集资金和自有资金现金管理合计余额不超过27亿元，近十二个月内，公司上述现金管理实施情况如下：单位：万元受托机构受托机预期报告期是否未来是报酬参考年报告期名称（或构（或受产品资金起始终止收益损益实经过否还有金额资金投向确定化收益实际损受托人姓托人）类类型来源日期日期（如际收回法定委托理方式率益金额
名）型有情况程序财计划
债券、存
20222022款等高流
结构闲置年02年03动性资产合同
招商银行银行性存14000自有2.95%35.0835.08已收回是是月11月14及其他资约定款资金日日产或者资产组合
20222022
结构闲置年04年07合同
招商银行银行性存14000自有同上2.85%99.4899.48已收回是是月13月13约定款资金日日
20222022
结构闲置年08年11合同
招商银行银行性存14000自有同上2.8%97.7397.73已收回是是月19月18约定款资金日日
20222022
结构闲置年05年10合同
中信银行银行性存5000自有同上2.745%67.6867.68已收回是是月01月31约定款资金日日
20222022
结构闲置年05年10合同
中信银行银行性存5000自有同上2.745%67.6867.68已收回是是月01月31约定款资金日日
20222023
结构闲置年11年02合同
中信银行银行性存5000自有同上3.05%38.4438.44已收回是是月07月07约定款资金日日
20222023
结构闲置年11年02合同
中信银行银行性存5000自有同上3.05%38.4438.44已收回是是月07月07约定款资金日日
20222023
结构闲置
年11年04合同1.2-3.工商银行银行性存20000自有同上56未收回是是
月21月12约定1%款资金日日结构闲置20222022合同
交通银行银行6000同上2.95%64.9864.98已收回是是性存自有年06年10约定款资金月09月21日日
20222023
结构闲置
年12年04合同1.75-2交通银行银行性存6000自有同上46未收回是是
月23月14约定.7%款资金日日
20222022
结构闲置
年04年10合同288.3
光大银行银行性存20000自有同上2.9%288.39已收回是是月22月21约定9款资金日日
20222022
结构闲置
年04年12合同697.2
工商银行银行性存50000募集同上2.02%697.28已收回是是月08月16约定8款资金日日
20222022
结构闲置年04年07合同
工商银行银行性存15000募集同上2.24%83.8383.83已收回是是月08月08约定款资金日日
20222022
结构闲置年07年10合同
工商银行银行性存10000募集同上2.84%77.1477.14已收回是是月20月27约定款资金日日
20222023
结构闲置
年11年04合同1.3-3.工商银行银行性存10000募集同上39未收回是是
月03月13约定0%款资金日日
20222023
结构闲置
年12年04合同1.2-3.工商银行银行性存50000募集同上363未收回是是
月29月14约定0%款资金日日
20222022
结构闲置
年03年06合同274.4
中信银行银行性存33000募集同上3.3%274.49已收回是是月07月07约定9款资金日日
20222022
结构闲置年03年06合同
中信银行银行性存5000募集同上2.9%35.7535.75已收回是是月12月10约定款资金日日结构闲置20222022
合同439.4
中信银行银行性存33000募集年06年12同上2.7%439.40已收回是是约定0款资金月11月08日日
20222022
结构闲置年06年12合同
中信银行银行性存5000募集同上2.75%67.8167.81已收回是是月18月15约定款资金日日
20222023
结构闲置
年12年03合同220.4
中信银行银行性存33000募集同上2.65%220.42已收回是是月19月21约定2款资金日日
20222022
结构闲置
年03年08合同109.1
交通银行银行性存10000募集同上2.95%109.11已收回是是月30月12约定1款资金日日
20222022
闲置
理财年05年12合同170.3
华泰证券券商10000自有同上2.8%170.30已收回是是产品月12月20约定0资金日日
20222023
闲置
理财年04年04合同0.1-4.中信证券券商5000募集同上171未收回是是
产品月15月12约定8%资金日日
20222022
闲置
理财年02年11合同184.8
方正证券券商6000募集同上3.85%184.80已收回是是产品月09月28约定0资金日日
20222023
闲置理财年12年03合同
方正证券券商6000募集同上3.61%53.4153.41已收回是是产品月07月07约定资金日日
20232023
闲置理财年01年02合同
华泰证券券商10000自有同上2.45%36.9236.92已收回是是产品月04月28约定资金日日
20232023
结构闲置
年01年04合同1.48-2招商银行银行性存14000自有同上86未收回是是
月13月13约定.9%款资金日日
20232023
结构闲置
年01年04合同1.5-2.光大银行银行性存20000自有同上141未收回是是
月11月11约定9%款资金日日20232023结构闲置年02年03合同
中信银行银行性存5000自有同上2.9%11.9211.92已收回是是月13月15约定款资金日日
20232023
结构闲置年02年03合同
中信银行银行性存5000自有同上2.9%11.9211.92已收回是是月13月15约定款资金日日
20232023
闲置理财年01年04合同
海通证券券商5000募集同上2.2%27未收回是是产品月09月10约定资金日日
2023
闲置2023理财年04合同
海通证券券商5000募集年01同上2.2%27未收回是是产品月10约定资金月10日
20232023
结构闲置
年01年04合同1.75-2交通银行银行性存20000募集同上124未收回是是
月13月14约定.7%款资金日日
八、独立董事意见
公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在确保不影响公司募集资金投资项目建设、公司日常生产经营资金需求和资金安全的前提下，对闲置募集资金和自有资金进行现金管理，有利于提高闲置资金的使用效率，增加公司投资收益，不会影响公司募投项目的正常实施进度，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。该事项决策和审议程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规及规范性文件的规定。因此，我们同意公司使用不超过12亿元闲置募集资金和10亿元自有资金进行现金管理。
九、监事会意见
公司本次对闲置募集资金和自有资金进行现金管理，是在确保募投项目建设、日常资金运营和资金安全的前提下实施的，有利于提高公司资金的使用效率和收益，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，审议程序符合相关法律法规的规定。因此，我们同意公司使用12亿元闲置募集资金和10亿元自有资金进行现金管理。
十、保荐机构意见公司本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项已经公司董
事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序；
公司通过投资安全性高、流动性好的理财产品，可以提高资金使用效率，不涉及变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及公司《募集资金管理办法》等相关规定。保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项无异议。
十一、备查文件
1、十届十九次董事会决议；
2、十届十二次监事会决议；
3、独立董事发表的独立意见；
4、保荐机构发表的意见。
特此公告。
甘肃靖远煤电股份有限公司董事会
2023年4月7日