明微电子:中信建投证券股份有限公司关于深圳市明微电子股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中信建投证券股份有限公司
关于深圳市明微电子股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）
作为深圳市明微电子股份有限公司（以下简称“明微电子”或“公司”）首次公
开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对公司2022年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会[2020]2871号文《关于同意深圳市明微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，由主承销商中信建投证券股份有限公司采用战略投资者定向配售、网下向询价对象配售和网上向社会公众投资者定
价发行相结合的方式，公开发行人民币普通股股票18592000.00股，每股发行价格为人民币38.43元。截至2020年12月14日，公司实际已向社会公众公开发行人民币普通股股票1859.20万股，募集资金总额为人民币714490560.00元，扣除各项发行费用合计人民币72122640.92元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币642367919.08元。上述资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2020]518Z0053 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2022年12月31日，公司募集资金使用情况如下：
单位：人民币万元项目金额
截止至2021年12月31日募集资金余额33924.65
1、减：2022年使用募集资金7437.15项目金额
2、加：2022年利息收入、理财收益899.21
3、减：2022年手续费2.18
4、加：销户转出0.04
截止至2022年12月31日募集资金余额27384.49
其中：购买银行理财余额6000.00
募集资金专项账户的存款余额21384.49
注：若出现总计数与所列数值总和不符，均为四舍五入所致。
二、募集资金管理情况
公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第
1号——规范运作》有关法律法规、规范性文件的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，制定了《募集资金管理制度》。《募集资金管理制度》对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督等做出了明确的规定，在制度上保证了募集资金的规范使用。
2020年12月1日，公司分别与中国银行股份有限公司深圳高新区支行、宁
波银行股份有限公司深圳南山支行、中国民生银行股份有限公司深圳分行、平安银行股份有限公司深圳分行和保荐机构中信建投证券签署《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。
2020年12月24日，公司召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意公司向全资子公司山东贞明半导体技术有限公司（以下简称“山东贞明”）增资13827.00万元专项用于实施“集成电路封装项目”。于2020年12月30日，公司及山东贞明与中国建设银行股份有限公司潍坊高新支行、保荐机构中信建投证券签署《募集资金专户存储三方监管协议》。
《三方监管协议》与证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，《三方监管协议》的履行不存在问题。
截至2022年12月31日，募集资金存储情况如下：单位：人民币万元开户银行银行帐号年末余额
中国银行深圳华润城支行74977429777619123.83
宁波银行深圳南山支行730601220002520121853.50民生银行深圳景田支行632506556已销户
平安银行深圳大冲支行15510626260097407.16中国建设银行潍坊高新支行37050110564300000395已销户
中国建设银行潍坊高新支行（美元账号）37050167900800002479已销户
中国建设银行潍坊高新支行（日元账号）37050167900800002480已销户
合计/21384.49
三、2022年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至2022年12月31日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币38873.55万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2020年12月24日，公司召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币8037.82万元置换预先投入募投项目的自筹资金，使用募集资金人民币257.36万元置换已支付发行费用的自筹资金。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已就上述事项出具《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的鉴证报告》（容诚专字[2020]518Z0445 号）。
截至2020年12月31日，公司已完成了对预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021年5月28日，公司召开第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第十
一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币10000.00万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充
流动资金，仅用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。
2022年4月14日，公司召开第五届董事会第十六次会议和第五届监事会第十
五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币10000.00万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充
流动资金，仅用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。
截至2022年12月31日，公司尚未使用闲置募集资金暂时补充流动资金。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021年10月22日，公司召开第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十
四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》和《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响资金安全以及募集资金投资项目建设和公司正常业务开展的前提下，使用不超过人民币
35000万元（含本数）的暂时闲置募集资金以及不超过人民币65000万元（含本
数）的暂时闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过董事会审议通过之日起12个月。
2022年10月20日，公司召开第五届董事会第二十次会议和第五届监事会第十
九次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》和《关于继续使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响资金安全以及募集资金投资项目建设和公司正常业务开展的前提下，使用不超过人民币30000万元（含本数）的暂时闲置募集资金以及不超过人民币40000万元（含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过董事会审议通过之日起12个月。
截至2022年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为
6000.00万元具体情况列示如下：单位：人民币万元
是否银行产品名称类型金额购买日到期日赎回宁波银行宁波银行单位结构结构性
4000.002022/12/282023/3/28否
南山支行性存款222655存款平安银行对公结构平安银行性存款（100%保本挂结构性
2000.002022/12/202023/1/3否大冲支行钩利率）滚动开放型存款
14天2021年1期
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，公司首次公开发行股票募集资金募投项目“集成电路封装项目”已完成结项，结合公司实际经营情况，为提高募集资金的使用效率，根据募集资金管理和使用的监管要求，经公司于2022年6月27日召开的第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十六次会议审议通过，同意将集成电路封装项目的节余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。该项目实际节余募集资金
0.04万元已于2022年6月30日划拨至公司自有资金账户作为永久补充流动资金使用。
（六）募集资金使用的其他情况
2022年4月14日，公司召开第五届董事会第十六次会议、第五届监事会第十
五次会议，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目内部结构的议案》，将募投项目“智能高端显示驱动芯片研发及产业化项目”、“研发创新中心建设项目”
的设备及软件购置、研发支出等内部项目的投入金额进行调整，总体募集资金拟投入金额未发生变化。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2022年12月31日，公司募集资金投资项目未发生变更情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司对募集资金使用情况进行自查，发现因操作人员工作失误，报告期募集资金使用存在以下问题：（1）“智能高端显示驱动芯片研发及产业化项目”有
107.51万元款项误从自有资金账户支付，后于2022年3月29日由募集资金账户转入等额资金至自有资金账户；（2）2022年4月22日公司误将自有资金11.57
万元通过“集成电路封装项目”募集资金日元账户售汇后转出支付设备款。除前述错误操作外，报告期内公司不存在其他募集资金使用及管理的重大违规情形。
公司已对相关责任人员进行了批评教育与问责，并加强《募集资金管理制度》的执行力度，公司管理层组织财务人员加强学习，强化募集资金合规使用意识，坚决避免类似情况再度发生。
六、会计师事务所对公司2022年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见容诚会计师事务所（特殊普通合伙）认为：明微电子2022年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管
指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映了明微电子2022年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构核查工作
保荐机构通过资料审阅以及沟通交流等多种形式，对明微电子募集资金的存放、使用及募投项目的实施情况进行了核查。核查方式主要包括：查阅募集资金专户银行对账单、募集资金使用凭证、募集资金使用情况的相关公告、中介机构
相关报告，并与公司相关人员沟通交流等。
八、保荐机构核查意见经核查，保荐机构中信建投证券认为，除本核查意见“五、募集资金使用及披露中存在的问题”中提及的募集资金使用问题外，明微电子2022年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、公司《募集资金管理制度》
等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳市明微电子股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
龙敏余皓亮中信建投证券股份有限公司年月日附表12022年度募集资金使用情况对照表
2022年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额64236.79本年度投入募集资金总额7437.15
报告期内变更用途的募集资金总额0.00
累计变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募集资金总额38873.55
累计变更用途的募集资金总额比例0.00截至期截至期末累项目可末投资项目达到是否已变募集资金截至期末截至期末计投入金额本年度是否达行性是调整后投本年度投进度预定可使承诺投资项目更项目（含承诺投资承诺投入累计投入与承诺投入实现的到预计否发生资总额入金额（%）用状态日部分变更）总额金额（1）金额(2)金额的差额效益效益重大变
(4)＝期
(3)＝(2)-(1)化
(2)/(1)智能高端显示驱动芯片研
否18994.0018994.0018994.005005.0413796.10-5197.9072.632023.12不适用不适用否发及产业化项目
集成电路封装项目否13827.0013827.0013827.00170.4113837.3410.34100.072022.6不适用不适用否
研发创新中心建设项目否8408.008408.008408.002261.706240.11-2167.8974.222023.12不适用不适用否
补充流动资金否5000.005000.005000.000.005000.000.00100.00不适用不适用不适用否
超募资金不适用18007.7918007.79不适用0.000.00不适用不适用不适用不适用不适用否
合计64236.7964236.7946229.007437.1538873.55-7355.45不适用不适用不适用不适用
集成电路封装项目计划于2021年12月达到预定可使用状态，实际达到预定可使用状态时间为2022年6月。主要原因为，少量设备于未达到计划进度原因（分2022年购入所致。公司已于2022年6月召开第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于部分募投项具体募投项目）目结项的的议案》，同意公司将“集成电路封装项目”结项。项目可行性发生重大变化不适用的情况说明2020年12月24日，公司召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币8037.82万元置换预先投入募投项目的自筹资金，使用募集资金投资项目先期投募集资金人民币257.36万元置换已支付发行费用的自筹资金。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已就上述事项出具《关于以募集资入及置换情况金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的鉴证报告》（容诚专字【2020】518Z0445 号）。截至 2020 年 12 月 31 日，公司已完成了对预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的置换。
2021年5月28日，公司召开第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币10000.00万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，仅用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。
用闲置募集资金暂时补充2022年4月14日，公司召开第五届董事会第十六次会议和第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时流动资金情况补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币10000.00万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，仅用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。
截至2022年12月31日，公司尚未使用闲置募集资金暂时补充流动资金。
2021年10月22日，公司召开第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》和《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响资金安全以及募集资金投资项目建设和公司正常业务开展的前提下，使用不超过人民币35000万元（含本数）的暂时闲置募集资金以及不超过人民币65000万元（含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过董事会审议通过之日起12个月。
对闲置募集资金进行现金2022年10月20日，公司召开第五届董事会第二十次会议和第五届监事会第十九次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资管理，投资相关产品情况金进行现金管理的议案》和《关于继续使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响资金安全以及募集资金投资项目建设和公司正常业务开展的前提下，使用不超过人民币30000万元（含本数）的暂时闲置募集资金以及不超过人民币40000万元（含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过董事会审议通过之日起12个月。
截至2022年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为6000.00万元。用超募资金永久补充流动不适用资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司首次公开发行股票募集资金募投项目“集成电路封装项目”已完成结项，结合公司实际经营情况，为提高募集资金的使募集资金结余的金额及形用效率，根据募集资金管理和使用的监管要求，经公司于2022年6月27日召开的第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十六成原因次会议审议通过，同意将集成电路封装项目的节余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。该项目实际节余募集资金0.04万元已于2022年6月30日划拨至公司自有资金账户作为永久补充流动资金使用。
2022年4月14日，公司召开第五届董事会第十六次会议、第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目募集资金其他使用情况内部结构的议案》，将募投项目“智能高端显示驱动芯片研发及产业化项目”、“研发创新中心建设项目”的设备及软件购置、研发支出等内部项目的投入金额进行调整，总体募集资金拟投入金额未发生变化。